广东潮宏基实业股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证 券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板 上市公司规范运作》及《公司章程》制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与本公司 及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规和公司章程的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受 损害。 独立董事应当独立、公正地履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人、 或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第四条 公司聘任不少于董事会成员人数三分之一的人员担任独立董事，其 中至少包括一名会计专业人士，并依据相关法律法规的要求，调整或增加独立董事 在董事会成员中占有的比例。 第五条 独立 ...

广东潮宏基实业股份有限公司 2024年度独立董事邹志波述职报告 作为广东潮宏基实业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在2024 年度任职期间（2024年11月22日至2024年12月31日），本人严格按照《公司法》、 《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号—主板上市公司规范运作》以及《公司章程》、公司《独立董事制度》等有关 法律、法规的规定和要求，恪守独立董事职责，勤勉尽责地参与公司治理，对公 司经营发展提供专业、客观的建议，切实维护公司及全体股东的合法权益。现将 本人2024年度任职期间履职情况汇报如下： 一、本人的基本情况 （一）个人履历 本人邹志波，经济学硕士，中国注册会计师。历任汕头大学财务处处长、广 东以色列理工学院财务总监、汕头大学资产经营管理有限公司董事长、汕头大学 出版社有限公司董事长、汕头百川智能科技有限公司董事长、汕头市天行科技有 限公司董事长、汕头大学教育基金会秘书长、广东南洋电缆股份有限公司独立董 事等岗位。现任汕头大学商学院党委书记，公司独立董事。 （二）独立性自查情况说明 经自查，本人符合《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上 ...

广东潮宏基实业股份有限公司 关联交易公允决策制度 第一章 总则 第一条 为规范关联交易行为，保证广东潮宏基实业股份有限公司（以下简称 "公司"）与关联人（又称关联方）之间的交易符合公平、公正、公开的原则，确保 公司的关联交易行为不损害公司和全体股东利益，根据《中华人民共和国公司法》、 （四） 书面协议的原则，关联交易应当遵循平等、自愿、等价、有偿的原则签订 书面协议，协议内容应明确、具体； 《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的 规定，特制订本制度。 第二条 公司在确认和处理有关关联人之间关联关系与关联交易时，应遵循以下 基本原则： （一） 诚实信用的原则； （二） 关联人回避的原则； （三） 公平、公开、公允的原则，关联交易的价格原则上不能偏离市场独立第三 方的价格或收费的标准； （四）持有公司 5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人； （五）中国证监会、证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公 司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人（或者其他组织）。 公司与上述第（二）项所列法人（或者其他组织）受同一国有资产管理机构控制 而形成上述第 ...

广东潮宏基实业股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范广东潮宏基实业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会科学 决策水平，根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》和《广东潮宏基实业 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）以及其他相关法律、行政法规和规 范性文件的规定，制定本规则。 第二条 董事会的议事方式是召开董事会会议。 第三条 董事按规定参加董事会会议是履行董事职责的基本方式。 第四条 董事会可以按照股东会的决议设立专门委员会。 第五条 董事会下设董事会秘书办公室为董事会的日常办事机构。董事会秘 书办公室负责公司股东会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管 理，办理信息披露事务等事宜，处理董事会的日常事务。 第二章 董事会的职权 第六条 董事会对股东会负责，行使下列职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （六）拟订公司重 ...

广东潮宏基实业股份有限公司 2024年度独立董事解浩然述职报告 作为广东潮宏基实业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2024 年度本人严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》以及《公司章程》、 公司《独立董事制度》等有关法律、法规的规定和要求，恪守独立董事职责，勤 勉尽责地参与公司治理，对公司经营发展提供专业、客观的建议，切实维护公司 及全体股东的合法权益。现将本人2024年度履职情况汇报如下： 一、本人的基本情况 （一）个人履历 本人解浩然，管理学博士。曾任和君咨询集团合伙人，主要从事企业文化与 领导力等领域的研究、咨询与培训工作。现任北京同有三和中医药发展基金会秘 书长、大日广业（北京）企业管理有限公司执行董事及经理，深圳汇洁集团股份 有限公司、湖南泰嘉新材料科技股份有限公司及公司独立董事。 （二）独立性自查情况说明 经自查，本人符合《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等有关法律法规中对独立董 事独立性的相关要求，能够独立、公正地履行职责，未受上市公司及其主 ...

