百利天恒 2023 年环境、社会及治理报告 目 录 CONTENTS | | | 01 | | | 02 | | | 03 | | 04 | | 05 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 前言 | | 合规经营 | 筑牢治理根基 | | 绿色发展 | 守护生态文明 | | 卓越产品 | 护航健康生活 | 创新突破 | 缔造行业典范 | 幸福携手 | 共筑美好社会 | | 董事长致辞 | 03 | 规范治理体系 | | 15 | 环境管理 | 25 | 匠心品质 | | 35 | 研发创新布局 | 61 | 员工管理 | 71 | | 关于我们 | 04 | 严守合规内控 | | 19 | 污染防治 | 29 | | 安全生产 | 47 | 研发团队建设 | 62 | 社区贡献 | 76 | | ESG 管理 | 07 | | | | 资源使用 | 31 | | 臻善服务 | 51 | 知识产权保护 | 63 | | | | | | | | | | | | 普惠医疗 ...

四川百利天恒药业股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况 鉴证报告 一、管理层的责任 贵公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公司 监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022 年修订)》(证监会公告(2022)15号)、《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》以及《上海证券交易所 上市公司自律监管指南第1号——公告格式》的相关规定编制募集资 金专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金专项报告编 制相关的内部控制,确保募集资金专项报告真实、准确、完整,不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 2023 年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查 立信会计师事务所(特殊普通合伙) BDO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 关于四川百利天恒药业股份有限公司 2023年度募集资 ...

四川百利天恒药业股份有限公司 关于 2024 年度公司及下属公司向金融机构申请综合授信 并提供担保的公告 证券代码：688506 证券简称：百利天恒 公告编号：2024-018 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上述担保额度是基于目前公司业务情况的预计，为确保公司及全资子公司生 产经营的实际需要，在总体风险可控的基础上在公司合并范围内相互提供担保。 授权期限内，该等担保额度可在被担保人中进行调剂。公司董事会提请股东大会 授权公司管理层在股东大会审议通过后 12 个月内，根据公司实际经营情况的需 要，在上述担保额度范围内，全权办理提供担保的具体事项。 （二）审批程序 公司于 2024 年 4 月 26 日召开的第四届审计委员会 2024 年第二次会议、第 四届董事会第十四次会议、第四届监事会第十二次会议审议通过《关于 2024 年 度公司及下属公司向金融机构申请综合授信并提供担保的议案》，本议案尚需提 交公司 2023 年年度股东大会审议。 重要内容提示： ● 被担保人名称：四川百利天恒药业股份有限公司（以下简 ...

四川百利天恒药业股份有限公司 公司关于会计师事务所履职情况评估报告 四川百利天恒药业股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"立信"）作为公司公司 2023 年度财务审计机构。根 据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁布的《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对立信 2023 年度审计过程 中的履职情况进行评估。经评估，公司认为，立信在资质等方面合规有效，履职能 够保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具体情况如下： 一、资质条件 立信于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年改制为特殊普通合伙制会 计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许 可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册 登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员总 数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 693 名。 二、执业记录 项目 ...

四川百利天恒药业股份有限公司 （一）独立董事人员情况 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 人，占董事会人数三分之一， 符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）个人工作履历、专业背景及任职情况 李明远，1954 年 7 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，硕士学历，1982 年 12 月至 2000 年 8 月，历任华西医科大学医学微生物学与免疫学教研室助教， 微生物学教研室讲师，副教授、硕士生导师；2000 年 9 月至 2019 年 9 月，任四 川大学华西基础医学与法医学院微生物学教研室教授、博士生导师。2020 年 11 月至今，担任公司独立董事。 2023 年度独立董事述职报告 本人作为四川百利天恒药业股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事， 2023 年严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规和 《公司章程》的规定和要求，忠实、勤勉、独立地履行职责,积极参加公司董事 会及其专门委员会会议、股东大会会议,在董事会日常工作及决策中勤勉尽责,对 董事会审议的重大事项发表了独立客观的意见,为董 ...

四川百利天恒药业股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.eov.en/ [信会计师事务所(特殊普通合 HINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTAN 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZA12135 号 四川百利天恒药业股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了四川百利天恒药业股份有限公司(以下简称贵公 司) 2023年12月31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评 价其有效性是贵公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。 此外,由于情况的变化可能导致内部控 ...

四川百利天恒药业股份有限公司 关联方占用资金专项审计说明 2023 年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册该审计报告是否由具有执业许可的会计师事务 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn） 信会计师事务所(特殊普通合伙 IA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTAN 关于四川百利天恒药业股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2024]第 ZA12133 号 四川百利天恒药业股份有限公司全体股东; 我们审计了四川百利天恒药业股份有限公司(以下简称"百利天 恒")2023年度的财务报表,包括2023年12月31日的合并及母公司 资产负债表、2023年度合并及母公司利润表、合并及母公司所有者 权益变动表、合并及母公司现金流量表和相关财务报表附注,并于 2024 年 4 月 26 日出具了报告号为信会师报字(2024)第 ZA12131 号的 无保留意见审计报告。 百利天恒管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指 引第 8 号 -- 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 ...

国投证券股份有限公司 关于四川百利天恒药业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"）作为四川 百利天恒药业股份有限公司（以下简称"百利天恒"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对公司2023年度募集资金存 放与使用情况的事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同 意四川百利天恒药业股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可 〔2022〕2969 号）以及上海证券交易所出具的《关于四川百利天恒药业股份有限 公司人民币普通股股票科创板上市交易的通知》（〔2023〕1 号），公司已向社会公 众首次公开发行人民币普通股（A 股）4,010.00 万股（以下简称"本次 ...

一、2023 年年审会计师事务所基本情况 四川百利天恒药业股份有限公司 审计委员会关于会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，董事会审计委员 会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务 所履行监督职责的情况汇报如下： （一）审计委员会对立信会计师事务所（特殊普通合伙）的专业资质、业务能力、 诚信状况、独立性、过往审计工作情况及其执业质量等进行了严格核查和评价，认为 其具备为公司提供审计工作的资质和专业能力，能够满足公司审计工作的要求。2023 年 4 月 28 日，公司第四届董事会审计委员会 2023 年第三次会议、第四届董事会第六 次会议审议通过《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》，同意续聘立信会计师事务所 （特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构，并提交公司股东大会审议通过。 （二）公司 2023 年年审前期，审计委员会通过多种形式与负责公司审计工作的 注册会计师及项目经理进行审前沟通，对 2023 年度审计工作的审计范围、会计师事 务 ...

四川百利天恒药业股份有限公司 营业收入扣除情况表鉴证报告 2023 年度 E 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管半台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 报告编码:沪24JK9TYA79 关于四川百利天恒药业股份有限公司 2023年度营业收入扣除情况表 的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZA12134号 四川百利天恒药业股份有限公司全体股东: 我们审计了四川百利天恒药业股份有限公司(以下简称"百利天 恒")2023年度的财务报表,包括 2023年 12 月 31 目的合并及母公司 资产负债表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流 量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注,并于 2024 年 4 月 26 日出具了报告号为信会师报字(2024)第 ZA12131 号的 无保留意见审计报告。 在对上述财务报表执行审计的基础上,我们接受委托,对后附的 百利天恒2023年度营业收入扣除情况表(以下简称"营业收入扣除情 况表")执行了合理保证的鉴证业务。 一、管理层的责任 百利天恒管理层的责任是按照《上海证券交易所科创板股票上市 规则》和上海证券交易所 ...