兴业证券股份有限公司 独立董事关于提名独立董事候选人 的独立意见 二○二三年十一月九日 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《兴业证券股份有限公 司章程》《兴业证券股份有限公司独立董事工作制度》等有关规 定，作为兴业证券股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在审阅和了解相关情况后，基于独立判断的立场，对公司第 六届董事会第十七次会议审议的关于提名独立董事候选人事项 发表如下独立意见： 1.经审阅潘越女士的个人履历等相关材料，未发现有《公司 法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营 机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等法 律法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》规定的不得担任 公司独立董事的情形，亦未发现有被中国证监会确定为市场禁入 者且禁入尚未解除的情况；符合相关法律法规、部门规章、规范 性文件以及《公司章程》关于独立董事任职资格的规定。 2.本次提名已征得被提名人潘越女士本人同意，其任职资格 已经公司董事会薪酬与考核委员会审核通过。潘越女士经公司董 事会提名并提交股东大会选举，提名、选举及表决等程序符合法 ...

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2023-035 兴业证券股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 兴业证券股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十七次会议审 议通过了《关于修订<公司章程> 部分条款的议案》，为规范独立董事行为，充 分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司高质量发展，公司根据《国务院 办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，结合公司实际情况，对《公司章程》部分条款进 行修订，具体修订内容详见本公告附件。 本次《公司章程》修订尚需提交公司股东大会审议。 特此公告。 兴业证券股份有限公司 董 事 会 二○二三年十一月十日 1 附件 《兴业证券股份有限公司章程》修订新旧对照表 | 旧条款序号、内容 | 新条款序号、内容 | 变更理由 | | --- | --- | --- | | 第一百一十六条 股东 ...

董事会同意提名潘越女士为公司独立董事候选人（潘越女士简历请见附件）， 并将本议案提交公司股东大会审议。待股东大会审议通过后，潘越女士将接替孙 铮先生履行公司第六届董事会独立董事及董事会审计委员会召集人、薪酬与考核 委员会委员职责，任期至第六届董事会任期届满之日止。 公司第六届董事会薪酬与考核委员会对潘越女士的任职资格进行了审查，认 为潘越女士符合《公司法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从 业人员监督管理办法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》等规定的独 立董事任职条件，不存在相关法律法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》 等以及上海证券交易所规定的不得担任独立董事的情形，同意将该议案提交公司 董事会审议。 证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2023-034 兴业证券股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十七次会议于 2023 年 11 月 6 日以电子邮件方式发出会议通知，于 2023 年 11 月 9 日以通讯方 式召开。公司现有董事 9 名，全体董事参加会议。会议的召集、召开及表决程序 符合《公司法》及《兴业证券股份有限公司章程》的相关规定。 兴业证券 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人兴业证券股份有限公司董事会，现提名潘越为兴业证 券股份有限公司第六届董事会独立董事候选人，并已充分了解被 提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重 大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任兴业证券股份有 限公司第六届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声 明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与兴业证 券股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明 并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； （四）中共中央纪委、 ...

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2023-033 兴业证券股份有限公司 关于向专业投资者公开发行永续次级公司债券 获中国证监会注册批复的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 近日，兴业证券股份有限公司（以下简称"公司"）收到中国证券监督管理 委员会《关于同意兴业证券股份有限公司向专业投资者公开发行永续次级公司债 券注册的批复》（证监许可〔2023〕2370 号），批复内容如下： 一、同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过 30 亿元永续次级公司 债券的注册申请。 二、本次发行永续次级公司债券应严格按照报送上海证券交易所的募集说明 书进行。 三、本批复自同意注册之日起 24 个月内有效，公司在注册有效期内可以分 期发行永续次级公司债券。 四、自同意注册之日起至本次永续次级公司债券发行结束前，公司如发生重 大事项，应及时报告并按有关规定处理。 公司将按照有关法律法规、批复要求及公司股东大会的授权，办理本次公开 发行永续次级公司债券相关事宜，并及时履行信息披露义务。 特此公告。 兴业证券 ...

