（截至预留授予日） 一、2023 年限制性股票激励计划预留授予的分配情况 北京金山办公软件股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单 注 2：本计划的激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东、上市 公司实际控制人及其配偶、父母、子女。 注 3：本计划中任何一名激励对象过去 12 个月内获授权益所发行及将发行的股份合计不超过本次激励 计划草案公告时公司有关类别已发行股份的 0.1%。 北京金山办公软件股份有限公司 董事会 2023 年 12 月 28 日 | 序号 | 姓名 | 职务 | 授予数量 | 占股权激励计划总 | 占授予时总股本 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | （股） | 量的比例 | 的比例 | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员及核心业务人员 | | | | | | | 1 | CUI YAN | 财务负责人 | 36,000 | 3.60% | 0.008% | | 二、其他激励对象 | | | | | | | 核心管理人员、技术骨干—中国籍 （含港澳台）员工（20 | | ...

北京市建国门北大街 8 号华润大厦 20 层 邮编：100005 电话：(86-10) 8519-1300 传真：(86-10) 8519-1350 junhebj@junhe.com 北京市君合律师事务所 关于 北京金山办公软件股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划相关事项 的 二零二三年十二月 关于北京金山办公软件股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划相关事项 的法律意见书 致：北京金山办公软件股份有限公司 北京市君合律师事务所（以下简称"本所"）为在北京市司法局注册设立并 依法执业的律师事务所。 本所受北京金山办公软件股份有限公司（以下简称"公司""上市公司"或 "金山办公"）的委托，担任金山办公 2021 年限制性股票激励计划（以下简称 "本次激励计划"）的专项法律顾问，依据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市 公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、《上海证券交易所科创板 股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称《自律监管指南》）以及中华人民共 ...

证券代码：688111 证券简称:金山办公 公告编号：2023-071 北京金山办公软件股份有限公司 关于 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属 期符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、股权激励计划批准及实施情况 （一）本次股权激励计划的主要内容 1 本次拟归属股票数量：62,568 股 归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票 | | | 第一类激励对象 | | | --- | --- | --- | --- | | 归属安排 | | 归属时间 | 归属权益数量占授 予权益总量的比例 | | 首次授予的限制性 | 自首次授予之日起 | 12 个月后的首个交易日至首 | 33% | | 股票第一个归属期 | 次授予之日起 24 | 个月内的最后一个交易日止 | | | 首次授予的限制性 股票第二个归属期 | 自首次授予之日起 | 24 个月后的首个交易日至首 | 33% | | | 次授予之日起 36 | 个月内的最后一个交易日止 | | | ...

证券代码：688111 证券简称：金山办公 公告编号：2023-069 北京金山办公软件股份有限公司 关于调整2023年限制性股票激励计划授予权益价格并作废 处理部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 据北京金山办公软件股份有限公司（以下简称"公司"）2022年年度股东大 会、2021年年度股东大会及2020年年度股东大会的授权，公司于2023年12月28 日召开第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励 计划授予权益价格的议案》《关于作废处理2021年限制性股票激励计划及2022 年限制性股票激励计划部分已获授尚未归属限制性股票的议案》，现将相关事项 说明如下： 一、股权激励计划已履行的相关审批程序 （一）2023年限制性股票激励计划 1、2023 年 4 月 19 日，公司召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关 于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授 ...

监事会关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第二 个归属期及 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分第一 个归属期归属名单的核查意见 北京金山办公软件股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理 办法》"）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等 相关法律、法规及规范性文件和《北京金山办公软件股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，对公司 2021 年限制性股票激励计划预留 授予部分第二个归属期及 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属 期归属名单进行审核，发表核查意见如下： 经核查，2021 年限制性股票激励计划预留授予激励对象中 4 名激励对象离 职，不符合归属条件，本次拟归属的其余 7 名激励对象绩效考核结果合规、真实， 不存在虚假、故意隐瞒等相关情况，符合《公司法》《证券法》等法律、法规和 规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》 等法律、法规和规范性 ...

