上海兰迪律师事务所 关于澜起科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划(草案)的 法 律 意 见 书 中国上海市虹口区东大名路 1089 号北外滩来福士广场东塔 16 楼(20002) 16th Floor, East Tower, Raffles City, No.1089, Dongdaming Road, Hongkou District, 200082, Shanghai, China Tel: 8621-66529952 Fax: 8621-66522252 www.landinglawyer.com 目 录 | 释 义 | | --- | | 正 文 | | 一、公司实施本次股权激励计划的主体资格 | | (一) 公司基本情况 | | (二)公司不存在不得实行股权激励计划的情形 | | 二、本激励计划的主要内容及合法合规性 . | | (一) 本激励计划的目的 . | | (二)本激励计划激励对象的确定依据、范围和核实 | | (三)本激励计划限制性股票的激励方式、来源、数量和分配 | | (四)本激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期 | | (五)限制性股票的授予价格及授予价格的确定 ...

证券代码：688008 证券简称：澜起科技 澜起科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 澜起科技股份有限公司 二零二四年九月 1 声明 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 2 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》《科创板 上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等其他有关法律、法规、 规范性文件，以及《澜起科技股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票 来源为澜起科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）回购的公司 A 股普通股股票及/或向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。 符 ...

证券代码：688008 证券简称：澜起科技 公告编号：2024-057 澜起科技股份有限公司 第三届董事会第三次会议决议公告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 澜起科技股份有限公司（以下称"公司"）第三届董事会第三次会议于 2024 年 9月 2日以现场结合通讯的方式召开，公司于 2024年 8月 29日以邮件方式向全体董 事发出召开本次会议的通知，与会的各位董事已知悉所议事项相关的必要信息。会 议应出席董事7人，实际出席董事7人，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。 本次会议由公司董事长杨崇和先生召集和主持，本次会议的召集和召开程序符合有 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议决议合法、 有效。 二、董事会会议审议情况 经全体董事表决，形成决议如下： （一）审议通过《关于聘任2024年度财务及内部控制审计机构的议案》 同意聘任安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2024年度财务及 内部控制审计机构，并提请股东大会授权公司管理层根据2024年具体工作量 ...

证券代码：688008 证券简称：澜起科技 澜起科技股份有限公司 第三届董事会核心高管激励计划 （草案） 澜起科技股份有限公司 二零二四年九月 1 声明 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属/行权安排的，激励对象应当自相 关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励 计划所获得的全部利益返还公司。 2 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》《科创板 上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等其他有关法律、法规、 规范性文件，以及《澜起科技股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划包括限制性股票激励计划（第二类限制性股票）和股票增值 权激励计划两个部分，两个计划彼此独立。限制性股票的股票来源为澜起科技股 份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）回购的公司 A 股普 ...

澜起科技股份有限公司 第三届董事会核心高管激励计划激励对象名单 一、第三届董事会核心高管激励计划的分配情况 2、本激励计划授予的股票增值权在各激励对象间的分配情况如下表所示： 注：股票增值权不涉及公司实际股份，以公司 A 股普通股股票为虚拟股票标的，一份股票增值权虚拟对应 一股 A 股普通股股票。 1 澜起科技股份有限公司 董 事 会 1、本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示： | 序号 | 姓名 | 职务 | 获授的限制性 股票数量 | 占授予限制性 股票总数的比 | 占本激励计划公 告日公司股本总 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | （万股） | 例 | 额的比例 | | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | 1 | 杨崇和 | 董事长、首席执行官、 核心技术人员 | 570 | 50% | 0.499% | | 2 | Stephen Kuong-Io Tai | 职工董事、总经理 | 570 | 50% | 0.499% | | | | 合计 | 1,140 | 100.00% | 0.99 ...

