| 证券代码：003009 | 证券简称：中天火箭 | 公告编号：2024-020 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127071 | 债券简称：天箭转债 | | 陕西中天火箭技术股份有限公司 关于"天箭转债"预计触发转股价格向下修正条件 的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 特别提示： | | | 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）"证监许可〔2022〕 1549 号"文核准，公司于 2022 年 8 月 22 日公开发行了 4,950,000 张可转换公 司债券，每张面值 100 元，发行总额 49,500.00 万元，期限六年。经深交所"深 证上〔2022〕898 号"文同意，公司 49,500.00 万元可转换公司债券于 2022 年 9 月 19 日起在深交所挂牌交易，债券简称"天箭转债"，债券代码"127071"。 二、可转换公司债券转股价格调整情况 根据《募集说明书》"初始转股价格的确定依据"约定，"天箭转债"初始转 股价格为人民币 53.11 元/股，后因公司 2022 年年度权益 ...

| 证券代码：003009 | 证券简称：中天火箭 | 公告编号：2024-018 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127071 | 债券简称：天箭转债 | | 陕西中天火箭技术股份有限公司 第四届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 会议审议通过了如下议案： （一）审议《关于<公司 2024 年第一季度报告>的议案》 详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、巨潮资讯网等公司指 定信息披露媒体的《陕西中天火箭技术股份有限公司 2024 年第一季度报告》。 表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。 陕西中天火箭技术股份有限公司监事会 2024 年 4 月 26 日 三、备查文件 陕西中天火箭技术股份有限公司第四届监事会第七次会议决议。 一、监事会召开情况 陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第七次 会议于 2024 年 4 月 19 日以电话、邮件、短信等方式通知公司全体监事。会议于 2024 年 4 月 26 日在公司会议室以现场结合视频方式召开，会议由公 ...

陕 西 中 天 火 箭 技 术 股 份 有 限 公 司 审计报告. 天 职 业 字 [2024]17369 号 审 计 报 告 2023 年度财务报表— 2023 年度财务报表附注— 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 mor.gov.cn） 目 审计报告。 天职业字[2024]17369 号 陕西中天火箭技术股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称"中天火箭"）财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及 母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了 中天火箭 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度的合并及母公司经营 成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 | 关键审计事项 | 该事项在审计中是如何应对的 | | --- | --- | | (一) 营业收入确认 | | | 请参 ...

目录 CONTENTS ESG 管理 | 关于本报告 | 02 | ESG愿景 | 09 | | --- | --- | --- | --- | | 走进中天火箭 | 04 | ESG战略行动计划 | 10 | | 董事长致辞 | 07 | ESG治理架构 | 11 | | 本年度 ESG 亮点及荣誉 | 08 | ESG风险与机遇 | 12 | | | | 利益相关方沟通 | 14 | | | | 实质性议题评估 | 15 | 实现治理卓越 01 | 强化治理 提高运营效能 | 21 | | --- | --- | | 完善体系 坚持规范运作 | 23 | | 风险防控 确保持续稳定 | 24 | | 投资者沟通 维护股东权益 | 25 | 走向绿色未来 02 | 绿色行动 追求山川之绿 | 27 | | --- | --- | | 环保使命 捍卫天空之蓝 | 29 | 专题介绍 | 未来展望 | | --- | | 指标索引（附录） | | 关键绩效表 | | 报告反馈 | | 专题介绍 | | --- | | 46 | 专题一：党建引领 强基铸魂 | 17 | | --- | --- | --- | | ...