北京金山办公软件股份有限公司 第三届董事会第十四次会议文件 北京金山办公软件股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第十四次会议相关事项的独立意见 北京金山办公软件股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十四次 会议于 2023 年 12 月 28 日召开。作为公司的独立董事，根据《公司章程》和《独 立董事议事规则》的相关规定，基于独立判断的立场，就本次审议的相关议案发 表如下独立意见： 一、《关于作废处理 2021 年限制性股票激励计划及 2022 年限制性股票激励 计划部分已获授尚未归属限制性股票的议案》 由于 2021 年限制性股票激励计划预留授予激励对象中 4 名激励对象离职， 2022 年限制性股票激励计划预留授予激励对象中 2 名激励对象离职，本次作废 部分已获授尚未归属的限制性股票符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》、公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》 《2022 年限制性股票激励计划（草案）》中的相关规定，履行了必要的程序。 综上，我们同意公司作废部分已获授尚未归属的限制性股票。 二、《关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属 ...

北京市建国门北大街 8 号华润大厦 20 层 邮编：100005 电话：(86-10) 8519-1300 传真：(86-10) 8519-1350 junhebj@junhe.com 北京市君合律师事务所 致：北京金山办公软件股份有限公司 北京市君合律师事务所（以下简称"本所"）为在北京市司法局注册设立并 依法执业的律师事务所。 本所受北京金山办公软件股份有限公司（以下简称"公司""上市公司"或 "金山办公"）的委托，担任金山办公 2022 年限制性股票激励计划（以下简称 "本次激励计划"）的专项法律顾问，依据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市 公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、《上海证券交易所科创板 股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称《自律监管指南》）以及中华人民共和 国（包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区，仅为本法律意见书之目 的，特指中国境内地区，以下简称"中国"）其他相关法律、法规及规范性文件 的有关规定，就本次激励计划预留授予的第 ...

证券代码：688111 证券简称：金山办公 公告编号：2023-066 北京金山办公软件股份有限公司 第三届董事会第十四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 北京金山办公软件股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十四次 会议通知于 2023 年 12 月 22 日以邮件方式发出送达全体董事，会议于 2023 年 12 月 28 日以现场会议结合通讯表决方式召开。本次会议应出席的董事 9 人，实 际出席会议的董事 9 人。本次会议的召集、召开和表决情况符合《公司法》等有 关法律、法规、规章以及《北京金山办公软件股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）《北京金山办公软件股份有限公司董事会议事规则》的相关规定。 二、 董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于作废处理 2021 年限制性股票激励计划及 2022 年限 制性股票激励计划部分已获授尚未归属限制性股票的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021 年限制性股票激励计划 （草案）》《2022 年限 ...

证券代码：688111 证券简称：金山办公 公告编号：2023-067 北京金山办公软件股份有限公司 第三届监事会第十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 北京金山办公软件股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十三次 会议通知于 2023 年 12 月 22 日以邮件方式发出送达全体监事，会议于 2023 年 12 月 28 日以现场会议结合通讯表决方式召开。本次会议应参加表决监事 3 人， 实际参加表决监事 3 人。本次会议的召集、召开和表决情况符合法律、行政法规、 部门规章、规范性文件以及《北京金山办公软件股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）、《北京金山办公软件股份有限公司监事会议事规则》的相关 规定。 二、 监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于作废处理 2021 年限制性股票激励计划及 2022 年限 制性股票激励计划部分已获授尚未归属限制性股票的议案》 监事会认为：公司本次作废处理 2021 年限制性股票激励计划及 2022 年限制 性股票激 ...

北京金山办公软件股份有限公司 监事会关于 2023 年限制性股票激励计划预留授予激励对象 名单的核查意见（截至预留授予日） 北京金山办公软件股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公 司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件 和《北京金山办公软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，对公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）获授预留 限制性股票的激励对象名单进行了核查，发表核查意见如下： 1、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。 2、本次激励计划预留授予激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不 得成为激励对象的情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 ...