关于陕西源杰半导体科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：陕西源杰半导体科技股份有限公司 审计单位：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：021-23280000 陕西源杰半导体科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况的专项报告 2023 年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一流管平台（btgs/7acc.gov.co）"进行营变 您可使用手机"扫一扫"或进入"注原会计师行业统一流管平台（btm://acc.gov.spx.jp200817 17.40 ( 字号 立信会计师事务所(特殊普通合伙) DO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 关于陕西源杰半导体科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2024]第 ZA11652 号 陕西源杰半导体科技股份有限公司全体股东: 我们审计了陕西源杰半导体科技股份有限公司(以下简称"源杰 科技")2023年度的财务报表,包括2023年12 ...

公司代码：688498 公司简称：源杰科技 陕西源杰半导体科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 陕西源杰半导体科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于 ...

2023 年年度报告 陕西源杰半导体科技股份有限公司 2023 年年度报告 2023 年年度报告 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、 完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 □是 √否 公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅本 报告"第三节管理层讨论与分析"之"四、风险因素"部分。 五、 立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 七、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利 1 元（含税）,公司不送红股，不进行资本公积转增 股本。截至 2024 年 4 月 24 日，公司总股本 85,461,670 股，扣除目前回购专户的股份余额 402,149 股后参与分配股数共 85,059,521 股,以此计算合计拟派发现金红利 8,505,952.10 元（含 税）。占公司 2023 年度合并报表归属于上市公司股东净利润的比例为 43.67%。 公司通过回购专用账户所持有本公司股份 402,149 股 ...

证券代码：688498 证券简称：源杰科技 公告编号：2024-037 注册资本：捌仟伍佰肆拾陆万壹仟陆佰柒拾元人民币 陕西源杰半导体科技股份有限公司 关于完成工商变更登记并换发营业执照的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 15 日召开了第二届董事会第三次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本、修订 <公司章程>并办理工商变更登记的议案》。具体情况详见 2024 年 3 月 16 日在上 海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《陕西源杰半导体科技股份有限公 司关于变更公司注册资本、修订<公司章程>并办理工商变更登记的公告》（公告 编号：2024-023）。 近日，公司已完成工商变更登记，并取得了陕西省西咸新区市场监督管理局 换发的《营业执照》，具体信息如下： 名称：陕西源杰半导体科技股份有限公司 统一社会信用代码：9161000006191747XU 类型：股份有限公司（外商投资、上市） 法定代表人：ZHANGXI ...

陕西源杰半导体科技股份有限公司 董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，就公司现任独立董事张海先生、王鲁平 先生、李志强先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事张海先生、王鲁平先生、李志强先生的任职经 历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以 外的任何职务，也未在公司主要股东单位担任任何职务，与公司以 及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立性客观 判断的关系。因此，公司董事会认为，公司独立董事符合《 上市公 司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》中关于独立董事独立性的相关要求。 陕西源杰半导体科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 24 日 ...

陕西源杰半导体科技股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 the state 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZA11651 号 陕西源杰半导体科技股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了陕西源杰半导体科技股份有限公司(以下简称"贵 公司"）2023年12月 31 目的财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评 价其有效性是贵公司董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 中国注册会计师: 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。 此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策 和程序遵循的程度降低,根据 ...

根据《企业会计准则》及公司会计政策、会计估计的相关规定，为真实、 准确地反映公司截至 2023 年 12 月 31 日的财务状况及经营成果，本着谨慎性原 则，公司对截至 2023 年 12 月 31 日公司及子公司的应收票据、应收账款、其他 应收款、存货等资产进行了减值测试，对可能发生资产减值损失的相关资产计提 减值准备。2023 年确认的各项减值准备合计为 2,084.25 万元，具体情况如下： | 项目 | 计提金额（万元） | 备注 | | | --- | --- | --- | --- | | 信用减值损失 | 285.58 | 含应收账款、应收票据、 | 其他应收款等 | | 资产减值损失 | 1,798.67 | 存货减值 | | | 合计 | 2,084.25 | | | 证券代码：688498 证券简称：源杰科技 公告编号：2024-032 陕西源杰半导体科技股份有限公司 关于 2023 年度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、计提资产减值准备情况概况 持有目的，同时 ...

证券代码：688498 证券简称：源杰科技 公告编号：2024-033 陕西源杰半导体科技股份有限公司 第二届监事会第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第二 次会议于 2024 年 4 月 24 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议通 知于2024年4月14日以邮件的方式向全体监事发出，本次会议应出席监事3人， 实际出席监事 3 人。本次会议由公司监事会主席耿雪女士主持。本次会议的召集、 召开程序符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法 规和规范性文件以及《陕西源杰半导体科技股份有限公司章程》的规定，会议决 议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，以记名投票方式，通过了如下议案： 一、 关于《公司 2023 年年度报告及其摘要》的议案 公司 2023 年年度报告的编制和审议程序规范合法，符合相关法律、法规、 《公司章程》及中国证监会和上海证券交易所的相关规定 ...

国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称"源杰科技"或"公司"）首次公 开发行股票并在科创板上市及持续督导的保荐机构，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等 相关规定，对公司部分募投项目延期事项进行了核查，相关核查情况及意见如下： 一、募集资金基本情况 2022 年 11 月 1 日，中国证监会出具《关于同意陕西源杰半导体科技股份有 限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2638 号），批准公司首 次公开发行股票的注册申请，公司首次公开发行的股份数量为 1,500 万股。2022 年 12 月 16 日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报告》（信会师 报字[2022]第 ZA16225 号），经审验，公司实际已发行人民币普通股（A ...

陕西源杰半导体科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况的报告 二、2023 年年审会计师事务所履职情况 按照《审计业务约定书》以及公司 2023 年年报工作安排，立信按照中国注 册会计师审计准则和其他相关执业规范的要求，对公司 2023 年度财务报表及 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性进行了审计，出具了标准无保 留意见审计报告，同时对公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况、公司 2023 年度募集资金存放与使用情况、公司 2023 年度营业收入扣除情 况等执行了相关工作，并出具了专项报告。 经审计，立信认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编 制，公允反映了公司 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度 的合并及母公司经营成果和现金流量；公司按照《企业内部控制基本规范》和相 关规定在所有方面保持了有效的财务报告内部控制。立信出具了标准无保留意见 的审计报告。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法 ...