独立董事工作制度 上海澳华内镜股份有限公司 二〇二三年十二月 上海澳华内镜股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善上海澳华内镜股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，促进公司规范运作，根据《上市公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等国家有关法律、法规和 《上海澳华内镜股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定 本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他 可能影响其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉的义务，应当忠实履行 职务,维护公司利益，尤其要关注社会公众股股东的合法权益不受损害。 第四条 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司主要股东、或者其他 与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第五条 除参加董事会会议外，独立董事每年在上市公司的现场工作时间应 当不少于十五日。 第六条 公司独立董事的人数应不少 ...

上海澳华内镜股份有限公司 首次公开发行战略配售限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次上市流通的战略配售股份数量为1,667,000股，限售期为自上海澳华内镜股份 有限公司（以下简称"公司"或"澳华内镜"）股票上市之日起24个月。公司确认，上 市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。 本次上市流通日期为2023年11月15日。 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海澳华内镜股份有限公司首次公开发行 股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3139号），公司首次向社会公开发行人民币普通 股（A股）33,340,000股，并于2021年11月15日在上海证券交易所科创板上市，发行完成 后总股本为133,340,000股，其中有限售条件流通股105,832,168股，无限售条件流通股 27,507,832股。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售限售股，涉及限售股股东1名， 对应限售股数量1,667,000股。占目前公司总股本的1.24% ...

中信证券股份有限公司关于 上海澳华内镜股份有限公司 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售限售股，涉及限售股股 东 1 名，对应限售股数量 1,667,000 股。占目前公司总股本的 1.24%，限售期为 公司股票上市之日起 24 个月，该部分限售股将于 2023 年 11 月 15 日起上市流 通。 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 公司于 2023 年 6 月 5 日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出 具的《证券变更登记证明》，公司完成了 2022 年限制性股票激励计划首次授予 部分第一个归属期的股份登记工作，新增股份 61.50 万股，本次股权激励归属登 1 记使公司总股本由 133,340,000 股变更为 133,955,000 股，上市流通日期为 2023 年 6 月 9 日。具体内容详见澳华内镜于 2023 年 6 月 7 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《上海澳华内镜股份有限公司 2022 年限制性股票激 励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》（公告编号： 2023-034）。 截至 2023 年 11 月 ...

证券代码：688212 证券简称：澳华内镜 公告编号：2023-059 上海澳华内镜股份有限公司 关于调整公司2023年限制性股票激励计划 相关事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海澳华内镜股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年11月2日召开第二 届董事会第七次会议及第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于调整公司2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》。根据《上海澳华内镜股份有限公司2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"）的规定 及公司2023年第三次临时股东大会的授权，同意将公司2023年限制性股票激励计划 （以下简称"本次激励计划"）激励对象人数由113人调整为112人，该激励对象自 愿放弃的权益调整授予至本次激励计划的其他激励对象，本次激励计划授予的限制 性股票数量保持不变。现将有关事项说明如下： 一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 （一）2023年10月12日，公司召开第二届董事会第五次会议，审议通过了《关 于<上海澳华内镜股份 ...

上海澳华内镜股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第七次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司独立董 事规则》等相关法律法规、规范性文件及《上海澳华内镜股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）《上海澳华内镜股份有限公司独立董事工作制度》等有关 规定，作为上海澳华内镜股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会独立 董事，我们在仔细审阅有关材料和充分核查实际情况的基础上，本着认真、负责 的态度，基于独立、审慎、客观的立场，现就公司第二届董事会第七次会议相关 事项发表如下独立意见： 一、《关于调整公司 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》的独立意见 公司董事会对公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"） 激励对象名单和授予数量的调整，符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简 称"《管理办法》"）等有关法律、法规及规范性文件和《上海澳华内镜股份有限 公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"） 的相关规定。本次调整在公司 2023 年第三次临时股东大会对公司董事会的授权 范围内，调整程序合 ...

证券代码：688212 证券简称：澳华内镜 公告编号：2023-060 上海澳华内镜股份有限公司 关于向2023年限制性股票激励计划激励对象 授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 《上海澳华内镜股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》（以下简 称"《激励计划（草案）》"）规定的限制性股票授予条件已经成就，根据上海澳 华内镜股份有限公司（以下简称"公司"）2023年第三次临时股东大会的授权，公 司于2023年11月2日召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议，审 议通过了《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》， 确定公司2023年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）的授予日为 2023年11月2日，授予价格为31.08元/股，向符合授予条件的112名激励对象授予 500.00万股限制性股票。现将有关事项说明如下： 一、限制性股票授予情况 （一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023年10月12日，公 ...

证券代码：688212 证券简称：澳华内镜 公告编号：2023-058 上海澳华内镜股份有限公司 第二届监事会第七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海澳华内镜股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年11月2日以现场与通讯相 结合的方式召开了第二届监事会第七次会议（以下简称"本次会议"）。本次会议的通 知已于2023年10月30日以电子邮件的方式送达全体监事。本次会议由公司监事会主席徐 佳丽女士召集并主持，会议应出席监事3名，实际出席监事3名。本次会议的召集、召开 程序和方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律法规以 及《上海澳华内镜股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，会 议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 会议经与会监事审议并书面表决通过了如下议案： （一）审议通过《关于调整公司2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》 监事会认为：公司董事会根据公司 2023 年第三次临时股东大会的授权对公司 2023 年 ...

上海澳华内镜股份有限公司 监事会关于 2023 年限制性股票激励计划 激励对象名单的核查意见（截至授予日） 上海澳华内镜股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《科创 板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称"《监管指 南 4 号》"）等有关法律、法规及规范性文件和《上海澳华内镜股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，对《上海澳华内镜股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》" 或"本次激励计划"）激励对象名单（截至授予日）进行了核查，并发表核查意 见如下： 一、除 1 名拟激励对象放弃参与本次激励计划外，公司本次激励计划激励对 象名单与公司 2023 年第三次临时股东大会审议通过的《激励计划（草案）》中 确定的激励对象名单相符。 二、本次激励计划的激励对象具备《公司法》等法律、法规及规范性文件及 《公 ...

关于 上海澳华内镜股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 深圳价值在线咨询顾问有限公司 调整及授予相关事项 之 独立财务顾问报告 $$\Xi=0\,\Xi=\,\nex\,\P\,+\,-\,\nex\,$$ | | | 深圳价值在线咨询顾问有限公司 独立财务顾问报告 第一章 释 义 在本报告中，如无特殊说明，下列简称具有如下含义： | 释义项 | | 释义内容 | | --- | --- | --- | | 澳华内镜、本公司、上市 | 指 | 上海澳华内镜股份有限公司 | | 公司、公司 | | | | 股权激励计划、本激励计 划、本次激励计划、本计 | 指 | 上海澳华内镜股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 | | 划 | | | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《上海澳华内镜股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 | | | | （草案）》 | | 本报告、本独立财务顾问 | 指 | 《深圳价值在线咨询顾问有限公司关于上海澳华内镜股份 有限公司 2023 年限制性股票激励计划调整及授予相关事项 | | 报告 | | | | | | 之独立财务顾问报告》 | | 独立财务顾问、 ...