中国铝业股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范中国铝业股份有限公司（以下简称公司）行为，保证股东会 依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》《上市公 司治理准则》《上市公司股东会规则》、公司股票上市的证券交易 所(包括上海证券交易所、香港联合交易所有限公司)的股票或证券上 市规则（以下简称有关上市规则）等法律、法规、规章、规范性文 件以及《中国铝业股份有限公司章程》（以下简称公司章程）的规 定，制定本规则。 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第二条 股东会是公司的权力机构，依法行使职权。 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程及本规则的相关规定召 开股东会，保证股东能够依法行使权利。 第二章 股东会的一般规定 1 第三条 股东会行使下列职权： （一）选举和更换董事（职工董事除外），决定有关董事的报酬事 项； （二）审议批准董事会的报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （五）对公司合并、分立、解散和清算等事项作出决议； （六）对公司发行 ...

中国铝业股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第二章 董事 第四条 公司董事会由九名董事组成，外部董事（包括非执行董事和独立董事， 下同）应占董事会人数的二分之一以上；独立董事（指不在公司担任除 董事外的其他职务，并与公司及其主要股东不存在直接或者间接利 害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的，且被公司 上市地证券交易所认可为独立董事的董事，下同）至少三名且应占董 事会人数的三分之一或以上，且至少有一人应是会计专业人士；公司设 职工董事一名。 董事可以兼任高级管理人员，但兼任高级管理人员职务的董事以及职工 董事不得超过公司董事总数的二分之一。 第一条 为健全中国铝业股份有限公司（以下简称公司）法人治理结构，保 证董事会对审议事项进行行之有效的论证，做出科学、审慎的决策， 规范公司董事会的工作程序，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》《上市公司治理准则》、 公司股票上市的证券交易所（包括上海证券交易所、香港联合交易 所有限公司）的股票或证券上市规则（以下简称有关上市规则）等 相关法律、法规、规章、规范性文件及《中国铝业股份有限公司章 程》（以下简称公司章程） ...

章 程 （二○○一年九月二十四日经公司临时股东会通过） （二○○一年九月二十六日经国家经济贸易委员会批准） （二○○二年六月十二日经公司股东会批准修改） （二○○二年七月五日经国家经济贸易委员会批准修改） （二○○四年六月七日经公司股东会批准修改） （二○○四年七月三十日经国务院国有资产监督管理委员会批准修改） （二○○五年六月九日经公司股东会批准修改） 中国铝业股份有限公司 （二○○五年十月十四日经公司股东会批准修改） （二○○六年五月十日经公司股东会批准修改） （二○○七年二月二十七日经公司股东会批准修改） （二○○七年十月十二日经公司股东会批准修改） （二○○八年五月九日经公司股东会批准修改） （二○○八年十月二十八日经公司股东会批准修改） （二○○九年五月二十六日经公司股东会批准修改） （二○○九年九月十一日经国务院国有资产监督管理委员会批准修改） （二○一○年六月二十二日经公司股东会批准修改） （二○一一年二月二十八日经公司股东会批准修改） （二○一二年十月十二日经公司股东会批准修改） （二○一五年十二月二十九日经公司股东会批准修改） （二○一七年十月二十六日经公司股东会批准修改） （二○一九年十二 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人中国铝业股份有限公司董事会,现提名陈远秀女士为中国铝 业股份有限公司第九届董事会独立董事候选人,并已充分了解被提名人 职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良 记录等情况。被提名人已同意出任中国铝业股份有限公司第九届董事会 独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。提名人认为,被提名人 具备独立董事任职资格,与中国铝业股份有限公司之间不存在任何影响 其独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政 法规、规章及其他规范性文件,具有５年以上法律、经济、会计、财务、 管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (九)《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理 办法》《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险 机构独立董事管理办法》等的相关规定(如适用); (十)其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证 ...

二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规 章的要求: 独立董事候选人声明与承诺 本人余劲松,已充分了解并同意由提名人中国铝业股份有限公司董 事会提名为中国铝业股份有限公司第九届董事会独立董事候选人。本人 公开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任 中国铝业股份有限公司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、 部门规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、会计、财务、 管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 (八)中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员 及从业人员监督管理办法》等的相关规定(如适用): (九)《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理 办法》《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险 机构独立董事管理办法》等的相关规定(如适用); (十)其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易所规 定的情形。 三、本人具备独立性,不属于下列情形: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格 ...

