第九届监事会 2024 年第一次会议决议公告 公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 广东风华高新科技股份有限公司（以下简称"公司"）第九届监 事会 2024 年第一次会议于 2024 年 1 月 16 日以电子邮件方式发出会 议通知，会议于 2024 年 1 月 19 日以通讯表决方式召开，会议应到监 事 3 人，实到监事 3 人。结合公司实际工作需要，经征求全体监事意 见，一致同意豁免本次监事会会议的通知时限要求。本次监事会的召 开程序符合国家有关法律、法规和本公司章程的规定。本次会议及决 定的事项，合法有效。 经与会监事认真审议，以投票表决方式形成如下决议： 一、审议通过了《关于变更第九届监事会部分监事的议案》 结合公司实际发展需要，同意选举丘旭明先生为第九届监事会非 职工代表监事候选人，任期与第九届监事会一致。王雪华先生已于近 日向公司监事会提交了辞职报告，辞去公司第九届监事会监事、监事 会主席职务，公司监事会人数因此变更为 2 人，由于低于法定人数， 王雪华先生的辞职报告将在丘旭明先生当选为监事后正式生效。本议 案尚需提交公司股东大会审议。 证券代 ...

（2024 年 1 月修订） 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了促进广东风华高新科技股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作，维护全体股东，尤其是中小股东的合法权益，根据中国证券监 督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司独立董事管理办法》 （以下简称《管理办法》）《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定， 特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司 及主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 广东风华高新科技股份有限公司 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等 单位或者个人的影响。 独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提交董事会。 董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意见，与 年度报告同时披露。 1 会会议，了解公司的生产经营状况和运作情况，主动调查、获取做出决策 所需的情况和资料。 独立董事应当向公司年度股东大会提交年度述职报告，对其履行职责 的情况进行说明。 第四条 独立董事候选人最多在三家境内上市公司兼任独立董事，并 确保有足够的时间和精 ...

证券代码：000636 证券简称：风华高科 公告编号：2024-05 广东风华高新科技股份有限公司 关于拟变更部分董事的公告 公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 广东风华高新科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 19 日召开的第九届董事会 2024 年第一次会议审议通过了《关于 变更第九届董事会部分董事的议案》，现将具体情况公告如下： 一、部分董事辞职情况 公司董事会于近日收到公司董事吴泽林先生、沈建芳先生和独立 董事肖胜方先生的辞职报告，吴泽林先生因工作调整原因辞去公司第 九届董事会董事、战略委员会主任委员、提名委员会委员的职务，沈 建芳先生由于工作调整的原因辞去公司第九届董事会董事、战略委员 会委员的职务，肖胜方先生因个人工作安排原因辞去公司第九届董事 会独立董事、提名委员会主任委员、审计委员会委员、薪酬与考核委 员会委员的职务。辞职后，吴泽林先生不再担任公司董事职务，将结 合公司工作安排在公司负责相关专项工作，沈建芳先生和肖胜方先生 将不再担任公司任何职务。 截至本公告披露日，吴泽林先生、沈建芳先生、肖胜方先生均未 持有公司 ...

一、本人已经通过广东风华高新科技股份有限公司第9届董事会提名委员会资格审查（如适用），提名人与本人不存在 广东风华高新科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人黄纳川，作为广东风华高新科技股份有限公司 9届董事会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与该 公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业 务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 利害关系或者可能妨碍本人独立履职的其他关系。 √ 是 □ 否 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 √ 是 □ 否 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 √ 是 □ 否 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。 □ 是 √ 否 如否，请详细说明： 独立董事候选人黄纳川先生承诺如下：本人将积极报名参加中国证监会及其授权机构所组织的最近一期的培训，并 √ 是 □ 否 八、本人担 ...

公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 广东风华高新科技股份有限公司（以下简称"公司"或"风华高 科"）于2024年1月19日召开的第九届董事会2024年第一次会议审议通 过了《关于新增募集资金账户的议案》，现就相关事项公告如下： 证券代码：000636 证券简称：风华高科 公告编号：2024-07 广东风华高新科技股份有限公司 关于新增募集资金账户的公告 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准广东风华高新科技股份有 限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕170 号）核准， 公司于 2022 年 3 月 31 日向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股） 股票 261,780,100 股，发行价为每股 19.10 元，共计募集资金为 4,999,999,910.00 元，扣除承销和保荐费用 27,099,999.69 元（含税） 后，实际到位资金为 4,972,899,910.31 元，已由主承销商第一创业证 券承销保荐有限责任公司（以下简称"一创投行"）于 2022 年 4 月 8 日汇入公司募集资金监管账户。另减除其他相关发 ...

