证券代码：688498 证券简称：源杰科技 公告编号：2024-022 陕西源杰半导体科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划第二个行权期行权结果 暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次行权股票数量：62.307 万股，占行权前公司总股本的比例为 0.7344% 本次行权股票上市流通时间：本次行权股票自行权日起满三年可上市流 通，预计上市流通时间为 2027 年 3 月 14 日 一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露 2021 年 5 月 11 日，公司召开第一届董事会第三次会议，审议通过《陕西源 杰半导体科技股份有限公司 2021 年度股票期权激励计划（草案）》（以下简称《激 励计划（草案）》）及配套的《陕西源杰半导体科技股份有限公司 2021 年度期权 激励计划实施考核管理办法》（以下简称《管理办法》），独立董事已就《激励计 划（草案）》发表同意意见。上述《激励计划（草案）》及《管理办法》已经在第 一届监事会第二次会议审议通过。2021 年 6 月 1 日，公 ...

证券代码：688498 证券简称：源杰科技 公告编号：2024-023 陕西源杰半导体科技股份有限公司 关于变更公司注册资本、修订《公司章程》并办理 工商变更登记的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 15 日 召开了第二届董事会第三次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本、修订< 公司章程>并办理工商变更登记的议案》，具体情况如下： 一、变更公司注册资本的相关情况 2024 年 1 月 8 日，公司召开第一届董事会第二十六次会议和第一届监事会 第十五次会议，分别审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划期权数量 及行权价格的议案》《关于公司 2021 年股票期权激励计划第二个行权期行权条 件成就的议案》及《关于注销公司 2021 年股票期权激励计划部分已授予股票期 权的议案》，同意公司按照激励计划的相关规定办理行权相关事宜。 本次行权新增股份已于 2024 年 3 月 14 日在中国证券登记结算有限责任公 司上海分公司完成 ...

陕西源杰半导体科技股份有限公司 章 程 | 第一章 | 总 则 | | 3 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | | 4 | | 第三章 | 股 份 | | 4 | | 第一节 | 股份发行 | | 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 | | 6 | | 第三节 | 股份转让 | | 8 | | 第四章 | 股东和股东大会 | | 9 | | 第一节 | 股东 | | 9 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | | 11 | | 第三节 | 股东大会的召集 | | 16 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | | 18 | | 第五节 | 股东大会的召开 | | 20 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | | 23 | | 第五章 | 董事会 | | 27 | | 第一节 | 董事 | | 27 | | 第二节 | 董事会 | | 31 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | | 37 | | 第七章 | 监事会 | | 39 | | 第一节 | 监事 | | 39 | | 第二节 | 监事会 | | 40 | | 第八章 ...

关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 证券代码：688498 证券简称：源杰科技 公告编号：2024-021 陕西源杰半导体科技股份有限公司 一、回购公司股份基本情况 公司于 2024 年 2 月 7 日召开第二届董事会第二次会议，审议通过了《关于以 集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。同意公司使用部分超募资金及自 有资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分 人民币普通股（A 股）股份，并将回购股份在未来适宜时机用于员工持股计划或股 权激励。回购价格不超过人民币 180 元/股（含），回购资金总额不低于人民币 5,000 万元（含），不超过人民币 10,000 万元（含），回购期限为自公司董事会审议通 过本次回购股份方案之日起 12 个月内；同时授权公司管理层具体办理本次回购股 份的相关事宜。 具体内容详见公司于 2024 年 2 月 8 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《陕西源杰半导体科技股份有限公司关于以集中竞价交 易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2024-016）及 2024 年 2 月 20 日在 上海证券交易所网站（w ...

Investment Rating - The report assigns an "Accumulate - A" rating to the company with a target price of 132 CNY for the next six months, based on a PE ratio of 112 for 2024 [4][5]. Core Insights - The company is a leader in high-speed optical chips, leveraging an IDM model that supports its development and market position. It has a comprehensive business system covering chip design, wafer manufacturing, processing, and testing [1][3]. - The optical communication chip market is experiencing growth, with the company expected to benefit significantly from domestic substitution trends as the global optical module market is projected to reach 11.3 billion USD by 2025, 1.7 times that of 2020 [2][3]. - The company has five key advantages that solidify its industry position, including high market share in mid-low speed chips, superior product performance, an IDM model for production control, leading core technology, and a strategic focus on both vertical and horizontal development [3][4]. Financial Analysis and Forecast - The company's projected revenues for 2023, 2024, and 2025 are 119.5 million CNY, 247.1 million CNY, and 421.7 million CNY, respectively, with year-on-year growth rates of -57.8%, +106.8%, and +70.7% [4][9]. - Net profits are expected to be 24.7 million CNY in 2023, 100 million CNY in 2024, and 152 million CNY in 2025, reflecting year-on-year changes of -74.1%, +297.0%, and +51.3% [4][9]. - The earnings per share (EPS) are forecasted to be 0.29 CNY, 1.18 CNY, and 1.79 CNY for the respective years [4][9]. Market Position and Product Strategy - The company has established a strong market presence in the optical chip sector, particularly in the sales of 10G and 25G laser chips, which are leading in domestic shipments [1][20]. - The revenue structure is evolving, with a notable shift towards high-speed chip products, driven by increasing demand in the optical fiber access and 5G mobile communication markets [24][28]. - The company is focusing on expanding its market share in the data center segment, which is expected to grow significantly, with the global market for Ethernet data center optical modules projected to reach 6.274 billion USD by 2025 [24][28].

