浙江和义观达律师事务所 法律意见书 浙江和义观达律师事务所 关于东方日升新能源股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法 律 意 见 书 致：东方日升新能源股份有限公司 为出具本法律意见书，本所律师参加了本次股东大会，审查了公司提供的与 本次股东大会有关的文件。经本所律师核查，这些文件中的副本或复印件均与正 本或原件相符。 本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会公告材料，随其他须公 告的文件一同公告，并依法对本所律师在其中发表的法律意见承担责任。 本法律意见书仅就公司本次股东大会所涉及到的相关法律事项出具。除此以 外，未经本所同意，本法律意见书不得为任何其他人用于任何其他目的。 本所律师根据《股东大会规则》第五条的要求，按照中国律师行业公认的业 务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就本次股东大会出具法律意见如下： 浙江和义观达律师事务所 法律意见书 一、本次股东大会的召集、召开程序 （一）本次股东大会的召集 浙江和义观达律师事务所（以下简称"本所"）接受东方日升新能源股份有限 公司（以下简称"公司"）的委托，指派本所律师出席公司于 2023 年 9 月 6 日召 开的 2023 年第三次临时股东大 ...

证券代码：300118 证券简称：东方日升 公告编号：2023-118 东方日升新能源股份有限公司 2023年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形。 2、本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议。 一、会议召开和出席情况 东方日升新能源股份有限公司（以下简称"东方日升"、"公司"）2023 年第三次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）于 2023 年 9 月 6 日（周 三）上午 10:00 在公司办公楼会议室召开。本次股东大会采取现场投票和网络投 票相结合的方式召开。本次股东大会由公司董事会召集、董事长林海峰先生主持， 公司董事、监事、高级管理人员、公司聘请的见证律师等相关人员出席了本次会 议。本次会议的召集、召开与表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"） 和《东方日升新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律、 法规、规范性文件的规定。 出席本次会议的股东、股东代表及股东 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示: 1、东方日升新能源股份有限公司（以下简称"公司"）拟使用自有资金或自 筹资金以集中竞价方式回购公司股份，将用于员工持股计划、员工股权激励计划 或减少注册资本。本次回购股份的资金总额不低于（含）人民币 15,000 万元且 不超过（含）人民币 30,000 万元，回购价格不超过（含）人民币 34.50 元/股， 按上述条件测算，预计本次回购股份数量约为 434.78 万股至 869.57 万股，占公 司目前已发行总股本的比例约为 0.38%至 0.76%，具体回购股份的数量以回购期 满时实际回购的股份数量为准。本次回购股份的实施期限为自股东大会审议通过 本次回购股份方案之日起不超过 12 个月。 2、本次回购方案已经公司 2023 年 8 月 18 日召开的第四届董事会第三次会 议、第四届监事会第二次会议审议通过。 证券代码：300118 证券简称：东方日升 公告编号：2023-119 东方日升新能源股份有限公司 关于以集中竞价方式回购股份的回购股份报告书 3、公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分 ...

证券代码：300118 证券简称：东方日升 公告编号：2023-117 东方日升新能源股份有限公司 3、会议召开的合法、合规性：经本公司第四届董事会第三次会议审议通过， 决定召开股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和公司章程的规定。 4、会议召开日期和时间： （1）现场会议时间：2023 年 9 月 6 日（周三）上午 10:00 （2）网络投票时间：2023 年 9 月 6 日。其中，通过深圳证券交易所交易系 统进行网络投票的时间为 2023 年 9 月 6 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为 2023 年 9 月 6 日 9:15-15:00 的任意时间。 5、会议的召开方式：本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式。 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 东方日升新能源股份有限公司（以下简称"东方日升"、"公司"）第四届董 事会第三次会议决定于 2023 年 9 月 6 日 ...