三、本批复自同意注册之日起 24 个月内有效，公司在注册有效期内可以分 期发行短期公司债券。 四、自同意注册之日起至本次短期公司债券发行结束前，公司如发生重大事 项，应及时报告并按有关规定处理。 证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2023-032 兴业证券股份有限公司 关于向专业投资者公开发行短期公司债券 获中国证监会注册批复的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 近日，兴业证券股份有限公司（以下简称"公司"）收到中国证券监督管理 委员会《关于同意兴业证券股份有限公司向专业投资者公开发行短期公司债券注 册的批复》（证监许可〔2023〕2333 号），批复内容如下： 一、同意公司向专业投资者公开发行面值余额不超过 180 亿元短期公司债券 的注册申请。 二、本次发行短期公司债券应严格按照报送上海证券交易所的募集说明书进 行。 公司将按照有关法律法规、批复要求及公司股东大会的授权，办理本次公开 发行短期公司债券相关事宜，并及时履行信息披露义务。 特此公告。 兴业证券股份有限公司 董 事 会 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was ¥1,918,249,086.56, a decrease of 15.70% year-over-year[4] - The net profit attributable to shareholders was -¥214,931,588.76, representing a decline of 152.86% compared to the same period last year[4] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was -¥255,319,978.18, down 164.91% year-over-year[4] - Basic and diluted earnings per share for the period were both -¥0.0249, a decrease of 144.95% compared to the previous year[5] - Net profit attributable to shareholders of the parent company for Q3 2023 was ¥1,581,184,840.20, down 11.16% from ¥1,780,538,543.26 in Q3 2022[21] - The total comprehensive income for Q3 2023 was ¥2,301,107,796.93, down from ¥2,638,126,129.01 in Q3 2022[21] - Basic earnings per share for Q3 2023 were ¥0.1831, a decrease from ¥0.2576 in Q3 2022[21] Assets and Liabilities - The total assets as of September 30, 2023, amounted to ¥277,660,874,727.76, an increase of 12.93% from the end of the previous year[5] - Total assets increased to ¥277,660,874,727.76 in Q3 2023, up from ¥245,859,297,720.46 in Q3 2022, reflecting a growth of 12.91%[19] - The company's total liabilities increased significantly, with short-term borrowings rising by 100.45% to ¥1,792,200,351.22[11] - Total liabilities rose to ¥220,278,849,861.21 in Q3 2023, compared to ¥189,021,831,132.65 in Q3 2022, marking an increase of 16.54%[19] Cash Flow - The company's cash flow from operating activities for the year-to-date decreased by 54.56% compared to the previous year[4] - Net cash flow from operating activities decreased by 54.56% year-on-year to approximately CNY 4.23 billion, primarily due to a reduction in cash received from securities trading[12] - For the first three quarters of 2023, the net cash flow from operating activities was ¥4,226,795,789.71, a decrease of 54.5% compared to ¥9,301,765,011.32 in the same period of 2022[22] - The company’s financing activities resulted in a net cash inflow of approximately CNY 1.98 billion, a decrease of 88.28% compared to the previous year, due to reduced cash from investments and increased debt repayments[12] - The net cash flow from financing activities was ¥1,984,944,776.68, down 88.3% from ¥16,940,347,494.69 year-over-year[23] - The company reported a net decrease in cash and cash equivalents of -¥5,235,300,438.91, contrasting with an increase of ¥25,954,214,674.63 in the same period last year[23] Operating Expenses - Total operating expenses increased by 32.72% year-on-year to approximately CNY 4.83 billion, primarily due to recovery investments in travel, customer marketing, IT, and labor costs[12] - The company’s total operating expenses for the first three quarters of 2023 were ¥6,403,116,382.89, up from ¥4,443,944,546.18 in the same period of 2022[20] Investment and Income - The company reported a 130.86% increase in other business income, totaling ¥1,544,806,740.73, primarily due to increased sales revenue from a subsidiary[11] - The company reported a net loss from investments of ¥27,875,759.76 in Q3 2023, a significant improvement from a loss of ¥339,451,442.29 in Q3 2022[20] - The company received cash from interest, fees, and commissions totaling ¥9,689,335,865.03, a decrease from ¥9,998,006,958.05 in the previous year[22] - The cash paid for various taxes was ¥1,793,363,974.85, significantly lower than ¥3,742,992,680.45 in the same period last year[22] Market Environment - The company noted that the decline in revenue was attributed to a challenging domestic and international market environment, affecting trading volumes and management fees[8]

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2023-031 兴业证券股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 兴业证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 28 日发布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更加全面深入地了解公司 2023 年第三 季度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 11 月 3 日下午 15:00-16:00 举行 2023 年第三季度业绩说明会，与投资者进行交流。 一、 说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将就 2023 年第三季度的经营 成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流，在信息披露允许的范围内就 投资者普遍关注的问题进行回答。 （一） 会议召开时间：2023 年 11 月 3 日下午 15:00-16:00 （二） 会议召开地点：上证路演中心 （三） 会议召开方式：网络互动 三、 参加人员 （一）上市公司：公司总裁刘志辉先生、董事会秘 ...

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2023-030 兴业证券股份有限公司 1、公司名称：兴证国际证券有限公司 1 被担保人名称：兴证国际证券有限公司 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次担保金额不超过 2000 万美元。本次担保实施后，兴证国际金融集团有限公司为上述被担保人 提供的担保余额为 2000 万美元。 本次担保是否有反担保：无 对外担保逾期的累计数量：无 关于兴证国际金融集团有限公司为其附属公司 提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 一、担保情况概述 兴业证券股份有限公司（以下简称"兴业证券"或"公司"）的境外控股 公司兴证国际金融集团有限公司（以下简称"兴证国际"）之全资附属公司兴证 国际证券有限公司（以下简称"兴证国际证券"）因经营需要，与渣打银行（香 港）有限公司（以下简称"渣打银行"）签署授信函件。兴证国际将为其提供担 保以支持银行授信，担保金额不超过 2000 万美元（按 2023 年 8 月末美元兑人民 币汇率 7.1811 折合人 ...

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2023-028 为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，保护投资者的合法权益， 公司根据有关法律法规及规范性文件要求，对募集资金实行专户管理。 兴业证券股份有限公司 2022 年 8 月，公司与本次配股保荐机构中国国际金融股份有限公司分别与 中国建设银行股份有限公司福建省分行、中国工商银行股份有限公司福州闽都支 行、兴业银行股份有限公司福州分行、福建海峡银行股份有限公司福州晋安支行 （以下统称"存管银行"）签订了《兴业证券股份有限公司募集资金专户存储三 方监管协议》，并在上述银行分别开立募集资金专用账户。公司已经严格遵照协 议约定使用募集资金，确保专款专用。 关于注销配股募集资金专户的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、募集资金基本情况 二、募集资金存放和使用情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕874 号文核准，兴业证券股份 有限公司（以下简称"公司"）已于 2022 年 8 月完成向全体股东配售 A 股股份的 发行工作，按照 ...