Financial Performance - The company reported a revenue of RMB 500 million for the fiscal year 2023, representing a 20% increase compared to RMB 416.67 million in 2022[16]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was RMB 100 million, up 25% from RMB 80 million in the previous year[16]. - The company's operating revenue for 2023 was ¥1,180,089,427, a decrease of 4.50% compared to ¥1,235,739,620 in 2022[22]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥96,012,742, representing a decline of 33.43% from ¥144,288,294 in 2022[22]. - The basic earnings per share for 2023 was ¥0.6179, down 33.43% from ¥0.93 in 2022[23]. - The company achieved an operating income of 1.18 billion yuan and a total profit of 101 million yuan in 2023, with total assets of 3.058 billion yuan, reflecting a year-on-year growth of 2.71%, and net assets of 1.616 billion yuan, up 5.36% year-on-year[89]. - The company reported a total revenue of 1,406 million in 2023, with a net profit of 1,054 million, reflecting a significant increase compared to the previous year[167]. Dividends and Profit Distribution - The company plans to distribute a cash dividend of 0.62 CNY per 10 shares to all shareholders, based on a total of 155,393,420 shares[3]. - The company has not proposed any stock bonus or capital reserve conversion into share capital for this period[3]. - The profit distribution policy requires the board to carefully consider the timing, conditions, and minimum ratio for cash dividends, with independent directors providing clear opinions[198]. - The profit distribution proposal must be discussed by the board's audit committee and approved by a majority of the board members[198]. - If the company is profitable but does not propose a cash dividend, it must disclose the reasons in the regular report[200]. - The company provides multiple channels for shareholders to suggest and supervise dividend distributions[200]. - Any shareholder found to have misappropriated company funds may have their cash dividends deducted to repay the occupied funds[200]. Research and Development - The company is investing RMB 20 million in R&D for advanced composite materials, aiming to improve product durability and reduce costs by 15%[16]. - The company invested CNY 79.7 million in R&D, accounting for 6.75% of its total revenue[96]. - The company is investing in R&D for new technologies, with a budget allocation of 10 million yuan for the development of advanced rocket systems[173]. - The company aims to ensure that annual R&D investment is not less than 6% of its revenue, focusing on optimizing the R&D innovation system[139]. - The number of R&D personnel increased to 247, representing a 3.78% growth compared to the previous year[117]. Market Expansion and Strategy - The company has set a revenue target of RMB 600 million for 2024, indicating a projected growth of 20% year-over-year[16]. - The company plans to expand its market presence in Southeast Asia, targeting a 10% market share by 2025[16]. - The company is exploring potential mergers and acquisitions to enhance its technological capabilities and expand its product offerings[173]. - The company plans to stabilize its market share in core businesses, focusing on new projects like drones and environmental protection applications[140]. - The company is actively expanding its electronic intelligent products and precision electromechanical products in the smart equipment sector[99]. Product Development and Innovation - New product development includes the launch of a next-generation solid rocket engine, expected to enhance performance by 30% over previous models[16]. - The company has introduced a new line of products that contributed to a 30% increase in sales in the last quarter[173]. - The company is focusing on the development of new materials and technologies, including low-cost carbon-ceramic materials and high-speed dynamic weighing platforms[140]. - The company has developed a series of sounding rockets, covering low, medium, and near-space detection, supporting national atmospheric research[78]. Corporate Governance and Management - The company emphasizes the importance of accurate financial reporting and has ensured that all board members attended the meeting to review the annual report[3]. - The board of directors convened 8 meetings, ensuring compliance with relevant laws and regulations[150]. - The supervisory board also held 8 meetings, effectively overseeing the company's internal controls and compliance[151]. - The company maintains independence from its controlling shareholders in terms of assets, personnel, finance, and operations[158]. - The company has established an independent financial accounting system and makes independent financial decisions[162]. Financial Health and Cash Flow - The net cash flow from operating activities decreased by 47.55% to ¥56,262,562 in 2023 from ¥107,264,096 in 2022[22]. - The proportion of cash and cash equivalents to total assets decreased from 43.32% to 39.55%[119]. - Accounts receivable increased to ¥490,951,406.32, accounting for 16.06% of total assets, up from 14.66%[119]. - The company reported a significant increase in direct material costs for military small solid rockets, which rose by 57.67% to ¥83,540,065.8[109]. Sustainability and Environmental Initiatives - The company has initiated a new strategy focusing on sustainable technologies, with an investment of RMB 10 million in green initiatives for 2024[16]. - The company is committed to sustainability initiatives, with plans to reduce carbon emissions by 30% by 2030[173]. - The company has received the "National Green Factory" title, reflecting its commitment to green manufacturing and service systems[92]. Employee and Talent Management - The total number of employees at the end of the reporting period was 827, with 356 in the parent company and 471 in major subsidiaries[195]. - The company has established a performance-based compensation system, with fixed and variable components based on job roles and performance assessments[196]. - The company is focused on attracting talent through a comprehensive salary system that aligns employee and corporate interests[196]. - The educational background of employees shows 171 with master's degrees or above, 275 with bachelor's degrees, 233 with associate degrees, and 148 with education below associate level[195]. Strategic Partnerships and Government Support - The Chinese government has issued multiple policies to support the artificial weather modification industry, including the "14th Five-Year Plan for National Meteorological Development" and the "Action Plan for Rain Induction Disaster Reduction (2023-2025)"[36]. - In 2023, the central government allocated special funds for artificial weather modification, with a total of 1 trillion yuan in bonds issued to enhance disaster prevention and response capabilities[37]. - The military small solid rocket industry is strategically supported by national policies, with significant government investment expected to continue in the coming years[42].

