普冉半导体（上海）股份有限公司 会计师事务所选聘制度 为规范普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续 聘、改聘）会计师事务所相关行为，提高财务信息质量，切实维护股东利益，根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所 科创板股票上市规则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等 相关的法律法规和《普冉半导体（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），证券监督管理部门的相关要求以及公司相关需求，结合公司实际 情况，制定本制度。 第一章 总 则 第一条 公司选聘执行财务报表审计业务的会计师事务所（简称"会计师事 务所"），需遵照本制度的规定。选聘其他专项业务的会计师事务所，视重要性 程度可参照本制度执行。 第二条 公司选聘财务报表审计的会计师事务所应当由董事会审计委员会 （简称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。公 司不得在股东大会决定前聘请会计师事务所开展审计业务。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备以下资格： （一）具有独立的法人资格； （二）符合《中华人民共和国证券法》规定 ...

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2023-074 普冉半导体（上海）股份有限公司 关于修订《公司章程》、制定及修订部分内部制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 | 序号 | 修订前条款 | 修订后条款 | | --- | --- | --- | | | …… | …… | | | （十五）审议公司拟与关联人达成 | （十五）审议公司拟与关联人达成 | | | 的金额在 万元（公司提供担保、 3000 | 的金额在 万元（公司提供担保 3000 | | | 受赠现金资产、单纯减免公司义务 | 及公司单方面获得利益的交易除 | | | 的债务、接受担保和资助除外）以 | 外）以上，且占最近一期经审计总 | | | 上，且占最近一期经审计总资产或 | 资产或市值 1%以上的关联交易； | | | 市值 1%以上的关联交易； | …… | | | …… | | | | 第四十三条 公司下列交易行为（提 | 第四十三条 公司下列交易行为（提 | | | 供担保、受赠现金资产、单纯减免 | ...

普冉半导体（上海）股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为强化普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 的决策功能，提高董事会的效率，健全董事会的审计评价和监督机制，确保董事会 对公司的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《企业内部控制基本规范》、《普冉半导体 （上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司设 立董事会审计委员会，并制定本规则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，并向董事会 报告工作。主要负责监督公司的外部审计，指导公司内部审计工作，促进公司建立 有效地内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由董事会从董事会成员中任命，由 3 名成员组成，应 当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中 2 名为独立董事(其中至少应有一名独 立董事委员是会计专业人士)。 第四条 审计委员会成员原则上应独立于公司的日常经营管理事务。审计委员 会全部成员均需具有能够胜任审计委员会工作职责的专业知识和商业经验。 ...

普冉半导体（上海）股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，保障监事会依法独立行使监督权，保障股东权益和公司利益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《普冉半导体（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）以及相关法律、法规的有关规定，特制定本规则。 第二章 监事会的组成和职权 第二条 公司设监事会，由三名监事组成。 监事会设主席一人，由全体监事过半数选举产生。 本规则所涉及到的术语、未载明的事项以及与《公司章程》相抵触的内容均 以《公司章程》为准，不以公司的其他规章作为解释和引用的条款。 监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职 务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。 监事会应当包括股东代表和职工代表，其中职工代表的比例不少于三分之 一。 （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，执行期满未逾五年,或者因犯罪被剥夺政 ...

第一条 为规范普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）行 为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》、 《上市公司股东大会规则》（以下简称"《规则》"）、《普冉半导体（上海）股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及相关法律、法规的有关规定，制定 本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 普冉半导体（上海）股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第三条 本议事规则适用于公司股东大会，对公司、全体股东、股东代理人、 公司董事、监事、经理及其他高级管理人员和列席股东大会会议的其他有关人员 均具有约束力。 第四条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月 ...

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 普冉半导体（上海）股份有限公司 投资者关系活动记录表 （2023 年 11 月 30 日） 编号：2023-016  特定对象调研  分析师会议  媒体采访  业绩说明会 投资者关系活动类别  新闻发布会  路演活动  现场参观  其他（请文字说明其他活动内容） 序号 机构名称 姓名 1 中泰电子 杨旭、康丽侠 2 广发基金 张世杰 3 中邮电子 吴文吉、周晴 4 磐安投资 邱晓刚、冯罗媛 参与单位 5 信达澳亚 朱然 华富基金、金鹰基 薛辉蓉、吴海峰、 金、嘉实、易方达、 6 谢泽林、刘健维、 国寿安保等90余家 黄晓艳等 机构 时间 2023年11月27日-11月29日 地点 公司现场接待、腾讯会议、电话会 ...

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 普冉半导体（上海）股份有限公司 投资者关系活动记录表 （2023 年 11 月 23 日） 编号：2023-015  特定对象调研  分析师会议  媒体采访  业绩说明会 投资者关系活动类别  新闻发布会  路演活动  现场参观  其他（请文字说明其他活动内容） 序号 机构名称 姓名 黄志青、钟瀚枢、 1 OPEN DOOR 参与单位 汪帅 2 伟星资本 刘聪 3 华夏基金 张帆 时间 2023年11月22日-11月23日 地点 公司现场接待 上市公司接待人员姓 IR 张子怡 名 一、公司简要介绍业绩情况 ...

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 普冉半导体（上海）股份有限公司 投资者关系活动记录表 （2023 年 11 月 17 日） 编号：2023-014  特定对象调研  分析师会议  媒体采访  业绩说明会 投资者关系活动类别  新闻发布会  路演活动  现场参观  其他（请文字说明其他活动内容） 序号 机构名称 姓名 1 易方达 李凌霄、倪春尧 2 野村电子 郑超君 3 国泰基金 赵大震 参与单位 4 三井住友 杨履韬 5 海通资管 刘彬 6 高澈投资 蒋明甫 7 华泰资管 刘瑞 时间 2023年11月16日 地点 公司现场接待 上市公司接待人员姓 ...

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 普冉半导体（上海）股份有限公司 投资者关系活动记录表 （2023 年 11 月 3 日） 编号：2023-012  特定对象调研  分析师会议  媒体采访  业绩说明会 投资者关系活动类别  新闻发布会  路演活动  现场参观  其他（请文字说明其他活动内容） 序号 机构名称 姓名 1 国海电子 高力洋 2 长江电子 张梦杰 3 民生电子 童秋涛 4 华泰电子 张皓怡、陈钰 5 MLP 姚逊宇 6 中泰电子 康丽侠 7 工银瑞信 刘展硕等 8 中金基金 杜超禹 9 汇丰晋信 陈平 参与单位 高司民、李阜阳、 10 国泰基金 戴计辉等 11 合众人寿 张看 ...

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 普冉半导体（上海）股份有限公司 投资者关系活动记录表 （2023 年 10 月 31 日） 编号：2023-011  特定对象调研  分析师会议  媒体采访  业绩说明会 投资者关系活动类别  新闻发布会  路演活动  现场参观  其他（请文字说明其他活动内容） 德邦电子 博时基金 招银国际 东方基金 润晖投资 财通证券 中邮基金 民生加银 鲍尔太平 天弘基金 野村电子 德邦资管 重阳投资 朱雀基金 USB 西南自营 兴证电子 交银人寿 中金电子 申万菱信 鑫元基金 中邮电子 云汉资产 复胜资管 中信电子 长江电子 正心谷资本 东吴电子 信达电子 融通基金 中航电子 东北电子 海通电子 参与单位 鲍尔赛嘉 建投电子 民生电子 中泰电子 上证电子 红华资本 中银电子 广发电子 首创电子 ...