国泰君安证券股份有限公司 关于陕西源杰半导体科技股份有限公司 使用部分超募资金回购股份的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称"源杰科技"或"公司"）首次公 开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等有关规定，对源杰科技使用部分超募资金回购股份的事项进 行了核查，具体核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 11 月 1 日出具的《关于同意陕西源 杰半导体科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕 2638 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 1,500 万股，每股发行价格为 人民币 100.66 元，募集资金总额为 1,509,900,000.00 元；扣除承销及保荐费用、 发行登记费以及其他交易费用共计 131,222,672.46 元（不含增值税金额）后，募 ...

证券代码：688498 证券简称：源杰科技 公告编号：2024-016 陕西源杰半导体科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟以集中竞价交 易方式回购公司股份，主要内容如下： 1、拟回购股份的用途：用于员工持股计划或股权激励。 相关风险提示： 1、本次回购股份存在回购期限内公司股票价格持续超出回购价格上限，导 致回购无法顺利实施的风险； 1 2、若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公司生产经营、 财务情况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司董事会决定终止本次回 购方案的事项发生，则存在回购方案无法顺利实施或者根据相关规定变更或终止 本次回购方案的风险； 3、公司本次回购股份拟在未来适宜时机用于员工持股计划或股权激励，若 公司未能在法律法规规定的期限内实施上述用途，则存在启动未转让部分股份注 销程序的风险； 2、回购资金总额：不低于人民币 5,000 万元（含），不超 ...

证券代码：688498 证券简称：源杰科技 公告编号：2024-017 陕西源杰半导体科技股份有限公司 第二届董事会第二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二 次会议于2024年2月7日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议通知于2024 年 2 月 6 日以邮件方式通知全体董事。应到会董事 7 名，实到会董事 7 名，本次 会议由公司董事长 ZHANG XINGANG 先生召集和主持，公司监事、高级管理人员 列席了会议。到会人数和参会人员符合《中华人民共和国公司法》和《陕西源杰 半导体科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，会议合 法有效。 （一） 审议通过《关于豁免公司第二届董事会第二次会议通知期限的议案》 会议审议同意豁免第二届董事会第二次会议通知期限。 表决情况：7 票同意，0 票反对，0 票弃权，表决通过。 （二） 审议通过《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》 经全体 ...

独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和 《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规和其他规范性文件及《陕西源 杰半导体科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）和《陕西源杰半导体 科技股份有限公司独立董事工作制度》等相关规定，我们作为陕西源杰半导体科 技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会的独立董事，在事先查阅公 司提供的有关资料、了解有关情况后，基于审慎、客观、独立判断的立场，我们 对公司第二届董事会第二次会议审议的有关议案进行了认真审阅，并发表如下关 于《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》的独立意见： 经审核，我们认为： 陕西源杰半导体科技股份有限公司 独立董事关于第二届董事会第二次会议相关事项的 1、公司本次回购股份符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等法律法规、规范性文件的有关规定，董事会会议表决程序符 合相关法律、法规和《公司章程》的有关规定； 2、公司本次回购资金总额不低于人民币 5,000 万元（含），不超过人民币 10,000 万 ...

Investment Rating - The investment rating for the company is "Buy" (maintained) [22] Core Views - The company is expected to face a significant decline in net profit for 2023, with estimates ranging from 18 million to 26 million yuan, representing a year-on-year decrease of 74.08% to 82.06% [22] - The decline in performance is primarily attributed to the downturn in the telecommunications market and the overall industry demand [22] - Despite the current challenges, the company is expected to achieve a turnaround in performance through increased R&D investment, capacity expansion, and market development [22] Financial Summary - The company's revenue for 2023 is projected to be 122 million yuan, a decrease of 56.9% year-on-year [5] - The net profit attributable to the parent company is expected to be 25 million yuan for 2023, down 74.9% from the previous year [5] - The gross margin is forecasted to drop to 41.0% in 2023, compared to 61.9% in 2022 [5] - The company plans to repurchase shares worth between 50 million and 100 million yuan to demonstrate confidence in its long-term development [2] - R&D investments are being increased, with ongoing projects aimed at developing high-power silicon photonic lasers and EML lasers, which are expected to provide new growth momentum [3]