合肥芯碁微电子装备股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 合肥芯碁微电子装备股份有限公司(以下简称"公司")聘请容诚会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚会计师事务所"或"容诚所"） 作为 公司 2023 年度财务及内部控制审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对容诚所在 2023 年 年度审计中的履职情况进行了评估。经评估，公司认为，容诚所资质等方面合规 有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责、公允表达意见。具体情况如下： 一、资质条件 1.基本信息 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通 合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通 合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证 券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22 至 901-26，首席合伙人肖厚发。 乐业，采矿业、金融业，房地产业等多个行业。容诚会计师事务所对合肥芯碁微 电子装备股份有限公司所在的相同行业上市公司审计客户家数为 ...

请股东大会授权公司董事长及其授权人员代表公司签署上述授信额 度内的一切与授信有关的法律文件（包括但不限于签署授信、借款合 同以及其他法律文件），并办理相关手续，由此产生的法律、经济责 任全部由本公司承担。 上述事项尚需提交 2023 年年度股东大会审议。 证券代码：688630 证券简称：芯碁微装 公告编号：2024-020 合肥芯碁微电子装备股份有限公司 关于 2024 年度向金融机构申请综合授信额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 合肥芯碁微电子装备股份有限公司（以下简称"公司"或"芯碁 微装"）于 2024 年 4 月 23 日召开了第二届董事会第十五次会议和第 二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于 2024 年度向金融机构 申请综合授信额度的议案》，同意公司在授权期限内向金融机构申请 不超过人民币 80,000.00 万元的综合授信额度。具体内容如下： 为促进公司持续发展，满足公司生产经营需求，公司拟向金融机 构申请不超过人民币 80,000.00 万元的综合授信额度，综合授信品 种包括 ...

海通证券股份有限公司 关于合肥芯碁微电子装备股份有限公司 使用暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐人"）作为合肥芯 碁微电子装备股份有限公司（以下简称"芯碁微装"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市以及 2022 年度向特定对象发行 A 股股票的保荐人，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规的要 求，对芯碁微装使用暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理事项进行了审慎 核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票的注册申请于 2023 年 3 月 15 日经 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）同意注册（《关于同意合 肥芯碁微电子装备股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可 [2023]563 号）。本次向特定对象发行股票总数量为 10,497,245 股，发行价格为 75.99 元/ ...

合肥芯碁微电子装备股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为合肥芯碁微电子装备股份有限公司(以下简称"芯募微装"、"公司") 的独立董事,本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 等相关法律法规要求和《公司章程》《公司独立董事工作制度》等规定,在 2023 年度工作中认真、忠实、勤勉、积极地履行独立董事的职责,积极出席公司召开 的相关会议,认真听取和审议各项议案,并对董事会的重要决策事项发表了独立 意见,充分发挥了独立董事的专业职能,客观、独立和审慎地行使股东大会和董 事会赋予的权力和义务,为公司的经营决策和规范化运作提出了合理的意见和建 议,切实维护了公司的整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况汇报如下: 一、 独立董事的基本情况 (一) 独立董事人员情况 公司董事会由9名董事组成,其中独立董事3人,不低于董事会人数三分之 一，符合相关法律法规及公司制度的规定。 (二) 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 陈小剑,男,1960年 11 月生,中国国籍,无境外永久居留权,中国科学 技术大学工程热物理专业本科、运筹学专业硕士,中国科学技术大学教授、博 ...

合肥芯碁微电子装备股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会 对会计师事务所履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和合肥芯碁微电子装备股份有限公 司（以下简称"公司"）的《公司章程》等规定和要求，公司董事会审计委员会 本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事 务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚会计师事务所"或"容 诚所"）由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获准从 事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京 市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26，首席合伙人肖 厚发。 容诚会计师事务所经审计 ...

海通证券股份有限公司关于合肥芯碁微电子装备股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 上海证券交易所： 经中国证券监督管理委员会《关于同意合肥芯碁微电子装备股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕350 号）核准，合肥芯碁微 电子装备股份有限公司（以下简称"上市公司"、"公司"或"发行人"）首次公 开发行股票 3,020.24 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 15.23 元， 募集资金总额为人民币 45,998.33 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为 人民币 41,635.82 万元。本次发行证券已于 2021 年 4 月 1 日在上海证券交易所上 市。海通证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"海通证券"）担任其持 续督导保荐机构，持续督导期间为 2021 年 4 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规 的规定，海通证券作 ...

关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 证券代码：688630 证券简称：芯碁微装 公告编号：2024-014 合肥芯碁微电子装备股份有限公司 二、实施股份回购的基本情况 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引 第 7 号——回购股份》等相关规定，公司在回购期间，应 当在每个月的前 3 个交易日内公告截至上月末的回购进展情况。现将 公司上月回购股份进展情况公告如下： 截至 2024 年 3 月 29 日，公司通过上海证券交易所交易系统以集 中竞价交易方式已累计回购公司股份 183,375 股，占公司总股本 131,419,086 股的比例为 0.1395%，回购成交的最高价为 67.09 元/ 股，最低价为 64.38 元/股，支付的资金总额为人民币 12,054,361.79 元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。 重要内容提示： 截至 2024 年 3 月 29 日，合肥芯碁微电子装备股份有限公司 （以下简称"公司"）通过上海证券交易所 ...

证券代码：688630 证券简称：芯碁微装 公告编号：2024-013 合肥芯碁微电子装备股份有限公司 关于以集中竞价交易方式首次回购公司股份的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 二、首次实施回购股份的基本情况 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定，现将公司首次回购股份 情况公告如下： 2024 年 3 月 28 日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞 价 交 易 方 式 首 次 回 购 公 司 股 份 149,723 股 ， 占 公 司 总 股 本 131,419,086 股的比例为 0.1139%，回购成交的最高价为 67.09 元/ 股，最低价为 65.50 元/股，支付的资金总额为人民币 9,871,452.32 元（不含交易佣金等费用）。 三、其他事项 公司将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定及公司回购 股份方案，在回购期限内根据市场情况择机作出回购决策予以 ...

海通证券股份有限公司关于合肥芯碁微电子装备股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为 合肥芯碁微电子装备股份有限公司（以下简称"芯碁微装"或"公司"）首 次公开发行股票并上市以及 2022 年度向特定对象发行 A 股股票的持续督导保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等有关规定，对芯碁微装首次公开发行部分限售股上市流通的事 项进行了核查，具体情况如下： 一、本次限售股上市类型 根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 2 月 1 日出具的《关于同意合肥 芯碁微电子装备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可 〔2021〕350 号），合肥芯碁微电子装备股份有限公司（以下简称"芯碁微装" 或"公司"）获准向社会公开发行人民币普通股 30,202,448 股，并于 2021 年 4 月 1 日在上海证券交易所科创板上市。公司首次公开发行股票完成后，总股 本为 120,800,000 股，其中有限售条件流通股为 9 ...

证券代码：688630 证券简称：芯碁微装 公告编号：2024-012 合肥芯碁微电子装备股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上 市股数为 51,207,490 股。 本次股票上市流通总数为 51,207,490 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 4 月 1 日。 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 2 月 1 日出具的《关于同 意合肥芯碁微电子装备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》 （证监许可〔2021〕350 号），合肥芯碁微电子装备股份有限公司（以 下简称"芯碁微装"或"公司"）获准向社会公开发行人民币普通股 30,202,448 股，并于 2021 年 4 月 1 日在上海证券交易所科创板上市。 公司首次公开发行股票完成后，总股本为 120,800,000 股，其中有限 售条件流通股为 96,244,929 股，占本公司发行后总股本的 ...