焦点科技股份有限公司 2023 年度 内部控制审计报告 内部控制审计报告 众会字(2024)第 00655 号 焦点科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了焦 点科技股份有限公司（以下简称焦点科技公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的 有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是焦点科技公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见， 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变 化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计 结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，焦点科技公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关 规定 ...

焦点科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为进一步完善焦点科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理机 制，加强内部控制制度建设，明确独立董事的职责，提高年报信息披露质量，充 分发挥独立董事在年报信息披露工作中的作用，根据《上市公司独立董事管理办 法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号－－主板上市公司规范运 作》等法律法规和规范性文件及公司章程等有关规定，特制订本制度。 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责 任和义务，勤勉尽责。 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法 规、中国证监会规定、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履 行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利 益，保护中小股东合法权益。 第三条 每个会计年度结束后，公司管理层应尽快向独立董事全面汇报公司 本年度的经营情况和重大事项的进展情况。同时，公司安排独立董事进行实地考 察。上述事项应有书面记录，必要的文件应有当事人签字。 第四条 公司财务负责人应在为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称 "年审注册会计师"）进场审计前向每位独立 ...

焦点科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了促进焦点科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）的规 范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、行政法规、 规范性文件和《焦点科技股份有限公司公司章程》（以下简称"公司章程"）的 有关规定，并参照中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市 公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与公司及公 司主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按国家相 关法律、法规和《公司章程》要求，认真履行职责，维护本公司整体利益，尤其 要关注中小股东的合法权益不受损害。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与 公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第五条 本公司聘任的独立董事应具有独立性，独立董事每年在公司的现场工 ...

焦点科技股份有限公司 2023 年度 募集资金年度存放与使用情况 的鉴证报告 专项鉴证报告 我们审核了后附的焦点科技股份有限公司(以下简称"焦点科技公司")编制的《焦点科 技股份有限公司 2023 年度募集资金年度存放与使用情况的专项报告》（以下简称"专项报 告"）。 一、管理层对专项报告的责任 众会字(2024)第 00656 号 焦点科技股份有限公司全体股东： 提供真实、合法、完整的相关资料，按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及相关格式指引等规定编制专项 报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏是焦点科 技公司管理层的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对专项报告发表鉴证意见。 三、工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号-历史财务信息审计或审阅以外 的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对专项报告 是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证 ...

中信建投证券股份有限公司 关于焦点科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐机构"）作为 焦点科技股份有限公司（以下简称"焦点科技"或"公司"）首次公开发行股票 并上市承接持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证 券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》等有关规定，对焦点科技 2023 年度募集资金存放与实际 使用情况进行了审慎核查，发表核查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 2009 年 9 月 27 日，经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]1014 号《关 于核准焦点科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司采用网下向 询价对象询价配售和网上资金申购定价发行相结合的方式，向社会公开发行人民 币普通股（A 股）2,938 万股，每股面值 1 元，每股发行价格为 42 元。公司共募 集资金 123,396 万元，扣除发行费用 4 ...

焦点科技股份有限公司董事会 战略委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《公司章程》及其他有关规定，焦点科技股份有限公司（以下称"公司"）特设 立董事会战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司 长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中独立董事至少一名。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任，负责 主持委员会工作。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述 第三至第五条规定补足委员人数。战略委员会委员在任期届满以前向董事会提出 辞职时，须提出书面辞职报告，辞职报告 ...

控股子公司是指公司能够控制或者实际控制的公司或者其他主体。此处控制， 是指投资方拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回 报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额（例如持有其50%以上的 股权，或者能够决定其董事会半数以上人员的当选，或者通过协议或其他安排能 够实际控制的公司）。 焦点科技股份有限公司 关联交易管理制度 为严格执行中国证监会有关规范关联交易行为和关联关系的规定，保证焦点 科技股份有限公司(以下简称"公司")与关联方之间订立的关联交易合同符合公 平、公正、公开的原则，保护广大投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所主板股 票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《焦点科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订本制度。 第一章 总则 第一条 公司进行关联交易，应当保证关联交易的合法合规性、必要性和公 允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交 易各方不得隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信 息披露义务。 第二条 本制度所称关 ...

焦点科技股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况的专项说明 焦点科技股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项说明 众会字（2024）第 00657 号 焦点科技股份有限公司全体股东: 编制和对外披露汇总表并确保其真实、合法及完整是焦点科技公司管理当局的责任，我 们对汇总表所载资料与焦点科技公司 2023 年度已审的会计报表及相关资料的内容进行了复 核，在所有重大方面未发现不一致之处。除了对焦点科技公司实施了 2023 年度财务报表审 计中所执行的对关联方交易的相关审计程序外，我们并未对汇总表所载资料执行额外的审计 程序。为了更好的理解 2023 年度焦点科技公司的非经营性资金占用及其他关联资金往来情 况，汇总表应当与已审计的财务报表一并阅读。 本专项说明仅作为焦点科技公司披露非经营性资金占用及其他关联资金往来情况之用， 不得用作任何其他目的。 附件：焦点科技公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 我们接受委托，依据《中国注册会计师执业准则》审计了焦点科技股份有限公司（以下 简称"焦点科技公司"）2023 年度的财务报表 ...

证券代码：002315 证券简称：焦点科技 公告编号：2024-004 焦点科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 2009 年 9 月 27 日，经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]1014 号《关 于核准焦点科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，焦点科技股份有 限公司（以下简称"本公司"）采用网下向询价对象询价配售和网上资金申购定 价发行相结合的方式，向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,938 万股，每股 面值 1 元，每股发行价格为 42 元。本公司共募集资金 123,396 万元，扣除发行 费用 4,911.93 万元，募集资金净额为 118,484.07 万元。该募集资金于 2009 年 12 月 2 日全部到位，经上海众华沪银会计师事务所有限公司（现已更名为：众 华会计师事务所（特殊普通合伙））沪众会验字(2009)第 4025 号验资报告审验 确认。 （二）募集资金使用和结余情况 截至 2023 ...

证券代码：002315 证券简称：焦点科技 公告编号：2024-008 焦点科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 焦点科技股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）于 2024 年 2 月 21 日以现场及通讯的方式召开了第六届董事会第六次会议，会议决定于 2024 年 3 月 15 日召开公司 2023 年年度股东大会，现将有关事宜通知如下： 一、 召开会议基本情况 1、股东大会届次：公司 2023 年年度股东大会 2、股东大会召集人：公司董事会 3、本次股东大会会议召开符合法律、法规及《公司章程》的有关规定 4、现场会议召开日期和时间：2024 年 3 月 15 日下午 2:00 网络投票时间为： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 3 月 15 日上 午 9:15—9:25、9:30—11:30，下午 1:00—3:00。 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 3 月 15 日上午 9:15—下午 3:00 的任意时间。 ...