中国国际金融股份有限公司 关于株洲中车时代电气股份有限公司 开展外汇衍生品交易的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为 株洲中车时代电气股份有限公司（以下简称"时代电气"或"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 5 号——交易与关联交易》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律法规和规范性文件的要求，对公司开展外汇衍 生品交易事项进行了审慎核查，核查情况如下： 一、开展外汇衍生品交易的目的 公司及子公司随着业务持续发展，海外采购规模及外汇需求量日益增加，为 防范汇率波动带来的系统性风险，降低汇率波动给经营带来的不确定性，锁定经 营利润，公司及子公司拟开展外汇衍生品业务。 二、开展外汇衍生品交易的情况概述 1、交易金额 2、资金来源 公司及子公司拟开展的外汇衍生品交易的资金来源主要为自有资金，不涉及 使用募集资金或银行信贷资金。 3、交易方式 1 公司及子公司将按照衍生品套保原则和汇率风险中性管理原则，根据合同 ...

株洲中车时代电气股份有限公司 株洲中车时代电气股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 浦炳荣 各位股东及股东代表： 作为株洲中车时代电气股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，2023 年度本人严格按照《中华人民共和国公司法》（下称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（下称"《证券法》"）、《上市公司 治理准则》等法律法规及上交所、联交所的各项规定及《株洲中车时 代电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《株洲中车时 代电气股份有限公司独立非执行董事工作制度》的规定，在工作中勤 勉、尽责地履行董事职责和义务，注重与董事会其他董事、监事会、 经理层成员的密切、有效沟通，及时、全面、深入地了解公司运营情 况和董事会决议执行情况，亲自出席董事会及各专门委员会会议，认 真审议各项议案，独立、客观、公正地发表意见，充分发挥独立董事 的作用，促进董事会及各专门委员会的规范运作和公司治理水平的不 断提高，有效维护公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。 本人因任期届满于 2023 年 6 月 27 日公司召开 2022 年年度股东 大会、2023 年第一次 A 股类别股东大会及 2023 年第 ...

中国国际金融股份有限公司 关于株洲中车时代电气股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为株洲中 车时代电气股份有限公司（以下简称"时代电气"或"公司"）首次公开发行股票并在 科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关 法律法规和规范性文件的要求，对时代电气 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进 行了专项核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金管理情况 （一）实际募集资金金额和资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意株洲中车时代电气股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可[2021]2112 号）核准，公司首次公开发行人民币普通股 （A 股）240,760,275 股，发行价格为 31.38 元/股，募集资金总额为 755,505.74 万元， 扣除不含增值税发行费用 11,184.5 ...

株洲中车时代电气股份有限公司 独立非执行董事工作制度 第五条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一（且至少3名）的独立非 执行董事。公司独立非执行董事中至少包括一名财务或会计专业人士，以财务或 会计专业人士身份被提名为独立非执行董事候选人的，应具备较丰富的会计或相 关的财务管理专业知识和经验，并至少符合下列条件之一： （一）具有香港及/或中国内地注册会计师执业资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授职称或者博士 学位； （三）具有经济管理或内部监控方面高级职称，且在会计、审计或者财务管 理等专业岗位有5年以上全职工作经验。 公司独立非执行董事中至少有一名董事通常居住地为香港。 第一章 总 则 第一条 为完善株洲中车时代电气股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，促进公司规范运作，维护公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司 法》、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《联交所上市规则》"） 等有关法律、法规、规范性文件的规定及《株 ...

在此背景下，为规避和防范汇率风险，降低风险敞口，减少汇 率波动对公司外汇合同预期收付汇及手持外币资金产生的不利影 响，公司拟在遵守国家政策法规的前提下，不以投机为目的，严守 套期保值原则，开展外汇衍生品交易业务。公司开展的外汇衍生品 交易与日常经营需求紧密相关，是基于公司外币资产、负债状况以 及外汇收支业务情况进行，能够提高公司积极应对汇率风险、利率 风险的能力，增强公司财务稳健性。公司开展外汇衍生品交易业务 主要用于支付海外供应商的采购款项，并将合理安排资金使用，不 会影响公司主营业务的发展。 二、公司开展外汇衍生品交易业务的基本情况 （一）交易金额 公司拟开展的外汇衍生品交易业务额度为 25 亿人民币或等值其 他货币，额度使用期限自该事项获董事会审议通过之日起 12 个月内。 上述额度在期限内可循环滚动使用，但期限内任一时点的投资余额不 超过等值 25 亿人民币或其他等值货币。 株洲中车时代电气股份有限公司 关于开展外汇衍生品交易的可行性分析报告 一、公司开展外汇衍生品交易业务的背景 因株洲中车时代电气股份有限公司（以下合称"公司"）业务持 续发展，海外采购及外汇付汇规模也不断增长，外汇风险敞口不断扩 大 ...

