上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 广州若羽臣科技股份有限公司 2022 年股票期权激励计划 首次授予部分第一个行权期 行权条件成就相关事项 目 录 | 第一章 | 声 明 3 | | --- | --- | | 第二章 | 释 义 5 | | 第三章 | 基本假设 6 | | 第四章 | 本激励计划履行的审批程序 7 | | 第五章 | 本激励计划股票期权首次授予部分第一个行权期行权条件成就的说明 9 | | | 一、首次授予部分第一个行权期行权条件成就的说明 9 | | | 二、本次激励计划首次授予第一个行权期的行权安排 11 | | | 三、本次实施的激励计划与股东大会通过的激励计划的差异情况 12 | | 第六章 | 独立财务顾问核查意见 14 | 2 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二三年八月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 第一章 声 明 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托，担任广州若羽臣科技股份 有限公司（以下简称"若羽臣"或"上市公司"、"公司"）2022 年股票期权 激励计划（以下简称"本激励计划"） ...

证券代码：003010 证券简称：若羽臣 公告编号：2023-059 广州若羽臣科技股份有限公司 第三届董事会第十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 广州若羽臣科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十八次会议通 知于2023年8月13日以电子邮件形式送达公司全体董事，本次会议于2023年8月24 日上午10:00在广州市天河区高德置地冬广场32楼会议室采取现场结合通讯表决方 式召开。会议应出席董事7名，实际出席7名。本次会议的召集、召开及表决程序符合 《中华人民共和国公司法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定。 会议由董事长王玉先生主持召开，公司监事、高级管理人员和董事会秘书列席了 会议。全体与会董事经认真审议和表决，形成以下决议： 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《公司 2023 年半年度报告及其摘要》； 表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。 经审核，董事会认为《公司2023年半年度报告及其摘要》的编制程序符合相 关法律法规的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的 ...

北京市中伦（广州）律师事务所 关于广州若羽臣科技股份有限公司 2022 年股票期权激励计划相关事项的 法律意见书 $$\Xi{\bf{\hat{O}}}\,{\bf{\hat{=}}}\,\Xi{\bf{\hat{H}}}\,J\backslash\Xi$$ 广东省广州市天河区珠江新城华夏路 10 号富力中心 23 楼整层及 31 楼 01、04 单元 邮编：510623 23/F, Units 01 & 04 of 31/F, R&F Center, 10 Huaxia Road, Zhujiang New Town, Tianhe District Guangzhou, Guangdong 510623, P. R. China 电话/Tel : +86 20 2826 1688 传真/Fax : +86 20 2826 1666 www.zhonglun.com 北京市中伦（广州）律师事务所 关于广州若羽臣科技股份有限公司 2022 年股票期权激励计划相关事项的 法律意见书 致：广州若羽臣科技股份有限公司 广东省广州市天河区珠江新城华夏路 10 号富力中心 23 楼整层及 31 楼 01、04 单元 邮 ...

广州若羽臣科技股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第十八次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证监会《上市公司独立董事规则》《上市 公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》《深 圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》的相关规定，作为广州若羽臣科技股份有 限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我们本着认真、负责的态度，就公司第三届 董事会第十八次会议相关议案进行了审查，认真审阅了相关资料，基于独立判断立 场，对以下事项发表独立意见： 一、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和 独立意见 根据中国证监会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的 监管要求》等法律法规和规范性文件的规定和要求，我们对公司 2023 年半年度关联 方占用公司资金情况和对外担保情况进行了认真的核查，现发表如下独立意见： 1、报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方违规占用公司资金的情况，也不 存在以前期间发生延续至报告期的控股股东及其他关联方违规占用公司资 ...