广东潮宏基实业股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范广东潮宏基实业股份有限公司（以下简称"公司"）的行为，保 证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证监会《上市公司股 东会规则》等有关法律、法规和规范性文件以及《广东潮宏基实业股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）规定，特制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定召 开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉 尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应 当于上一会计年度结束后的6个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公司法》第 一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在2个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报 ...

广东潮宏基实业股份有限公司 第一条 为了规范广东潮宏基实业股份有限公司（以下简称"公司"）经营决策 管理，明确重大投资及财务决策的批准权限与批准程序，根据《中华人民共和国公司 法》等法律、法规及《公司章程》的规定，特制定本制度。 第二条 依据本制度所进行的重大投资及财务决策，包括但不限于以下交易事项： 公司发生购买原材料、燃料和动力，接受或提供劳务，出售产品、商品，工程承 包以及与公司日常经营相关的其他交易，不包括在上述交易事项内，但资产置换中涉 及本款前述列举交易的，仍包括在上述交易事项内。 第二章 重大投资决策的程序和规则 第三条 公司发生的交易事项（本制度另有规定的除外）达到下列标准之一的， 由董事长批准后执行，并报公司董事会备案： （一）购买资产； （二）出售资产； （三）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （四）提供财务资助（含委托贷款等）； （五）提供担保（含对控股子公司担保等）； （六）租入或者租出资产； （七）委托或者受托管理资产和业务； （八）赠与或者受赠资产； （九）债权或者债务重组； （十）转让或者受让研发项目； （十一）签订许可协议； （十二）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴 ...

本人郭剑，中共党员，工商管理硕士。曾任北京和君咨询有限公司合伙人、 冠昊生物科技股份有限公司董事长助理等岗位。现任北京知漾咨询有限公司执行 董事，知光医学科技有限公司董事长，北京第一需要科技有限公司执行董事，北 京军科正昊生物科技有限公司董事，艾科优美医学技术（北京）有限公司董事， 向量人和（北京）科技有限公司监事，公司独立董事。 （二）独立性自查情况说明 经自查，本人符合《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等有关法律法规中对独立董 事独立性的相关要求，能够独立、公正地履行职责，未受上市公司及其主要股东、 实际控制人等单位或者个人的影响，不存在影响独立性的情况。 广东潮宏基实业股份有限公司 2024年度独立董事郭剑述职报告 作为广东潮宏基实业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在2024 年度任职期间（2024年11月22日至2024年12月31日），本人严格按照《公司法》、 《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号—主板上市公司规范运作》以及《公司章程》、公司《独立董事制度》等有关 法律、法规的规定和要求 ...

广东潮宏基实业股份有限公司董事会 经核查独立董事邹志波先生、郭剑先生、解浩然先生的任职经历以及签署的 相关自查文件等内容，公司董事会认为上述人员未在公司担任独立董事以外的任 何职务，也未在公司主要股东担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利 害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立董事独 立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规以及《公司章程》、 公司《独立董事制度》中对独立董事独立性的相关要求。 广东潮宏基实业股份有限公司董事会 关于对独立董事独立性评估的专项意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规以及 广东潮宏基实业股份有限公司（以下简称"公司"）《公司章程》、公司《独立董 事制度》等相关规定，并结合公司独立董事出具的《关于独立性情况的自查报告》， 公司董事会就公司现任独立董事邹志波先生、郭剑先生、解浩然先生的独立性情 况进行评估并出具如下专项意见： 2025 年 4 月 29 日 ...

广东潮宏基实业股份有限公司章程 广东潮宏基实业股份有限公司 章 程 二〇二五年四月 | 第一章 | 总则 2 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | | 第三章 | 股份 4 | | | 第一节 | 股份发行 | 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 | 股份转让 | 6 | | 第四章 | 股东和股东会 8 | | | 第一节 | 股东的一般规定 | 8 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 11 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 12 | | 第四节 | 股东会的召集 | 16 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 17 | | 第六节 | 股东会的召开 | 19 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 23 | | 第五章 | 董事和董事会 | 29 | | 第一节 | 董事的一般规定 | 29 | | 第二节 | 董事会 | 33 | | 第三节 | 独立董事 | 38 | | 第四节 | 董事会专门委员会 | 42 | | 第六章 | 高级管理人员 | 44 | | 第七章 | 财务会计制度、利润 ...