北京金诚同达律师事务所 关于 中国铝业股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解 除限售期解除限售条件成就及回购注销部分激励对 象已获授但尚未解除限售的限制性股票及调整回购 价格的 法律意见书 金证法意[2024]字 1115 第 0646 号 北京市建国门外大街1号国贸大厦A座十层 100004 电话：010-5706 8585 传真：010-8515 0267 金诚同达律师事务所 法律意见书 目 录 | 释 义… | | --- | | 正 文… | | 一、本次解除限售、回购注销、回购价格调整的批准和授权 . | | 二、本次解除限售的相关情况 | | （一）本次激励计划预留授予部分第一个限售期即将届满 ………………………………… 8 | | (二) 本次解除限售条件已成就 . | | （三）本次解除限售的激励对象及数量 . | | 三、本次回购注销、回购价格调整的具体情况 . | | （一）回购人员及回购数量 | | （二）本次回购价格的调整事由及方法 . | | 四、结论意见 …………………………………………………………………………………………………………………………………… ...

股票代码：601600 股票简称：中国铝业 公告编号：临 2024-062 中国铝业股份有限公司 2024 年第一次临时股东会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、会议召开和出席情况 （一）股东大会召开的时间：2024 年 11 月 19 日 （二）股东大会召开的地点：中国北京市海淀区西直门北大街 62 号中国铝业股份有 限公司总部办公楼会议室 （三）出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1．出席会议的股东和代理人人数 | | 1,796 | | --- | --- | --- | | 其中：A | 股股东人数 | 1,795 | | 境外上市外资股股东人数（H | 股） | 1 | | 2．出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | | 8,212,613,973 | | 其中：A | 股股东持有股份总数 | 6,876,053,916 | | 股） | 境外上市外资股股东持有股份总数（H | 1,336,560,057 | ...

股票代码：601600 股票简称：中国铝业 公告编号：临 2024-065 中国铝业股份有限公司 关于公司所属三家分公司拟收购中国铝业集团高端制造 股份有限公司部分扁锭资产的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 1.中国铝业股份有限公司（以下简称"公司"）所属青海分公司、连城分公司、 贵州分公司拟通过协议方式以货币资金收购中国铝业集团高端制造股份有限公司 （以下简称"中铝高端制造"）扁锭生产线相关资产，交易对价为前述资产经评估后 净值约人民币 17,536.66 万元（以最终经备案评估报告为准）。 2．由于中铝高端制造为公司控股股东中国铝业集团有限公司（以下简称"中铝 集团"）的附属公司，为公司的关联方，本次交易构成关联交易。 3.本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 4．本次关联交易已经公司第八届董事会审核委员会、独立董事专门会议审议通 过。 5．本次关联交易无需提交公司股东大会审议。 6.根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，截至本公告日，过去 1 ...

股票代码：601600 股票简称：中国铝业 公告编号：临 2024- 068 中国铝业股份有限公司 关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分激励对象 已获授但尚未解除限售的限制性股票及调整回购价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性和完整性承法律责任。 重要内容提示： 中国铝业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 19 日分别召开第 八届董事会第二十八次会议、第八届监事会第十五次会议，审议通过了《关于回购注 销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票及调整回购价格的议案》，同意 公司对 2021 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）限制性股票回购 价格进行调整，并回购注销 36 名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票 866,831 股。现将有关事项说明如下： 一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1．2021 年 12 月 21 日，公司召开第七届董事会第二十四次会议，审议通过了关 于制定《中国铝业股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的 议案、关 ...

中国铝业股份有限公司第八届董事会 独立董事专门会议纪要 (2024 年 11月 19 日) 中国铝业股份有限公司(以下简称"公司")第八届董事会独立董事专 门会议于 2024年11月 19 日以书面传签方式召开,公司全部三名独立董事 邱冠周先生、余劲松先生、陈远秀女士参加会议。 会议审议通过了以下2项议案,并形成决议: 一、关于公司所属三家分公司拟收购中国铝业集团高端制造股份有 限公司部分扁锭资产的议案 经审议,委员会同意公司所属青海分公司、连城分公司、贵州分公 司通过协议方式以货币资金收购中国铝业集团高端制造股份有限公司 (简称中铝高端制造)扁锭生产线相关资产,交易对价为该等资产经评 估后净值约人民币 1.75 亿元。 由于中铝高端制造为公司控股股东中国铝业集团有限公司(简称中 铝集团）的附属公司,本次交易构成关联交易。 公司全体独立董事认为,本次交易有利于提高扁锭资产的产能利用 率,实现所属企业电解铝和铝合金生产协同,提高资产运营效率,符合 公司及全体股东的整体利益;本次交易属公司按正常商业条款进行的交 易,体现了公允、公平、公正的原则,不存在损害公司及股东,特别是 中小股东利益的情况。 基于上述意见,委 ...