股票代码：601600 股票简称：中国铝业 公告编号：临 2025-038 中国铝业股份有限公司 关于拟续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 安永华明 2023 年度经审计的业务总收入为人民币 59.55 亿元，其中，审计业务 收入人民币 55.85 亿元，含证券业务收入人民币 24.38 亿元。2023 年度 A 股上市公 司年报审计客户共计 137 家，收费总额人民币 9.05 亿元。这些上市公司主要行业涉 及制造业、金融业、批发和零售业、采矿业、信息传输、软件和信息技术服务业、 租赁和商务服务业等。本公司同行业上市公司审计客户 66 家。 1 2.投资者保护能力 安永华明具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规要求计提职业风险 基金和购买职业保险，保险涵盖北京总所和全部分所。已计提的职业风险基金和已 购买的职业保险累计赔偿限额之和超过人民币 2 亿元。安永华明近三年不存在任何 因与执业行为相关的民事诉讼而需承担民事责任的情况。 拟聘任的会计师事务所名称： 境内会 ...

独立董事提名人声明与承诺 (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公 职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事 的通知》的规定(如适用); 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如 适用): (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职 (任职) 问题的意见》的相关规定（如适用); (六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡 廉建设的意见》的相关规定（如适用）; 提名人中国铝业股份有限公司董事会,现提名李小斌先生为中国铝 业 股份有限公司第九届董事会独立董事候选人,并已充分了解被提名人 职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良 记录等情况。被提名人已同意出任中国铝业股份有限公司第九届董事会 独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。提名人认为,被提名人 具备独立董事任职资格,与中国铝业股份有限公司之间不存在任何影响 其独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的 ...

(三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所 自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公 职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事 的通知》的规定（如适用); 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如 适用): 独立董事提名人声明与承诺 提名人中国铝业股份有限公司董事会,现提名余劲松先生为中国铝 业 股份有限公司第九届董事会独立董事候选人,并已充分了解被提名人 职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良 记录等情况。被提名人已同意出任中国铝业股份有限公司第九届董事会 独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。提名人认为,被提名人 具备独立董事任职资格,与中国铝业股份有限公司之间不存在任何影响 其独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政 法规、规章及其他规范性文件,具有５年以上法律、经 ...

股票代码：601600 股票简称：中国铝业 公告编号：临 2025-037 中国铝业股份有限公司 关于董事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 鉴于中国铝业股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会即将任期届满， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上海证券交易所股票上市 规则》等法律、法规、规范性文件及《中国铝业股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定，公司开展董事会换届选举工作，现将有关情况公告如下： 一、董事会换届选举情况 公司于 2025 年 5 月 28 日召开的第八届董事会第三十四次会议审议通过了《关 于提名公司第九届董事会董事候选人的议案》，经公司董事会换届提名委员会审核通 过，并经董事会审议，同意提名以下人士为公司第九届董事会董事候选人（各董事 候选人简历详见附件）： 执行董事候选人：何文建先生、毛世清先生、蒋涛先生； 非执行董事候选人：李谢华先生、江皓先生； 独立非执行董事候选人：余劲松先生、陈远秀女士（会计专业人士）、李小斌先生。 董 ...

一、通知债权人的原由 中国铝业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 5 月 28 日分别召开第 八届董事会第三十四次会议、第八届监事会第十八次会议，审议通过了《关于回购 注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票及调整回购价格的议案》， 有关上述事项详情请见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的 《中国铝业股份有限公司关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制 性股票及调整回购价格的公告》（公告编号：临 2025-033）。 根据《中国铝业股份有限公司2021年限制性股票激励计划》（以下简称"《激 励计划》"）的相关规定，鉴于本次激励计划首次授予的6名激励对象退休且不继续 在公司或下属子公司任职，公司决定取消其激励对象资格，对其满足业绩考核期和 任职具体时限要求条件的限制性股票予以保留，其剩余未达到业绩考核期和任职具 体时限要求条件的限制性股票合计31,793股，由公司按调整后的回购价格加上同期 银行定期存款利息进行回购；鉴于本次激励计划首次授予的1名激励对象因不受个人 控制的工作调动等客观原因与公司解除劳动关系，公司决定取消其激励对象资格， 对其满足业绩 ...