证券代码：688008 证券简称：澜起科技 公告编号：2024-054 澜起科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 1 称"《管理办法》"）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息 披露》（以下简称"《自律监管指南》"）等有关法律、法规和规范性文件以及 《澜起科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本 激励计划。 （二）其他股权激励计划及长期激励机制的简要情况 重要内容提示： 股权激励方式：限制性股票（第二类） 股份来源：公司回购的公司 A 股普通股股票及/或向激励对象定向发行公 司 A 股普通股股票 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：澜起科技股份有限公司（含 分公司、控股子公司）（以下简称"公司"）2024 年限制性股票激励计划（以下简 称"本激励计划"）拟向激励对象授予 454.10 万股限制性股票，占本激励计划草 案公告时公司股本总额 114,253.7710 万股的 0.40%。其中，首次授予 363 ...

一、拟聘任财务及内部控制审计机构的基本情况 根据安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）提供的相关信息，公司拟聘任 财务及内部控制审计机构的基本情况如下： 证券代码：688008 证券简称：澜起科技 公告编号：2024-053 澜起科技股份有限公司 关于聘任 2024 年度财务及内部控制审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任财务及内部控制审计机构：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） （一）机构信息 1、基本信息 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"安永华明"），于 1992 年 9 月成立，2012 年 8 月完成本土化转制，从一家中外合作的有限责任制事务 所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设在北京，注册地址为北京市东 城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室。截至 2023 年末拥有合伙人 245 人，首席合伙人为毛鞍宁先生。安永华明一直以来注重人才培养，截至 2023 年末拥有执业注册会计师近 1800 人，其中拥有证券相关业务服务 ...

证券代码：688008 证券简称：澜起科技 公告编号：2024-059 澜起科技股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司 股权激励管理办法》《上市公司股东大会规则》《公开征集上市公司股东权利管 理暂行规定》等有关规定，并按照澜起科技股份有限公司（以下简称"公司"）其 他独立董事的委托，独立董事 YUHUA CHENG（程玉华）先生作为征集人，就公 司拟于 2024 年 9 月 19 日召开的 2024 年第三次临时股东大会审议的 2024 年限制 性股票激励计划及第三届董事会核心高管激励计划相关议案向公司全体股东征集 投票权。 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 （一）征集人的基本情况 1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事 YUHUA CHENG（程玉华） 先生，其基本情况如下： YUHUA CHENG（程玉华），男，1958 年出生，美国国籍，拥有中华人民共 ...

本议案尚需提交公司股东大会审议通过后方可实施。 内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《澜起 科技 2024 年员工持股计划（草案）》及其摘要。 特此公告。 澜起科技股份有限公司 证券代码：688008 证券简称：澜起科技 公告编号：2024-056 澜起科技股份有限公司 职工代表大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 澜起科技股份有限公司（以下简称"公司"）职工代表大会于 2024 年 9 月 2 日在公司会议室召开，就公司拟实施的 2024 年员工持股计划，征集公司职工 代表意见。本次会议的召集、召开和表决符合《中华人民共和国公司法》的有关 规定，审议通过了《关于公司<2024 年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》。 为完善员工、股东的利益共享和风险共担的机制，提高员工的凝聚力和公司 竞争力，调动员工的积极性和创造性，促进公司长期、持续、健康发展，同意公 司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施 员工持股计划试点的指导意见》《 ...

| 序号 | 姓名 | 国籍 | | 职务 | 获授的限制 性股票数量 （万股） | 占授予限制 性股票总数 的比例 | 占本激励计划 草案公告日公 司股本总额的 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | | | 比例 | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | | | | / | / | / | | / | / | / | / | | 二、其他激励对象 | | | | | | | | | 董事会认为需要激励的人员 | | | | | 307.59 | 67.74% | 0.27% | | ——中国籍（含港澳台）员工（267 人） | | | | | | | | | 董事会认为需要激励的人员 | | | | | 55.69 | 12.26% | 0.05% | | ——外籍员工（22 | | | 人） | | | | | | 首次授予部分合计（共 | | | 289 | 人） | 363.28 | 80.00% | 0.32% | | 三、预留部分 | | | | | 90.82 | 20.00% ...