中国铝业股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票减少注册资本 股票代码：601600 股票简称：中国铝业 公告编号：临 2024- 069 暨通知债权人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、通知债权人的原由 中国铝业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 19 日分别召开第 八届董事会第二十八次会议、第八届监事会第十五次会议，审议通过了《关于回购注 销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票及调整回购价格的议案》，有关 上述事项详情请见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中国 铝业股份有限公司关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分激励对象已获授但 尚未解除限售的限制性股票及调整回购价格的公告》（公告编号：临 2024-068）。 根据《中国铝业股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划》（以下简称"《激 励计划》"）的相关规定，鉴于本次激励计划首次授予的 21 名激励对象退休且不继 续在公司或下属子公司任职，公司决定取消其激励对象资格 ...

中国铝业股份有限公司 关于终止向中国铝业集团高端制造股份有限公司 转让附属公司资产及股权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 股票代码：601600 股票简称：中国铝业 公告编号：临2024-066 本事项在提交董事会审议前，已经公司独立董事专门会议审议通过，公司全体 独立董事认为，鉴于本次拟终止的相关交易尚未正式实施，且公司根据战略发展规 划对相关资产和股权进行了重新规划和布局，更有利于推动公司绿色低碳转型，实 现公司高质量持续发展。因此，同意将本事项提交公司董事会审议。 特此公告。 中国铝业股份有限公司董事会 2024年11月19日 备查文件： 1. 中国铝业股份有限公司第八届董事会第二十八次会议决议 中国铝业股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年3月21日召开的第八届董 事会第十次会议审议通过了《关于公司拟向中国铝业集团高端制造股份有限公司转 让附属公司股权的议案》，同意公司全资附属公司中铝山东有限公司将所持中铝青 岛轻金属有限公司（以下简称"青岛轻金属"）100%股权转让给中国铝业集团高端 ...

北京中同华资产评估有限公司 China Alliance Appraisal Co.,Ltd. 日期：2024 年 09 月 14 日 本报告依据中国资产评估准则编制 中国铝业集团高端制造股份有限公司拟转让资产及负债 涉及的其持有的相关资产及负债的市场价值评估项目 资产评估报告 中同华评报字（2024）第 021564 号 共 1 册 第 1 册 地址：北京市丰台区丽泽路 16 号院北京汇亚大厦 28 层 邮编：100073 电话：010-68090001 传真：010-68090099 | 资产评估报告附件 26 | | --- | 中国铝业集团高端制造股份有限公司拟转让资产及负债 涉及的其持有的相关资产及负债的市场价值评估项目·资产评估报告 声明 一、本资产评估报告依据财政部发布的资产评估基本准则和中国资产评估协会发 布的资产评估执业准则和职业道德准则编制。 二、委托人或者其他资产评估报告使用人应当按照法律、行政法规规定和资产评 估报告载明的使用范围使用资产评估报告；委托人或者其他资产评估报告使用人违反 前述规定使用资产评估报告的，资产评估机构及其资产评估师不承担责任。 三、资产评估报告仅供委托人、资产评 ...

股票代码：601600 股票简称：中国铝业 公告编号：临2024-063 中国铝业股份有限公司 第八届董事会第二十八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2024年11月19日，中国铝业股份有限公司（以下简称"公司"）召开第八届董 事会第二十八次会议。本次会议应出席董事8人，实际出席董事7人，有效表决人数8 人。公司董事邱冠周先生因其他事务未能出席本次会议，其已书面委托余劲松先生 代为出席会议并按其已表示的意愿进行表决。会议由公司董事长史志荣先生主持。 公司部分监事、高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合 《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规及《中国铝业股份有限公司章程》的 规定。会议审议并一致通过了以下5项议案： 一、关于公司所属三家分公司拟收购中国铝业集团高端制造股份有限公司部分 扁锭资产的议案 经审议，董事会同意公司所属青海分公司、连城分公司、贵州分公司通过协议 方式以货币资金收购中国铝业集团高端制造股份有限公司（以下简称"中铝高端制 造"）扁锭生产线相关资产，交易 ...

中国铝业股份有限公司监事会 关于公司第八届监事会第十五次会议审议事项的核查意见 中国铝业股份有限公司(以下简称"公司")监事会依据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司股 权激励管理办法》(以下简称"《管理办法》")《中央企业控股上市公司实施股 权激励工作指引》和《中国铝业股份有限公司章程》等有关规定,对公司第八届监 事会第十五次会议审议的《关于公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一 个解除限售期的解除限售条件已成就的议案》《关于回购注销 2021 年限制性股票激 励计划部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票及调整回购价格的议案》 进行了核查,发表核查意见如下: 一、根据《激励计划》《中国铝业股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实 施考核管理办法》的相关规定,公司 2021 年限制性股票激励计划(以下简称"本次 激励计划")预留授予部分第一个解除限售期的解除限售条件已成就,解除限售的 激励对象主体资格合法、有效,可以按照相关规定解除限售。因此,同意公司为本 次激励计划预留授予部分的 270 名激励对象第一个解除限售期的 10, 4 ...