陕 西 中 天 火 箭 技 术 股 份 有 限 公 司 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 天 职 业 字 [2024]17371 号 目 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统审计报告是否由具有救业许可的会计师事务所出具 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn) "进行查验 报告编码:京24F1LDRKYW 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 天职业字[2024]17371 号 陕西中天火箭技术股份有限公司全体股东: 我们审计了陕西中天火箭技术股份有限公司(以下简称"中天火箭")财务报表,包括2023 年12月31日的合并及母公司资产负债表、2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现 金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注,并于2024年4月16日签署了无保 留意见的审计报告。 根据中国证监会、公安部、国资委、中国银保监会《上市公司监管指引第8号 -- 上市公 ...

陕 西 中 天 火 箭 技 术 股 份 有 限 公 司 募 集 资 金 年 度 存 放 与 使 用 情 况 鉴 证 报 告 天 职 业 字 [2024]17373 号 目 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 募集资金年度存放与使用情况的专项报告 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mcf.gov.cn）"进行查测 "进行查"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.m6.gov.cn）"进行查测 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告. 天职业字[2024]17373 号 陕西中天火箭技术股份有限公司全体股东: 我们审核了后附的陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称"中天火箭"）《陕西中天 火箭技术股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、管理层的责任 中天火箭管理层的责任是按照中国证监会《上市公司监管指引第2号 -- 上市公司募集资 金管理和使用的监管要求(2022年修订)》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号 -- 主板上市公司规范运作》及相关公告格式规定编制《陕西中天火箭 技术股份有限公司 ...

| 证券代码：003009 | 证券简称：中天火箭 | 公告编号：2024-016 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127071 | 债券简称：天箭转债 | | （一）股东大会届次：2023 年年度股东大会 （二）股东大会的召集人：公司董事会。2024 年 4 月 3 日公司召开第四届 董事会第六次会议，审议通过了《关于提请可转债募投项目延期事项提交 2023 年年度股东大会审议的议案》；2024 年 4 月 16 日公司召开第四届董事会第七次 会议，审议通过了《关于召开公司 2023 年年度股东大会的议案》。 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合《公司法》、 《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关规定。 （四）会议召开的日期、时间 1.现场会议召开时间：2024 年 5 月 7 日下午 14:30 2.网络投票时间：2024 年 5 月 7 日。其中： （1）通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为：2024 年 5 月 7 日 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00； 陕西中天火箭技术股份有限公司 关于召开 202 ...

中国国际金融股份有限公司 关于陕西中天火箭技术股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为陕西中天火箭技 术股份有限公司（以下简称"中天火箭"或"公司"）持续督导的保荐机构，根 据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律、法规和规范 性文件的规定，对公司 2023 年度内部控制评价报告进行了核查，情况如下： 一、内部控制基本情况 （一）内部控制评价范围 内部控制评价的范围涵盖了公司及两个全资子公司的各种业务和事项，纳入 评价的资产范围占合并财务报表的资产总额的 100%，营业收入合计占合并财务 报表营业收入的 100%。 纳入评价范围的业务和事项包括：组织架构、发展战略、人力资源、社会责 任、企业文化、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、工程 项目、担保业务、业务外包、财务报告、全面预算、合同管理、内部信息传递、 信息系统、内部监督。 上述业务和事项的内部控制 ...

| 证券代码：003009 | 证券简称：中天火箭 | 公告编号：2023-013 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127071 | 债券简称：天箭转债 | | 陕西中天火箭技术股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关联交易概述 （一）关联交易概述 陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称"公司"）因业务发展的需要， 公司及全资子公司西安超码科技有限公司（以下简称"超码科技"）和西安航天 三沃机电设备有限责任公司（以下简称"三沃机电"）与中国航天科技集团有限 公司内部成员单位等关联方之间存在部分必要且合理的关联交易，预计 2024 年 度关联交易金额为 48,818 万元，主要交易类别涉及采购原材料、设备及技术服 务，销售商品、设备及提供服务，以及其他业务。 2023 年 11 月 13 日，经公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过《关于调 整 2023 年度日常关联交易预计的议案》，公司 2023 年度日常关联交易预计发生 金额 43,458 万元，实际发生 19,926.90 万元，未超出经公司股东 ...