盛新锂能集团股份有限公司 章 程 （草案） （H 股发行上市后适用） 二〇二【】年【】月 | | | | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 3 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | 股东 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 8 | | 第三节 | 股东大会的召集 10 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 11 | | 第五节 | 股东大会的召开 13 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 16 | | 第五章 | 董事会 21 | | 第一节 | 董事 21 | | 第二节 | 董事会 24 | | 第三节 | 董事会专门委员会 28 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 29 | | 第七章 | 监事会 30 | | 第一节 | 监事 30 | | 第二节 | 监事会 31 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 33 | | 第一节 | 财务会计制度 33 | ...

盛新锂能集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第三条 公司董事会办公室为公司内幕信息知情人登记管理工作的日常工作 部门，具体负责公司内幕信息及内幕信息知情人的登记、披露、备案、监督、管 理等日常工作。 第四条 公司应当加强对内幕信息知情人的教育培训，确保内幕信息知情人 明确自身的权利、义务和法律责任，督促有关人员严格履行信息保密职责，坚决 杜绝内幕交易及其他证券违法违规行为。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人的范围 第五条 本制度所称内幕信息是指：(1)根据《证券法》规定，证券交易活动 1 （草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总则 第一条 为规范盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信 息管理，完善内外部信息知情人管理事务，加强内幕信息保密工作，避免内幕交 易，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公 司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》和《上市公司监管指引 第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《香港证券及期货条例》《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》等有关 ...

盛新锂能集团股份有限公司 股东大会议事规则 （草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总则 第一条 为规范盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证 股东大会依法行使职权，以及股东大会程序、决议的合法性和公平性，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则》《中 华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所股票上市规则》《境 内企业境外发行证券和上市管理试行办法》《香港联合交易所有限公司证券上市 规则》（以下简称"《香港上市规则》"）及《公司章程》的有关规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的有关规 定召开股东大会，保证公司股东能够依法行使权利。 第三条 公司董事会应当忠实地履行职责，认真、按时组织召开股东大会。 公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第二章 股东大会的职权 第五条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）决定公司的经营方针和投资计划； （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决 ...

北京市万商天勤律师事务所 关于盛新锂能集团股份有限公司 3、本所律师已经对与出具本法律意见书有关的所有文件资料及证言进行审 查判断，并据此发表法律意见。对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证 据支持的事实，本所律师依赖于公司、其他有关单位或有关人士出具或提供的说 明文件、证言或文件的复印件发表法律意见。 4、本所律师同意将本法律意见书作为必备的法律文件，随其他材料一起公 告或报备，并依法对其承担相应的法律责任。 终止实施第二期限制性股票激励计划并回购注销相关限制性股票的法律意见书 致：盛新锂能集团股份有限公司 北京市万商天勤律师事务所（下称"本所"）接受盛新锂能集团股份有限公 司（下称"公司"）委托，根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（下称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》 等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会（下称"中国证监会"）的有关规 定，就公司本次终止实施第二期限制性股票激励计划并回购注销相关限制性股票 （下称"本次终止和回购注销"）的相关事宜出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师对公司本次终止和回购注销所涉及的有关事 项进行了 ...

证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编号：2024-081 盛新锂能集团股份有限公司 第八届董事会第十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第十二次会 议通知于 2024 年 8 月 18 日以电子邮件等方式送达全体董事。会议于 2024 年 8 月23日在成都市武侯区桂溪街道锦云西一巷成都交易所大厦14楼公司会议室以 现场与通讯表决相结合方式召开。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。本次会议由公司董事长周祎先生主持，公司部分监事、高级管理人员列席了 会议。本次会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。 本次会议以记名投票表决方式审议并通过了如下议案： 一、以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于公司申 请发行境外上市外资股（H股）并于香港联合交易所有限公司主板上市的议案》； 为进一步推进全球化战略，拓宽国际融资渠道，提升国际品牌形象和综合竞 争力，董事会同意公司发行境外上市外资股（H 股）股票并申请在香港联合交易 所 ...

盛新锂能集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一条 为明确盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会薪 酬与考核委员会的组成和职责，规范工作程序，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、 《香港上市规则》附录 C1（以下简称"《企业管治守则》"）等法律法规及《公司 章程》相关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工 作机构，主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制 定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 监事应当对董事会薪酬与考核委员会的执行情况进行监督，检查其成员是否 按照本议事规则履行职责。 （草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总则 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会由至少公司 3 名董事组成，过半数成员须为独立 非执行董事。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立非执行董事或 者全 ...