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州若羽臣科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）和《公司章程》等有关规定，对《公司 2022 年股票期权激励计 划》（以下简称"《激励计划》"或"本激励计划"）首次授予部分第一个行 权期可行权激励对象名单进行了核查，发表如下核查意见： 证券代码：003010 证券简称：若羽臣 公告编号：2023-067 广州若羽臣科技股份有限公司 监事会关于2022年股票期权激励计划首次授予部分 第一个行权期可行权激励对象名单的核查意见 （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）本激励计划规定不得参与本次股权激励或不再符合参与本次股权激励 的条件的； （7）中国证监会认定的其他情形。 3、监事会对激励对象名单进行了核查，认为公司 2022 年股票期权激励计划 首次授予部分第一个行权 ...

| 非经营性资金占 | | 占用方与上 | 上市公司核 | 2023 年期初占 | 2023 年1-6 月占用累 | 2023 年1-6 月 | 2 023 年 1-6 月 | 2 023 年 6 月期 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 用 | 资金占用方名称 | 市公司的关 | 算的会计科 | 用资金余额 | 计发生金额（不含利 | 占用资金的利 | 偿还累计发生 | 末占用资金余 | 占用形成原因 | 占用性质 | | | | 联关系 | 目 | | 息） | 息（如有） | 金额 | 额 | | | | 控股股东、实际控 | | | | | | | | | | | | 制人及其附属企 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 业 | | | | | | | | | | | | 小 计 | - | - | - | | | | | | | - | | 前控股股东、实际 | | | | | | | | | | | | 控制人及其附属 | | | | | | | | | | ...

证券代码：003010 证券简称：若羽臣 公告编号：2023-062 广州若羽臣科技股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 （一）募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权 益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》 （证监会公告〔2022〕15号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号 ——主板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕13号）等有关法律法规和规范性 文件的规定，结合公司实际情况，制定了《广州若羽臣科技股份有限公司募集资 金管理办法》（以下简称《管理办法》）。 根据《管理办法》的规定，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集 资金专户，并连同首次公开发行保荐机构中国国际金融股份有限公司（以下简称 "中金公司"）分别于2020年10月16日与招商银行股份有限公司广州淘金支行（以 下简称"招商银行广州淘金支行"）、202 ...

证券代码：003010 证券简称：若羽臣 公告编号：2023-063 广州若羽臣科技股份有限公司 关于调整 2022 年股票期权激励计划行权价格及注销部分股 票期权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州若羽臣科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年8月24日召开 了第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于 调整2022年股票期权激励计划行权价格及注销部分股票期权的议案》，现将有关 事项公告如下： 一、2022 年股票期权激励计划已履行的相关审批程序和信息披露情况 1、2022 年 5 月 25 日，公司召开第三届董事会第八次会议，审议通过了《关 于<广州若羽臣科技股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要 的议案》《关于<广州若羽臣科技股份有限公司 2022 年股票期权激励计划实施考 核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的 议案》，公司独立董事就本次激励计划相关事项发表了同意的独立意见，律师出 具了相应的法律意见书。 同日，公司第三届监事会第七次会议，审 ...

2、本次会计政策变更对公司财务状况、经营成果和现金流量无重大影响。对上市公司 营业收入、净利润、净资产等无重大影响。 公司于2023年8月24日召开第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十 八次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》，上述事项不需提交股东大 会审议。现将有关情况公告如下： 一、会计政策变更概述 1、会计政策变更的背景及原因 2022 年 11 月 30 日，财政部发布《企业会计准则解释第 16 号》（财会[2022]31 号）（以下简称"准则解释第 16 号"），规定"关于单项交易产生的资产和负债相 关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"的内容自 2023 年 1 月 1 日起 施行。根据上述会计准则解释有关要求，公司对原采用的相关会计政策进行相应 调整。 证券代码：003010 证券简称：若羽臣 公告编号：2023-065 广州若羽臣科技股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次会计政策变更是广州若羽臣科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据中华 人民共和国财政部（以 ...

第三届监事会第十八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 证券代码：003010 证券简称：若羽臣 公告编号：2023-060 广州若羽臣科技股份有限公司 广州若羽臣科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十八次 会议于 2023 年 8 月 13 日以邮件形式发出会议通知，本次会议于 2023 年 8 月 24 日下午 14:00 在广州市天河区高德置地冬广场 32 楼会议室以现场表决的方式召 开，由监事会主席庞小龙先生召集并主持，本次会议应出席监事 3 名，实际出席 监事 3 名，董事会秘书列席会议。会议召开符合法律法规、《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）及《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 与会监事对本次会议需审议的议案进行了充分讨论，审议通过了以下议案： （一）审议通过《公司 2023 年半年度报告及其摘要》； 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 经审核，监事会认为董事会编制和审核公司 2023 年半年度报告及其摘要的 程序符合法律、行政法规和中国证 ...