湖南启元律师事务所 关于盐津铺子食品股份有限公司 2023年第一期和第二期限制性股票激励计划 回购注销部分限制性股票 相关事项的法律意见书 湖南启元律师事务所 关于盐津铺子食品股份有限公司 2023年第一期和第二期限制性股票激励计划 回购注销部分限制性股票 相关事项的法律意见书 致：盐津铺子食品股份有限公司 湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）接受盐津铺子食品股份有限公司（以 下简称"公司"或"盐津铺子"）的委托，作为公司2023年第一期和第二期限制性股 票激励计划（以下简称"本次激励计划"或"激励计划"）的专项法律顾问，为公司 本次激励计划提供专项法律服务。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）及中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称 "《管理办法》"）等现行法律、法规和规范性文件以及《盐津铺子食品股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《2023年限制性股票激励计划（草 案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"）、《盐津铺子食品股份有限公司 2023年第二期限 ...

盐津铺子食品股份有限公司 关联交易管理办法 盐津铺子食品股份有限公司 关联交易管理办法 盐津铺子食品股份有限公司 关联交易管理办法 （十六）委托或者受托销售； 第一章 总则 第一条 为进一步加强盐津铺子食品股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益，特 别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、 公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《 中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号— —交易与关联交易》及《盐津铺子食品股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程 》"）的规定， 制订本办法。 第二条 公司关联交易是指公司及其控股子公司与关联方之间发生的转移资源或 义务的事项，而不论是否收取价款，即按照实质高于形式原则确定，包括但不限于下 列事项： （一）购买资产； - 1 - （二）出售资产 （三）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （四）提供财务资助（含委托贷款等）； ...

盐津铺子食品股份有限公司 独立董事工作制度 盐津铺子食品股份有限公司 独立董事工作制度 盐津铺子食品股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善盐津铺子食品股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，规范公司运作，更好地维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合 法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上 市公司治理准侧》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规及《盐津铺子食 品股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与其所受 聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，并应当按照相关法律 法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、 专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东的合法权益。 第四条 公司设独立董事3名，且至少包括一名会计专业人士。前款所称会计专业 人士应当具备丰富的会计专业知识和经验，并至少 ...

盐津铺子食品股份有限公司 董事和高级管理人员 持有和买卖本公司股票管理制度 盐津铺子食品股份有限公司 董事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 盐津铺子食品股份有限公司 董事和高级管理人员 持有和买卖本公司股票管理制度 第一章 总则 第一条 为加强盐津铺子食品股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 对董事和高级管理人员持有及买卖本公司股份的管理工作，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第10号--股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第18号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律法规、规范性文件和 业务规则，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员及本制度第二十条规定的自然人、 法人或其他组织持有及买卖本公司股票的管理。 公司董事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下的所有本公司股份。 公司董事和高级管 ...

盐津铺子食品股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理制度 盐津铺子食品股份有限公司 防范控股股东及关联方资金 占用管理制度 盐津铺子食品股份有限公司 防范控股股东及关联方资金 占用管理制度 第一章 总则 第一条 为规范盐津铺子食品股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"） 与控股股东及其他关联方的资金往来，建立防止控股股东及关联方占用本公司资金的 长效机制，杜绝控股股东及关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司 法》《关于进一步做好清理大股东占用上市公司资金工作的通知》《深圳证券交易所 股票上市规则》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》等法律、法规、规范性文件以及《盐津铺子食品股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本办法所称控股股东，是指持有的股份占公司股本总额50%以上的股东 ，或持有股份的比例虽然不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东 会的决议产生重大影响的股东。 第三条 公司及纳入公司合并会计报表范围的全资子公司、控股子公司与公司控 股股东、实际控制人及其他关联方之间的资金往来适用本制度。 第 ...

盐津铺子食品股份有限公司 募集资金管理制度 盐津铺子食品股份有限公司 募集资金管理制度 盐津铺子食品股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范盐津铺子食品股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金管理 ，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》" ）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司监管指引第2号 ——上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范 性文件的规定，制定本制度。 第二条 公司募集资金管理适用本制度。 第三条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资者募 集并用于特定用途的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第四条 公司董事会负责健全并确保本制度的有效实施。 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件的承诺相一 致，不得随意改变募集资金的投向。公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实 际使用情况。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时 ...

盐津铺子食品股份有限公司 董事会议事规则 盐津铺子食品股份有限公司 董事会议事规则 盐津铺子食品股份有限公司 董事会议事规则 第一条 为了进一步规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会 有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》，结合公司章程及公司的具 体情况，制订本规则。 第二条 董事会设8名董事，其中独立董事3人、职工董事1人。董事会下设证券部 ，处理董事会日常事务。证券部负责人保管董事会和证券部印章。董事会行使下列职 权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （六）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形 式的方案； （七）在股东会授权范围内，决定第三条、第四条、第五条规定的公司对外投资、 收购出售资产、资产抵押、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项； （八）审议批准公司的对外担保事项； （九）审议批准第六规 ...

盐津铺子食品股份有限公司 股东会议事规则 盐津铺子食品股份有限公司 股东会议事规则 盐津铺子食品股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范公司行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）《上市公司治理准则》《上市公司股东会规则》等有关法律、行政法规、部 门规章和规范性文件以及本公司《公司章程》的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定召开 股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉 尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应当 于上一会计年度结束后的6个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公司法》和《 公司章程》等规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在2个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督管理委 员会（以下简 ...

盐津铺子食品股份有限公司 控股股东及实际控制人行为规范 盐津铺子食品股份有限公司 控股股东及实际控制人行为规范 盐津铺子食品股份有限公司 控股股东及实际控制人行为规范 第一章 总则 第一条 为进一步规范盐津铺子食品股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东、 实际控制人行为，完善公司治理结构，切实保护公司和中小股东的合法权益，根据《 中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证 券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市 公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章，以及《盐津铺子食品股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等公司治理制度，结合公司的实际情况，特制订 本规范。 第二条 控股股东是指持有的股份占公司股本总额50%以上的股东，或持有股份 的比例虽然不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东会的决议产生 重大影响的股东。 第三条 实际控制人是指通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司 行为的人。 第四条 控股股东、实际控制人的其他关联人与公司相关的行为，参照本规范相关 规定执行。 第二章 一般原则 第五条 控股股东 ...

盐津铺子食品股份有限公司 公司章程 盐津铺子食品股份有限公司 公司章程 | 第一章 | 总则 | - | 2 | - | | --- | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 - | 3 | - | | 第三章 | 股 份 | - | 3 | - | | 第四章 | 股东和股东会 | - | 6 | - | | 第五章 | 董事会 | - | 23 | - | | 第六章 | 高级管理人员 | - | 37 | - | | 第七章 | | 财务会计制度、利润分配和审计 - | 41 | - | | 第八章 | 通知 | - | 45 | - | | | 第一节 | 通知 - | 45 | - | | 第九章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 - | 45 | - | | --- | --- | --- | --- | | 第十章 | 修改章程 - | 49 | - | | 第十一章 | 其他事项 - | 49 | - | | 第十二章 | 附则 - | 49 | - | 盐津铺子食品股份有限公司 公司章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人 ...