2023 年度独立董事述职报告 本人作为公司独立董事，2023 年度严格按照《公司法》《上市 公司独立董事规则》和《公司章程》等有关法律法规，忠实履行职责， 充分发挥独立董事的作用，勤勉尽责，注重维护公司整体利益，维护 全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履行职责的情 况报告如下： （二）关于独立性的情况说明： 本人符合《上市公司独立董事管理办法》第六条的独立性要求， 不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判 断关系的情形，能够独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控 制人等单位或者个人的影响。 二、独立董事年度履职情况 （一）出席董事会、股东大会情况 2023 年，公司共召开 11 次董事会会议，3 次股东大会。作为独 立董事，本人在召开董事会前主动了解并获取作出决策前所需要的情 况和资料，详细了解公司整个生产经营情况，为董事会的重要决策作 了充分的准备工作。会议上，认真审议每个议题，积极参与讨论并提 出合理化建议，为公司董事会做出科学决策起到了积极的作用。公司 1 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 李玉平先生，男，1956年12月出生，大 ...

公司代码：601975 公司简称：招商南油 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 招商局南京油运股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 招商局南京油运股份有限公司全体股东： 根 ...

关于招商局南京油运股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：招商局南京油运股份有限公司 审计单位：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：+86（010）65542288 关于招商局南京油运股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 XYZH/2024BJAA5B0135 共 2 页之第 1 页 招商局南京油运股份有限公司全体股东： 我们按照中国注册会计师审计准则审计了招商局南京油运股份有限公司（以下简 称招商南油）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表、 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益 变动表以及财务报表附注，并于 2024 年 3 月 22 日出具了 XYZH/2024BJAA5B0128 号无 保留意见的审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》（证监会公告[2022]26 号），以及上海证券交易所相关披露的要 求，招商南 ...

招商局南京油运股份有限公司 2023 年 12 月 31 日 内部控制审计报告 信永中和会计师事务所 | 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 月 ShineWing certified public accountants 9/F. Block A. Fu Hua M No 8. Chaovangmen Be Donacheng District. Be 100027 P R China 联系申话· 1101 6551 7100 内部控制审计报告 XYZH/2024BJAA5B0134 共2 页之第1页 招商局南京油运股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计 了招商局南京油运股份有限公司(以下简称招商南油)2023年12月 31 日财务报告内部 控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》 、《企业内部控制评 价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是招商南油董事会的 责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计 ...

招商局财务公司是具有企业法人地位的非银行金融机构。招商局 财务公司企业信息如下： 金融许可证机构编码：L0125H211000001； 统一社会信用代码：9111000071782949XA； 招商局集团财务有限公司 2023 年风险评估报告 招商局南京油运股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）， 按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联 交易》的要求，查验了招商局集团财务有限公司（以下简称"招商局 财务公司"）《金融许可证》、《营业执照》等证件资料，审阅了招商局 财务公司资产负债表、利润表、现金流量表等定期财务报告，对招商 局财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将有关风险 评估情况报告如下： 一、招商局财务公司基本情况 注册资本：人民币 50 亿元，其中招商局集团有限公司和中国外 运长航集团有限公司分别出资人民币 25.5 亿元和人民币 24.5 亿元， 分别占比 51%和 49%； 法定代表人：周松； 公司注册地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 10 号楼 B 栋 15 层 1501； 企业类型：其他有限责任公司。 招商局财务公司业务范围包括：吸收成员单位存款；办 ...

独立章事提名人声明与承诺 提名人中国长江航运集团有限公司,现提名周德全为招商局南 京油运股份有限公司第十一届董事会独立董事候选人,并已充分了 解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无 重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任招商局南京油运 股份有限公司第十一届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候 选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与招 商局南京油运股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系, 具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、会 计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人将尽快参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的 要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规 定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券 交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件 的相关规定: ...

招商局南京油运股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事 会现有独立董事 3 人，分别为李玉平、田宏启和胡正良。根据中国证 监会《上市公司独立董事管理办法》相关规定，公司独立董事对自身 的独立性情况进行了自查，并将自查情况提交了董事会。自查结果显 示，公司独立董事均符合《上市公司独立董事管理办法》第六条的独 立性要求，不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的情形，能够独立履行职责，不受公司及其主要股 东、实际控制人等单位或者个人的影响。 二、董事会对独立董事独立性情况的评估意见 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 一、独立董事独立性自查情况 经深入核查独立董事李玉平、田宏启和胡正良的任职经历及个人 签署的相关自查文件，确认各位独立董事在报告期内未在公司担任除 独立董事以外的任何职务，亦未在公司的主要股东单位中担任任何职 务。独立董事与公司及其主要股东之间不存在任何形式的利益冲突、 关联关系或其他可能对其独立客观判断产生影响的情况。公司独立董 事在 2023 年度始终保持高度的独立性，其履职行为符合《上市公司 独立董事管理办法》《上市公司治理准则》以及《公司章程》中关于 独立董 ...

招商局南京油运股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为规范招商局南京油运股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事 的行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《独董办法》）、 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件的规定，结合《招商局南京油运股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的要求和实际情况，制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要 股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客 观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位 或个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照相关法 律法规和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督 制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 一名会 ...

2023 年度独立董事述职报告 本人作为公司独立董事，2023 年度严格按照《公司法》《上市 公司独立董事规则》和《公司章程》等有关法律法规，忠实履行职责， 充分发挥独立董事的作用，勤勉尽责，注重维护公司整体利益，维护 全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履行职责的情 况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 1 在 2023 年度召集召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营 决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。报告期内， 独立董事出席公司董事会会议和股东大会的具体情况如下： | 独立董 事姓名 | 出席董事会会议情况 | | | | | 参加股东 大会情况 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 应参加董事 | | 亲自出席 | 委托出席 | 缺席 | 是否连续两次未 | 出席次数 | | 会次数（次） | | （次） | （次） | （次） | 亲自参加会议 | | | 田宏启 11 | | 11 | 0 | 0 | 否 | 1 | （二）出席专门委员会会议情况 田宏启先生，男，1 ...

2023 年度董事会审计与风险管理委员会履职报告 2023年，根据中国证监会、《公司章程》和《董事会审计与风险 管理委员会工作规则》等规定，公司董事会审计与风险管理委员会本 着勤勉尽责的原则，认真履行了专门委员会职责。现对审计与风险管 理委员会2023年度的履职情况汇报如下: 一、审计与风险管理委员会基本情况 第十届董事会审计与风险管理委员会由独立董事田宏启、董事李 增忠和独立董事胡正良3名成员组成，其中田宏启为主任委员。 1、田宏启先生，男，1957年5月出生，大学学历，高级会计师。 历任中远总公司财务处科员、会计科科长、副处长，中远集团总公司 财务部会计处处长，中远集装箱经营总部财务部总经理，中远新加坡 控股有限公司财务总监，中远日本株式会社取缔役财务部长，中远集 装箱运输有限公司财务部总经理，中远散货运输集团有限公司总会计 师及首席信息官，中远海运散货运输有限公司总会计师及首席信息官。 现已退休，现任招商银行股份有限公司独立董事。 2、李增忠先生，男，1976年5月出生,本科学历，中共党员。历 任广州海顺船务有限公司船长，海宏轮船(香港)有限公司安监部资深 海务监督、安质办副主任，招商局能源运输股份有限 ...