截至本公告披露日，贺庆春先生未持有公司股票。公司对贺庆 春先生在担任公司副总裁、财务负责人期间为公司发展所作出的贡 献表示衷心感谢。 2024 年 1 月 13 日 1 证券代码：000636 证券简称：风华高科 公告编号：2024-02 特此公告。 广东风华高新科技股份有限公司 关于公司副总裁兼财务负责人辞职的公告 广东风华高新科技股份有限公司董事会 公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 广东风华高新科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 于近日收到公司副总裁兼财务负责人贺庆春先生的书面辞职报告， 贺庆春先生因工作变动原因，向公司董事会申请辞去副总裁及财务 负责人职务。辞去副总裁及财务负责人职务后，贺庆春先生将不再 担任公司任何职务。根据《公司法》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》及《公司章程》等相 关规定，贺庆春先生的辞职自辞职报告送达董事会之日起生效。 ...

证券代码：000636 证券简称：风华高科 公告编号：2024-01 本次对外投资不涉及关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重 组管理办法》规定的重大资产重组。根据《深圳证券交易所股票上市 1 规则》及《公司章程》等相关规定，本次投资无需提交公司董事会、 股东大会审议。 二、合作方的基本情况 广东风华高新科技股份有限公司 关于与专业投资机构共同投资的公告 公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、对外投资概述 广东风华高新科技股份有限公司（以下简称"风华高科"或"公 司"）为强化提升公司的稳健发展和产业布局能力，于近日与天津中 新睿博企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称"中新睿博"）签 署了合伙协议，将共同投资设立"广东风华中新元器件股权投资合伙 企业（有限合伙）"（以下简称"合伙企业"）（最终名称以工商登 记机关核定登记的为准），重点投资高端新型元器件、电子材料、电 子专用设备等电子信息行业基础领域。 合伙企业总认缴出资额为 5.01 亿元，其中：公司作为有限合伙 人认缴 5 亿元，占认缴出资总额的 99.80%；中新睿博作为普通合伙 人认缴 100 ...

证券代码：000636 证券简称：风华高科 公告编号：2023-74 广东风华高新科技股份有限公司 特别提示： （一）本次新增投资者诉讼事项情况 1.案件所处的诉讼（仲裁）阶段：本次新增投资者诉讼案件共 15 案， 其中：12 案已撤诉，其余 3 案尚未开庭审理。 2.公司所处的当事人地位：被告。 3.诉讼案件的金额：本次新增待开庭审理的 3 名投资者诉讼案件的 起诉金额为 57,875.60 元以及案件相关的诉讼费用。 4.对公司损益产生的影响：本次新增诉讼案件尚未开庭审理，暂无 法准确判断诉讼案件对公司 2023 年利润或期后利润的影响。 （二）前期部分投资者诉讼事项进展情况 1.案件所处的诉讼（仲裁）阶段：一审。 2.公司所处的当事人地位：一审被告。 关于投资者诉讼事项及部分进展情况的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 影响。 广东风华高新科技股份有限公司（以下简称"公司"或"风华高科"） 于近日收到广东省广州市中级人民法院送达的《民事起诉状》、《举证 通知书》【（2023）粤 01 民初 3346-3359、3169 号】、《民事裁定书》 ...

证券代码：000636 证券简称：风华高科 公告编号：2023-73 广东风华高新科技股份有限公司 关于投资者诉讼事项进展情况的公告 公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏 决。本次诉讼事项上诉人为风华高科（一审被告），被上诉人为阮洁琼 等 62 名投资者（一审原告）。 二、有关本案的基本情况 特别提示： 1.案件所处的诉讼（仲裁）阶段：终审。 2.公司所处的当事人地位：上诉人（一审被告）。 3.判决结果：公司向阮洁琼等 62 名投资者赔偿损失 3,532,211 元 （注：较一审判决应赔偿损失 4,964,265.41 元减少 1,432,054.41 元）， 驳回梁高来等投资者的其他诉讼请求；公司承担一审和二审案件受理费 用 135,309 元。 4.对公司损益产生的影响：根据广东省高级人民法院本次二审判决 结果，公司将按照相关会计准则进行会计处理，预计将按照一审和二审 判决的差额在 2023 年年度财务报表中转回已计提的部分预计负债，最 终影响金额以注册会计师年度审计结果为准。 一、本次诉讼事项受理的基本情况 广东风华高新科技股份有限公司（以下简称" ...

证券代码：000636 证券简称：风华高科 公告编号：2023-71 广东风华高新科技股份有限公司 关于部分限售股份解除限售的提示性公告 公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次解除限售股份数量为 78,534,031 股。 本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市公司资 金的情形，公司对其不存在违规担保情形。 一、向特定对象发行股份概况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出 具的《关于核准广东风华高新科技股份有限公司非公开发行股票的批 复》（证监许可[2022]170 号）同意，核准广东风华高新科技股份有 限公司（以下简称"风华高科"、"公司"）向不超过三十五名（含 三十五名）特定对象非公开发行不超过 268,569,933 股 A 股股票（以 下简称"本次非公开发行"或"本次发行"）。公司实际发行 261,780,100 股新股，每股发行价格为 19.10 元/股，募集资金总额 为 4,999,999,910.00 元，扣除为发行 A 股所支付的承销保荐费、中 介费、印花税等发行费用（不含增值税）28,768 ...