江苏天奈科技股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 江苏天奈科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"天健所"）作为公司 2023 年度财务报表及内部控制审 计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师 事务所管理办法》，公司对天健所 2023 年审计过程中的履职情况进行评估。经评 估，公司认为天健所在资质等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允 表达意见，具体情况如下： 一、 会计师事务所基本情况： （一）基本信息 天健会计师事务所是由一批资深注册会计师创办的首批具有 A+H 股企业审 计资质的全国性大型会计审计服务机构，拥有包括 A 股、B 股、H 股上市公司、 大型央企、国企、外商投资企业等在内的多家固定客户。 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 | 年 | 7 | 月 | 18 | 日 | 组织形式 | 特殊普通合伙 | ...

| 证券代码：688116 | 证券简称：天奈科技 | 公告编号：2024-022 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118005 | 债券简称：天奈转债 | | 江苏天奈科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，江苏天奈科技股份有限 公司董事会对 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告说明如下： 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 （1）2019 年公司首次公开发行股票募集资金情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕1581 号文核准，并经上海证券交易所同 意，本公司由主承销商民生证券股份有限公司（以下简称民生证券）采用询价方式，向社会 公众公开发 ...

江苏天奈科技股份有限公司 2024 年度"提质增效重回报"行动方案 2024 年，公司将专注于主营业务的深耕细作，持续加大研发投入力度，稳步 推进新项目建设，不断提升强化产品的市场竞争力和技术领先地位，从而全面提 升公司的核心竞争力、盈利能力以及海内外市场份额。 （一）持续保持科技创新能力 公司拥有较强的自主创新能力，经过多年研发积累，在碳纳米管以及相关复 合材料领域已经形成了丰富的技术储备，并将其在国内外申请了专利。截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计获得授权专利 94 项。 2024 年，公司将在现有技术储备基础上，继续加大科技研发投入，结合公司 实际情况积极发展新质生产力，增强自主核心技术储备，强化市场和行业趋势洞 察，保持产品领先优势，保证公司产品契合下游客户对新技术新路线如"半固态 /固态电池""钠电池""大圆柱电池""快充快放高倍率电池"等高品质电池的需 求，同时拓展公司产品在硅基负极材料、导电塑料、芯片领域及其他领域的应用， 助力碳纳米管领域实现新的突破，巩固公司在细分市场的优势地位。同时，公司 将保持开阔视野，持续进行前瞻性研究，依托拥有的企业技术研发平台，引进行 1 为贯彻落实关 ...

股票代码：688116.SH 报告组织范围：本报告覆盖天奈科技及旗下全资与控股子公司。 报告时间范围：2023年1月1日至2023年12月31日，部分内容超出上述时间范围。 报告发布周期：本报告为年度报告，发布时间与公司当年年报发布时间一致。 编制依据 天奈科技 2023年度社会责任报告 关于本报告 本报告主要根据上海证券交易所《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第2号——自愿信息披露》、中国社会科学院《中国企 业社会责任报告编写指南》（CASS-ESG 5.0）、国家标准化管理委员会《社会责任报告 编写指南》（GB/T36001-2015）等报告指引或规则编制而成。 本报告是江苏天奈科技股份有限公司（以下简称"天奈科技"或"公司"）向社会公开 发布的2023年度社会责任报告（以下简称"本报告"）。本报告回顾了公司2023年在环 境、社会和公司治理（ESG）等领域开展的实践和取得的绩效，旨在增进各利益相关方 对公司的了解，提升公司可持续发展价值。 报告范围 本报告以电子版发布，网络下载本报告请登录 上海证券交易所官方网站 （www.sse.com.cn）获取。 | ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………… 第 3—16 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕3806 号 江苏天奈科技股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的江苏天奈科技股份有限公司（以下简称天奈科技公司）管 理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 我们认为，天奈科技公司管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放 与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月 修订）》（上证发〔2023〕194 号）的规定，如实反映了天奈科技公司募集资金 2023 年度实际存放与使用情况。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供天奈科技公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为天奈科技公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外 ...

公司代码：688116 公司简称：天奈科技 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 江苏天奈科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 江苏天奈科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和 ...

江苏天奈科技股份有限公司 二零二四年四月 belief and 2008 for the first of the first t and and Butter | grand the research | www. and in the province | 第一章 总则 … | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | | 第三章 股份 … | | 第一节 股份发行 ……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 5 | | 第二节 股份增减和回购 …………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 7 | | 第三节 股份转让 | | 第四章 股东和股东大会 ……………………………………………………………………………………………………………… 10 | | 第一节 股东 …………………………………… ...

证券代码：688116 证券简称：天奈科技 公告编号：2024-024 转债代码：118005 转债简称：天奈转债 江苏天奈科技股份有限公司关于 变更注册资本、修改《公司章程》及《独立董事工作 制度》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏天奈科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开 第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于变更注册资本及修改<江苏天奈科技 股份有限公司章程>的议案》《关于修订江苏天奈科技股份有限公司独立董事工作 制度的议案》。现将具体情况公告如下： 一、 公司股本变化情况 公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期期及预留授予 部分第二个归属期以及 2022 年激励计划首次授予部分第一个归属期及预留授予 部分第一个归属期的股份登记，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具 了《证券变更登记证明》，并于 2024 年 1 月 17 日上市流通。公司因本次限制性 股票归属而新增的股份数量为 869,722 股。 公司向不特定对象发行可转 ...

| 证券代码：688116 | 证券简称：天奈科技 | 公告编号：2024-028 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118005 | 债券简称：天奈转债 | | 江苏天奈科技股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会计政策变更是江苏天奈科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据 中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）颁布的《企业会计准则解释第 16 号》对公司会计政策进行相应的变更和调整，符合相关法律法规的规定和公司的 实际情况，无需提交公司董事会和股东大会审议，不会对公司财务状况、经营成 果和现金流量产生重大影响。 一、本次会计政策变更概述 （一）变更原因 财政部于 2022 年 11 月 30 日颁布了《企业会计准则解释第 16 号》，规定了 "关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会 计处理"的内容，内容自 2023 年 1 月 1 日起施行。 本次会计政策变更前，公司按照财政部颁布的《企业会计准则 ...

江苏天奈科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为完善公司法人治理结构，促进江苏天奈科技股份有限公司（以下 简称"公司"）规范运作，维护公司整体利益，有效保障全体股东、特别是中小 股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海 证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运 作》"）等有关法律法规、规范性文件和《江苏天奈科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、 证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参 与决策、监督制衡、 ...