盛新锂能集团股份有限公司 前次募集资金使用情况专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第 7 号》的 规定，盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会编制了截至 2023 年 12 月 31 日的《前次募集资金使用情况专项报告》，具体内容如下： 一、前次募集资金的募集情况 （一）前次募集资金金额、资金到位时间 1、2019 年非公开发行股票购买资产 经中国证券监督管理委员会"证监许可〔2019〕2139 号"文《关于核准广 东威华股份有限公司向深圳盛屯集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套 资金的批复》核准，公司向深圳盛屯集团有限公司发行 3,629,458 股股份、向福 建省盛屯贸易有限公司发行 8,586,525 股股份、向福建华闽进出口有限公司发行 35,667,107 股股份、向深圳市前海睿泽拾叁号投资合伙企业（有限合伙）发行 35,997,357 股股份、向四川发展国瑞矿业投资有限公司发行 35,340,158 股股份、 向新疆东方长丰股权投资合伙企业（有限合伙）发行 ...

深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 | 目 录 | 1 | | --- | --- | | 释 义 | 2 | | 声 明 | 3 | | 一、本激励计划已履行的必要程序 | 4 | | 二、本次终止事项暨回购注销部分限制性股票的情况说明 | 6 | | 三、结论性意见 | 8 | | 四、备查信息 | 9 | 深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 释 义 深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于盛新锂能集团股份有限公司 终止实施第二期限制性股票激励计划的 独立财务顾问报告 二〇二四年八月 除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义： | 盛新锂能、公司 | 指 | 盛新锂能集团股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划 | 指 | 盛新锂能集团股份有限公司第二期限制性股票激励 | | | | 计划 | | 《股权激励计划（草案）》 | 指 | 《盛新锂能集团股份有限公司第二期限制性股票激 | | | | 励计划（草案）》 | | 独立财务顾问报告、本报告 | 指 | 《深圳市他山企业管理咨询有限公司关于盛新锂能 | | | | 集团股份有限公司终止实施第 ...

盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）于近日接到公司控股股东 深圳盛屯集团有限公司（以下简称"盛屯集团"）的一致行动人厦门屯濋投资合 伙企业（有限合伙）（以下简称"厦门屯濋"）及深圳市盛屯益兴科技有限公司（以 下简称"盛屯益兴"）的通知，获悉厦门屯濋将其所持有的公司无限售流通股 36 万股股份办理了补充质押业务；盛屯益兴将其所持有的公司无限售流通股 534 万股股份办理了质押业务。现将具体情况公告如下： 一、本次股份质押基本情况 2024年8月20日，厦门屯濋将其所持有的公司无限售流通股36万股股份办理 了补充质押业务；2024年8月21日，盛屯益兴将其所持有的公司无限售流通股534 万股股份办理了质押业务。 | 股东名称 | 是否为控 股股东或 第一大股 | 本次质押 | 占其所 持股份 | 占公司 总股本 | 是否为 限售股 （如是， | 是否 为补 | 质押起始 | 质押到期 | 质权人 | 质押用途 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 数量（股） | | | | 充质 | 日 | ...

关于控股股东一致行动人之间内部转让股份计划期限 届满的公告 公司控股股东的一致行动人深圳市盛屯汇泽贸易有限公司、厦门屯濋投资合 伙企业（有限合伙）保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编号：2024-079 盛新锂能集团股份有限公司 盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月12日披露了《关 于控股股东一致行动人之间内部转让股份的提示性公告》，公司控股股东深圳盛 屯集团有限公司（以下简称"盛屯集团"）的一致行动人厦门屯濋投资合伙企业 （有限合伙）（以下简称"厦门屯濋"）计划自该公告披露之日起15个交易日后的 三个月内，通过大宗交易方式向深圳市盛屯汇泽贸易有限公司（以下简称"盛屯 汇泽"）转让公司股份380万股（占公司当时剔除已回购股份总股本的0.42%）。截 至目前，上述股份转让计划期限已届满。 一、本次股份转让计划的实施情况 3、公司控股股东一致行动人在本次股份转让计划期间未进行股份转让，不 会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。 2024年8月7日，公司收到盛屯汇泽和厦门屯濋出具的《关于内部转 ...