Core Points - The company has established a detailed asset acquisition and disposal procedure to ensure asset security and information transparency, in compliance with related regulations from ASE Technology Holding Co., Ltd [1][6] Asset Scope and Investment Limits - The asset scope includes various categories such as securities, real estate, membership certificates, intangible assets, usage rights, financial institution debts, and derivatives [2] - The total investment in non-operating real estate and usage rights cannot exceed 20% of the latest financial statement net value; total securities investment is limited to 200% of net assets, with individual securities capped at 120% of net assets [2] Transaction Procedures - Transactions involving securities require internal approval based on the amount; for amounts below 300 million, the chairman can approve, while amounts above require board resolution [3] - Real estate and equipment transactions follow internal control procedures, with specific approval limits for the chairman and requirements for capital expenditure plans and price references [3] - Intangible assets and membership certificates also follow internal control, with similar approval processes and requirements for price assessments [3] Related Party Transactions and Derivatives - Related party transactions require adherence to standard procedures, with evaluations needed for significant amounts; cost assessments must be verified by accountants [4] - Derivative transactions are permitted under specific conditions and require board approval, with clear distinctions between hedging and non-hedging strategies [4] Corporate Mergers and Acquisitions - Mergers, splits, acquisitions, or share transfers must involve professional consultation and documentation for shareholders, with strict principles governing changes in exchange ratios or acquisition prices [5] Information Disclosure and Subsidiary Control - Asset acquisition or disposal must be reported within two days to ASE Technology Holding Co., Ltd, with clear calculation methods for transaction amounts [6] - Subsidiaries are required to report to the board and shareholders, summarizing transaction situations monthly, which will be included in the annual audit plan by the parent company's auditing unit [6]

环旭电子股份有限公司 章 程 二〇二五年九月 | ਨ | | --- | | | | | | | 环旭电子股份有限公司章程 第一章 总 则 公司于 2012 年 1 月 10 日经中国证券监督管理委员会（以下简 称"中国证监会"）批准，首次向社会公众发行人民币普通股 10,680 万股，并于 2012 年 2 月 20 日在上海证券交易所上市。 第三条 公司的注册名称：环旭电子股份有限公司 本章程或者股东会对法定代表人职权的限制，不得对抗善意相 对人。 法定代表人因为执行职务造成他人损害的，由公司承担民事责 任。公司承担民事责任后，依照法律或者本章程的规定，可以 向有过错的法定代表人追偿。 公司的英文名称：Universal Scientific Industrial（Shanghai）Co., Ltd. 董事长辞任的，视为同时辞去法定代表人。 法定代表人辞任的，公司将在法定代表人辞任之日起三十日内 确定新的法定代表人。 第八条 法定代表人以公司名义从事的民事活动，其法律后果由公司承 受。 1 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组 织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《 ...

环旭电子股份有限公司 可转换公司债券持有人会议规则 环旭电子股份有限公司 可转换公司债券持有人会议规则 第一章 总则 第二章 债券持有人的权利与义务 1 第一条 为规范环旭电子股份有限公司（以下简称"发行人"或"公司"）可转换公 司债券持有人会议（以下简称"债券持有人会议"）的组织和行为，界定债 券持有人会议的权利、义务，保障债券持有人的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）发布的《上市公司证券发行管理办法》、上海证券交 易所发布的《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及规范性文件的规 定，并结合公司的实际情况，特制定本规则。 第二条 本规则项下的可转换公司债券为公司依据《环旭电子股份有限公司公开发行 可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）约定发行的 可转换公司债券（以下简称"本次可转债"或"本次债券"），债券持有人 为通过认购和/或购买或其他合法方式取得本次可转债的投资者。 第三条 债券持有人会议由全体债券持有人依据本规则组成，债券持有人会议依据本 规则规定的程序召集和召开，并对本规则规定的权限范围内的事项依法进 ...

环旭电子股份有限公司 关联交易决策制度 环旭电子股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 违反前款规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 1 第一条 环旭电子股份有限公司（以下简称"公司"）为保证与各关联方发生之关 联交易的公允性、合理性，以及公司各项业务的顺利开展，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关 联交易》及《环旭电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关法律、行政法规、规范性文件的规定，制定本制度。 第二条 公司在确认和处理有关关联方之间关联关系与关联交易时，须遵循并贯彻 以下基本原则： (一) 尽量避免或减少与关联方之间的关联交易； (二) 关联方如享有公司股东会表决权，除特殊情况外，应当回避行使表 决； (三) 与关联方有任何利害关系的董事，在董事会对该事项进行表决时， 应当予以回避； (四) 公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利。必 要时应当聘请独立财务顾问或专业评估师； (五) 对于必须发生之关联交易，须遵循"如实披露"原则； (六) 符 ...