To uphold the development concept of "investors first" as a listed company and safeguard the interests of all shareholders of Zhuzhou CRRC Times Electric Co., Ltd. (the "Company" or "Times Electric"), the controlling shareholders, directors, supervisors, and senior management of the Company, based on their confidence in the future prospects and value of the Company, will take measures to effectively "enhance quality, increase efficiency, and achieve returns" and establish a favorable market image for the Co ...

株洲中车时代电气股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况 的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 株洲中车时代电气股份有限公司(以下简称"时代电气"、"本公司"或"公司")根 据中国证券监督管理委员会(以下简称"证监会")《上市公司监管指引第2号——上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告〔2022〕15号)及《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》(上证发〔2023〕194号)的 规定，编制了2023年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告。现将2023年年 度募集资金存放与实际使用情况专项报告如下： 一、募集资金基本情况 证券代码：688187（A 股） 证券简称：时代电气（A 股） 公告编号：2024-007 证券代码： 3898（H 股） 证券简称：时代电气（H 股） （一） 实际募集资金金额和资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意株洲中车时代电气股份有限公司首次公 1 开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2112 号）核准， ...

株洲中车时代电气股份有限公司 株洲中车时代电气股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 高峰 各位股东及股东代表： 作为株洲中车时代电气股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，2023 年度本人严格按照《中华人民共和国公司法》（下称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（下称"《证券法》"）、《上市公司 治理准则》等法律法规及上交所、联交所的各项规定及《株洲中车时 代电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《株洲中车时 代电气股份有限公司独立非执行董事工作制度》的规定，在工作中勤 勉、尽责地履行董事职责和义务，注重与董事会其他董事、监事会、 经理层成员的密切、有效沟通，及时、全面、深入地了解公司运营情 况和董事会决议执行情况，亲自出席董事会及各专门委员会会议，认 真审议各项议案，独立、客观、公正地发表意见，充分发挥独立董事 的作用，促进董事会及各专门委员会的规范运作和公司治理水平的不 断提高，有效维护公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履行独立董事职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 高峰先生，1977年生，中国 ...

株洲中车时代电气股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为完善株洲中车时代电气股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，促进公司规范运作，维护公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司 法》、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《联交所上市规则》"） 等有关法律、法规、规范性文件的规定及《株洲中车时代电气股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"），并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事专门会议成员由全体独立非执行董事组成，公司根据需 要召开独立董事专门会议，并于会议召开三日前通知全体独立非执行董事。但遇 特殊情况，应即时通知，及时召开。 第三条 独立董事专门会议可以采取通讯表决的方式召开；半数以上独立 非执行董事可以提议召开临时会议。 第四条 独立董事专门会议应由半数以上独立非执行董事出席方可举行。 独立非执行董事应当亲自出席独立董事专门会议，因故不能亲自出席会议的， 应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，并书面委托其他独立非执 ...

证券代码：688187（A 股） 证券简称：时代电气（A 股） 公告编号：2024-009 证券代码： 3898（H 股） 证券简称:时代电气（H 股） 株洲中车时代电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）及合 并报表范围内的子公司（以下简称"子公司"）2024 年度拟开展外汇衍生品业务预 计交易额度不超过 25 亿元人民币或等值外币。上述交易额度自公司董事会审议通 过之日起 12 个月内有效，有效期内可以滚动使用。但期限内任一时点的最高合约 价值不超过 25 亿元人民币或等值外币。 公司的外汇衍生品交易以正常生产经营为基础，以规避和防范汇率风险 为目的，不进行单纯以盈利为目的的投机和套利交易。 公司于 2024 年 3 月 28 日召开了第七届董事会第六次会议和第七届监事会第五 次会议，审议通过了《关于本公司 2024 年度外汇衍生品交易预计额度的议案》， 同意公司及子公司2024年度拟开展外汇衍生品业务预计交易额度不超过25亿元人 民币或等值外币。上述交易额度自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，有 效期内可以滚动使用。公司董事会授权公司管理层在授权额度与授权期限内，根据 1 公司相关制度 ...