顾家家居股份有限公司 董事和高级管理人员持股及变动管理办法 第一章 总则 第一条 为规范对顾家家居股份有限公司（以下简称"公司"或者"本公司"） 董事和高级管理人员所持本公司股份的管理，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上 市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》等法律、行政 法规、规范性文件及《顾家家居股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理。 第三条 公司董事和高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》和有关法律、 行政法规、规范性文件以及中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）、上海证券交易所规则中关于股份变动的限制性规定。 公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严 格遵守。 第四条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用他 人 ...

顾家家居股份有限公司 信息披露暂缓及豁免管理制度 第一章 总则 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地披露信 息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施内 幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，履行 公司内部审核程序后实施。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 第五条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉及国家 秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以下统称 第一条 为规范顾家家居股份有限公司（以下简称"公司"）及相关信息披露义务人 的信息披露暂缓与豁免行为，督促公司依法合规履行信息披露义务，保护投资 者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上海证券交易所股票上市规则》 等法律、行政法规、规范性文件及《顾家家居股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）《顾家家居股份有限公司信息披露制度》的相关规定，制定 本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、临时 报 ...

顾家家居股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为维护顾家家居股份有限公司（以下简称"公司"）及股东的合法权益，防 范经营风险，确保决策科学，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《上海证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、规范性文件及《顾 家家居股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外投资"是指公司在境内外进行的下列以盈利或者保值增 值为目的的投资行为： （一）向其他企业（含控股子公司）投资，包括单独设立或者与他人共同设 立企业、对其他企业增资等权益性投资； 第二章 对外投资的基本原则 第四条 公司对外投资行为必须遵循"战略导向、人才匹配、控制风险、集体决策" 的基本原则，各项投资均需符合国家的产业政策，符合公司的经营发展战略，符 合公司的决策程序。 第五条 1 / 7 对外投资决策应遵循以下原则： （一）合法性原则，即公司的对外投资不能超越国家有关法律、法规的限制 性规定； （二）委托理财，包括委托银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理 机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对其财产进行投资和 管 ...

顾家家居股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范顾家家居股份有限公司（以下简称"公司"或者"本公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会工作效率和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"） 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法 规、规范性文件及《顾家家居股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 制定本规则。 第二条 公司设董事会，是公司经营决策机构，对股东会负责，行使《公司章程》和 股东会赋予的职权。 第二章 董事会日常机构 第三条 董事会下设投资证券管理中心，由董事会秘书分管，处理董事会日常事务。 第三章 董事会职责和权限 第四条 董事会行使下列职权： 1 / 13 （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的战略规划和战略目标； （四）决定公司的经营计划和投资方案； （五）决定公司的年度财务预算方案、决算方案； （六）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （七）制订公 ...

顾家家居股份有限公司 募集资金使用管理制度 第一章 总则 第一条 为规范顾家家居股份有限公司(以下简称"公司"或者"本公司")募集资金 的使用与管理，最大限度地保障投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司募集资金监 管规则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"） 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法 规、规范性文件及《顾家家居股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所指募集资金，是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券， 向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计划募集的 资金。本制度所指超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政策和相 关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主营业务， 有利于增强公司竞争能力和创新能力。 第四条 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的，公司 的子公司或者 ...

顾家家居股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总则 第一条 为完善顾家家居股份有限公司（以下简称"公司"或者"本公司"）的治理 结构，强化对公司管理层的约束和监督机制，更好地维护中小股东利益，促进公 司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华 人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》（以下 简称"《管理办法》"）《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规 则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、 行政法规、规范性文件及《顾家家居股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，制定本细则。 第二条 公司董事会设立独立董事。独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职 务，并与本公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者 其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受本公司及其主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 第三条 公司独立董事的人数应不少于公司董事会人数的 1/3，其中至少 l 名为会计 专业人士。 独立董事由股东会选举或者更换，对公司 ...

顾家家居股份有限公司 内部审计制度 为加强和规范顾家家居股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作， 保护投资者的合法权益，提高审计工作质量，实现公司内部审计工作规范化、标 准化，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国审计法》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、规范性文 件及《顾家家居股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定， 制定本制度。 第二条 本制度所称被审计对象，为公司各部门、控股子公司、分公司、对公司具有 重大影响的参股公司及相关责任人员。 第三条 本制度所称内部审计，指由公司内部审计机构或者人员，对其内部控制和风 险管理的有效性、财务信息的合法性、合规性、真实性和完整性以及经营活动的 效率和效果等开展的一种评价活动。包括监督被审计对象的内部控制制度运行情 况，检查被审计对象会计账目及其相关资产，监督被审计对象预决算执行和财务 收支，评价重大经济活动的效益等行为。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、董事会审计委员会、高级管理人员 及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： 1 / 8 （一）遵守国家法律、法规、规章 ...

内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 顾家家居股份有限公司 为加强顾家家居股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息登记管理，做好 内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露 管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制 度》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、规范性文件及《顾家 家居股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《顾家家居股份有限公 司信息披露制度》的相关规定，制定本制度。 第二条 公司董事会应当按照本制度以及上海证券交易所相关规则要求及时登记和 报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事 长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事 宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书 面确认意见。 第二章 内幕信息的范围 第三条 本制度所指内幕信息，是指根据《证券法》相关规定，涉及公司的经营、财 务或者对公司证券及其衍生品种的交易价格有重大影响，尚未在符合中国证监会 规定 ...

对外担保决策制度 第一章 总则 第一条 为规范顾家家居股份有限公司(以下简称"公司")对外担保行为，有效防范公司对外 担保风险，确保公司资产安全，促进公司健康稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易 所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、 行政法规、规范性文件及《顾家家居股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的相关 规定，制定本制度。 第二条 顾家家居股份有限公司 第四条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或者股东会审议通过，任何人无权擅自 以公司名义对外提供担保。 公司不具有法人资格的分支机构不得对外担保。 第五条 公司控股子公司对外担保应在子公司董事会或者股东会审议前通知公司，公司根据本 制度履行相应批准程序后，由子公司董事会或者股东会作出相应决议，并通知公司履行相 关信息披露义务。 1 / 10 第二章 对外担保对象的审查 第六条 公司对外担保应遵循合法、审慎、互利、安全原则，严格控制担保风险。 第三条 本制度规范的对外担保行为是指公司及其控股子公司为他人提供的保证、抵押、 ...

顾家家居股份有限公司 第四条 公司开展投资者关系管理工作应注意尚未公开的信息和内部信息的保密，避 免和防止由此引发的泄密及导致相关的内幕交易。除非得到明确授权并经过培训， 公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员和员工应避免在投资者关系活 动中代表公司发言。 第二章 投资者关系管理的目的和原则 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强顾家家居股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者和潜在投资 者（以下合称"投资者"）之间的信息沟通，切实建立公司与投资者（特别是社 会公众投资者）的良好沟通平台，完善公司治理结构，保护投资者（特别是社会 公众投资者）的合法权益，形成公司与投资者之间长期、稳定、和谐的良性互动 关系，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资 者关系管理工作指引》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、规 范性文件及《顾家家居股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规 定，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉 求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了 解和认同 ...