环旭电子股份有限公司 董事会议事规则 第二条 董事会是股东会的执行机构，对股东会负责。公司证券部负责处理 董事会日常事务。 第三条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 第四条 定期会议的提案 (一) 代表十分之一以上表决权的股东提议时； (二) 三分之一以上董事联名提议时； (三) 审计委员会提议时； (四) 董事长认为必要时； (五) 二分之一以上独立董事提议时； (六) 总经理提议时； (七) 证券监管部门要求召开时； 环旭电子股份有限公司 董事会议事规则 环旭电子股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范环旭电子股份有限公司(以下简称"公司")董事 会议事方式和决策程序，促使董事会有效地履行其职责，提高董 事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》和《上海证券交易所 股票上市规则》等有关规定和《环旭电子股份有限公司章程》(以 下简称"《公司章程》")，制定本规则。 董事会设立的战略与可持续发展、审计、提名、薪酬与考核等专 门委员会已分别制定了工作细则，其议事规则按对应工作细 ...

环旭电子股份有限公司 对外投资管理制度 环旭电子股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第二章 对外投资的组织管理结构 1 第一条 为了加强环旭电子股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资的管理， 规范公司对外投资行为，提高资金运作效率，保障公司和股东的利益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、行政 法规、规范性文件及《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《环旭电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 建立本制度旨在建立有效的管理机制，对公司组织资源、资产、投资等 经营运作过程进行效益促进和风险控制，保障资金运营的收益性和安全 性，提高公司的盈利能力和抗风险能力。 第三条 公司对外投资的原则：符合国家产业政策；符合公司的发展战略、经营 宗旨；确保投资的安全、完整，实现保值、增值；效益优先、防范风险。 第四条 本制度所称对外投资是指公司以现金、实物、无形资产等方式向其他单 位进行投资，以期在未来获得投资收益的经济行为。 第五条 本制度适用于公司及其所属全资子公司、控股子公司的一切对外投资行 ...

环旭电子股份有限公司 独立董事工作制度 环旭电子股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控 制人等单位或者个人的影响。 第一条 为进一步完善环旭电子股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股 东特别是中小股东的合法权益不受侵害，根据《中华人民共和国 公司法》及《环旭电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，参照中国证券监督管理委员会（以下简称""） 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办 法》"）、《上市公司治理准则》及上海证券交易所《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公 司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，独立董事应当 按照法律、行政法规、中国证监会规定、上海证券交易所业务规 则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策 ...

环旭电子股份有限公司 对外担保管理制度 环旭电子股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范环旭电子股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行为，有效 控制公司对外担保风险，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》及《中华人民共和国民法典》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《上海证券交易所股 票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规、规范性文件， 以及《环旭电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，特制定本制度。 第二章 担保原则 公司控股子公司为前款规定主体以外的其他主体提供担保的，视同公司 提供担保，应当遵守本制度相关规定。 第四条 公司的一切对外担保行为，必须经公司股东会或董事会批准。未经公司 股东会或董事会批准，公司不得对外提供担保。由股东会审议批准的担 保事项，必须经董事会审议通过后，方可提交股东会审议。 第三章 对外担保的审批管理 第五条 公司对外担保的最高决策机构为公司股东会，董事会根据《公司章程》 有关董事会对外担保审批权限 ...

环旭电子股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 第二章 董事的选举及投票 1 环旭电子股份有限公司 累积投票制实施细则 第三章 董事的当选 3 (5) 如果选票上该股东使用的选票总数小于或等于其合法拥有的有 效选票数，该选票有效，差额部分视为放弃表决权。 (6) 表决完毕后，由股东会监票人清点票数，并公布每个董事候选人 的得票情况，依照董事候选人所得票数多少，决定董事人选。 第一条 为进一步完善公司法人治理结构、维护中小股东利益，规范公司选举董事行 为，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民公司法证券法》及《环旭电 子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，参照中 国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》的有关规定，特制定本实施细 则。 第二条 本实施细则所称累积投票制是指股东会选举两名以上董事时，股东所持每一 股份拥有与应选出董事人数相等的投票权，股东拥有的投票表决权总数等于 其所持有的股份与应选董事人数的乘积。股东可以按意愿将其拥有的全部投 票表决权集中投向某一位或几位董事候选人，也可以将其拥有的全部投票表 决权进行分配，分别投向各位董事候选人的一种投票制度。 第三条 本实施细则 ...

环旭电子股份有限公司 财务资助管理办法 环旭电子股份有限公司 财务资助管理办法 第一章 总则 公司不得为《上海证券交易所股票上市规则》规定的关联人提供 财务资助，但向非由公司控股股东、实际控制人控制的关联参股 公司提供财务资助，且该参股公司的其他股东按出资比例提供同 等条件财务资助的情形除外。 公司不得为自然人提供财务资助。 第四条 公司应当充分保护股东的合法权益，提供财务资助应当遵循平等、 自愿的原则。 第二章 内控管理与风险防范 第五条 财务资助原因及必要性 1 第一条 为配合环旭电子股份有限公司（以下称"本公司"或"公司"）业 务需要并有效提升公司资金使用效率及降低管理风险，订定本管 理办法，以规范本公司及控股子公司的财务资助作业。本管理办 法未尽事宜，按照国家有关法律、法规、规章和本公司有关规定 执行。如本管理办法与国家的相关法律、法规及规章相冲突的， 则应以法律、法规及规章规定为准。 第二条 财务资助指以有偿或无偿提供资金、委托贷款等方式提供资助的 行为，该行为应该符合国家外汇管理局、中国人民银行等监管机 构所颁布法律法规的规定。 第三条 财务资助包括对外提供财务资助及对内提供财务资助。对外提供 财 ...