沈阳芯源微电子设备股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总则 第一条 为加强对沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露工作的管理，规范公司及其他信息披露义务人的信息披露行为，加强信息 披露事务管理，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称《上市规则》）等有关法律、法规及公司章程的规定，特制定本管理 办法。 第二条 本管理办法所称应披露的信息是指所有可能对公司股票及其衍生品 种交易价格产生较大影响而投资者尚未得知的信息。包括但不限于： （一）与《上市规则》第 7.1.2、7.1.13、7.1.16、7.1.17、7.2.3 条规定事项有 关的信息； （二）与公司业绩、利润等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测和利润 分配及公积金转增股本等； （三）与公司收购兼并、重组、重大投资、对外担保等事项有关的信息； （四）与公司股票发行、股票回购、股票拆细等事项有关的信息； （五）与公司经营事项有关的信息，如开发新产品、新发明、新的客户和新 的供应商，订立未来重大经营计划，签署重大合同等； ...

证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2025-051 沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 6 月 23 日召开第三届董事会第一次会议，审议通过了《关于调整核心技术人员的议案》。 现将具体情况公告如下： 为进一步提升创新能力和技术水平、加强研发团队实力、确保技术升级和研 发目标的实现，现根据公司长期发展战略规划，综合考虑公司的战略布局以及原 核心技术人员工作侧重和岗位的变化，结合未来对公司研发项目和业务发展的潜 在贡献等因素，公司对核心技术人员进行了调整，新增认定邓晓军先生、彭博先 生、张建先生、王惠生先生为公司核心技术人员，原核心技术人员宗润福先生、 王绍勇先生、张怀东先生将不再认定为核心技术人员，但仍继续在公司任职。 一、本次核心技术人员调整的具体情况 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 关于调整公司核心技术人员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 为规范完善公司研发体系建设，经综合考虑，公司优化调整了核心技术 人员的具体认定标准，并对核心 ...

沈阳芯源微电子设备股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司章程指引》和《沈阳芯源微电子设备股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）及其他有关法律、法规的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任、 任期届满、解任以及其他导致董事、高级管理人员实际离职等情形。 第二章 离职情形与生效条件 第五条 非职工代表董事由股东会选举和更换，职工代表董事由职工代表大 会选举和更换。非职工代表董事任期届满未获连任的，自相关股东会决议通过之 日自动离职，职工代表董事任期届满未获连任的，自相关职工代表大会决议通过 之日自动离职。 董事任期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、 行政法规、部门规章和《公司章程》的规定，履行董事职务。 第六条 股东会可以决议解任董事（职工董事由职工代表大会解任），决议作 出之日解任生效。 无正当理由，在任期届满前解任董事、高级管理人员的，董事、高 ...

沈阳芯源微电子设备股份有限公司 关于修订及制定部分内部治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 6 月 23 日召开第三届董事会第一次会议，审议通过了《关于修订及制定部分内部治理制 度的议案》。 证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2025-052 特此公告。 沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会 及其变动管理制度》 注：《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》《信 息披露暂缓与豁免业务管理制度》将分别更名为《董事和高级管理人员所持本公 司股份及其变动管理制度》《信息披露暂缓与豁免管理制度》。 除《市值管理制度》外，其他制度将于同日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）予以披露。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规和《沈阳芯源微电子设备股份有限公司章程 ...

第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范沈阳芯源微电子设备 股份有限公司（以下简称"公司"）的媒体采访和投资者调研接待行为，加强公 司与媒体、投资者的沟通与交流，提高公司的投资者关系管理水平，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）发布的《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定， 结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所述的媒体采访和投资者调研接待工作，是指公司通过接受 投资者、媒体、证券机构的调研、一对一的沟通、现场参观、分析师会议、路演 和业绩说明会、新闻采访等活动，增进投资者对公司的了解和价值认同的工作。 第三条 制定本办法的目的在于规范公司在接受调研、采访、沟通或进行对 外宣传、推广等活动时的行为，增加公司信息披露的透明度及公平性，改善公司 治理结构，增进资本市场对公司的了解和支持。 第四条 本办法所称重大信息是指对公司股票及其衍生品种交易价格可能或 已经产生较大影响的信息，包括下列信息： （一）与公司业绩、利润分配等事项有关的信息，如财务业绩 ...

证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2025-049 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 关于完成董事会换届选举、变更法定代表人及聘任高 级管理人员、证券事务代表的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 6 月 23 日召开 2025 年第二次临时股东大会，选举产生了第三届董事会非职工代表董事， 与公司于 2025 年 6 月 12 日召开的职工代表大会选举产生的第三届董事会职工董 事，共同组成公司第三届董事会。公司于 2025 年 6 月 23 日召开第三届董事会第 一次会议，选举产生了董事长、董事会各专门委员会委员，并聘任新一届高级管 理人员和证券事务代表。现将相关情况公告如下： 一、公司第三届董事会组成情况 （一）董事选举情况 生、崔晓微女士、李延辉先生、邓晓军先生、黄鹤女士为公司非独立董事，选举 潘伟先生、李宝玉先生、钟宇先生为公司独立董事。2025 年 6 月 12 日公司召开 职工代表大会选举王玉宝先生为公司第三届董事 ...

沈阳芯源微电子设备股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为进一步提高沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公 司"）的信息披露质量，确保公司年度报告真实、准确、完整、及时地披露，明 确信息披露重大差错的责任追究，强化信息披露责任意识，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》 ）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）、 《上市公司信息披露管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》以 及《沈阳芯源微电子设备股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的相关规 定，特制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行 或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，导致年报信息披露重大差错，给公 司造成重大经济损失或造成不良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、核心技术人员、各子公司、 分公司负责人、控股股东及实际控制人以及与年报制作、信息披露工作有关的其 他人员。 第四条 本制度所指的年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大会 计差错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩 ...

沈阳芯源微电子设备股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 第一章 总则 第一条 为规范沈阳芯源微电子设备股份有限公司(以下简称"公司")内幕 信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正 原则，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》(以下简称《证券法》)、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司信 息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记 管理制度》等有关法律、法规、规范性文件，及《沈阳芯源微电子设备股份有限 公司章程》(以下简称《公司章程》)、《沈阳芯源微电子设备股份有限公司信息 披露管理制度》的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。董事会秘书负责公司内幕信息 及知情人登记备案管理。公司董事会办公室（证券部）为内幕信息登记备案工作 的日常工作部门。 第三条 未经董事会批准，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传 送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。 第四条 公司董事、高级管理人员及公司各部门、分公 ...

沈阳芯源微电子设备股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 第一章 总则 第三条 战略与可持续发展委员会由五名成员组成，其中应至少包括一名独 立董事。 第四条 战略与可持续发展委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或 者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略与可持续发展委员会设主任委员（召集人）一名，负责主持战 略与可持续发展委员会工作，由委员选举产生，并报董事会备案。 第六条 战略与可持续发展委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满， 连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由 委员会根据上述规定补足委员人数。 第七条 战略与可持续发展委员会下设投资评审小组和可持续发展工作组， 均由公司执行委员会主席任组长，另设副组长 1 至 2 名。 第三章 职责权限 第一条 为适应沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）战 略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加 强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，增 强公司可持续发展能力，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创 板上市公司自律 ...

董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理 则》 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 人员减持股份》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》 （下称《上市规则》）及公司章程的相关规定，结合公司的实际 情况，特制定本办法。 第二条 本办法适用于公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的 管理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。上述人员从事融资融券交易的，其所持本公 司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 公司董事和高级管理人员持有的首发前股份可以在公司上市前托管在为公 司提供首次公开发行上市保荐服务的保荐机构。 第四条 公司董 ...