东方日升新能源股份有限公司（以下简称"东方日升"、"公司"）于 2023 年 8 月 18 日召开第四届董事会第三次会议、第四届监事会第二次会议，审议通 过了《关于以集中竞价交易方式回购股份的方案的议案》。公司拟使用自有资金 或自筹资金以集中竞价方式回购公司股份，用于员工持股计划、员工股权激励计 划或减少注册资本，具体内容详见公司于 2023 年 8 月 19 日在中国证监会指定的 创业板信息披露网站巨潮资讯网发布的公告。 根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》等相关规定，公司已于 2023 年 8 月 24 日披露公司董事会公 告回购股份决议的前一个交易日（即 2023 年 8 月 18 日）登记在册的前十名股东 和前十名无限售条件股东的名称、持股数量和持股比例情况，现将股东大会股权 登记日（即 2023 年 9 月 1 日）登记在册的前十名股东和前十名无限售条件股东 的持股情况公告如下： | 序号 | 股东名称 | 持股数量（股） | 占总股本 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 的比例（%） | | 1 | 林海峰 | ...

证券代码：300118 证券简称：东方日升 东方日升新能源股份有限公司 投资者关系活动记录表 | --- | --- | --- | |--------------|--------------------------------------|------------------------| | | □特定对象调研 □ | 媒体采访 | | 投资者关系活 | | | | | □业绩说明会 □ | 路演活动 | | 动类别 | | | | | □现场参观 √ | | | | | | | 参与单位名称 | | | | | | | | 及人员姓名 | | | | | 投资人总计 275 人 | | | 时间 | 2023 年 8 月 26 日（周六） | | | 地点 | 电话会议 | | | | 公司副总裁、董事会秘书：雪山行先生 | | | 上市公司接待 | 公司董事、副总裁、财务总监：杨钰先生 | | | 人员姓名 | 异质结事业部总经理：杨伯川先生 | | | | 市场部全球市场总监：庄英宏先生 | | | | 1、公司近况介绍 | | | | | | | | | 2023 年 | | | | | | | ...

Financial Performance - The company reported a total revenue of RMB 2.5 billion for the first half of 2023, representing a year-on-year increase of 15% compared to RMB 2.17 billion in the same period of 2022[7]. - The company's operating revenue for the reporting period reached ¥17,606,634,867.99, representing a 39.56% increase compared to ¥12,615,444,606.48 in the same period last year[12]. - Net profit attributable to shareholders was ¥861,118,985.26, up 70.65% from ¥504,622,127.23 year-on-year[12]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥838,137,470.46, reflecting a 76.25% increase from ¥475,546,677.73 in the previous year[12]. - The company anticipates a revenue growth target of 20% for the full year 2023, projecting total revenue to reach RMB 5 billion[7]. - The company reported a total revenue of 1.2 billion yuan for the first half of 2023, representing a year-on-year increase of 15%[106]. - The company achieved a net profit margin of 10,000 million CNY, reflecting a strong performance compared to the previous year[126]. - The company reported a total revenue of 43,000 million CNY for the first half of 2023, with a significant increase in user data and market demand[125]. Cost and Profitability - The gross profit margin for the first half of 2023 was 22%, a decrease from 25% in the same period last year, indicating increased production costs[7]. - Operating costs amounted to ¥15.24 billion, reflecting a 37.85% increase from ¥11.05 billion, attributed to the rise in sales volume of photovoltaic components[50]. - The gross profit margin for solar cells and modules was 11.36%, an increase of 4.54% compared to the previous year[52]. - The gross profit margin for polysilicon was 45.59%, a decrease of 14.25% compared to the previous year[52]. Research and Development - The company is investing RMB 200 million in research and development for new solar technologies, including TOPCon and HJT cell technologies, to enhance efficiency[7]. - Research and development investment was ¥489.93 million, a 4.50% increase from ¥468.82 million in the previous year, indicating continued commitment to innovation[50]. - The company achieved an average efficiency of 25.5% for its heterojunction battery cells, with a champion cell efficiency of 26% and a utilization yield of 98.5%[46]. - The company is committed to continuous research and development to maintain technological advantages in the rapidly evolving solar energy sector[84]. Market Expansion and Strategy - The company plans to expand its production capacity by 30% by the end of 2024, aiming to reach a total capacity of 10 GW[7]. - The company is actively expanding its photovoltaic power station business in regions such as Spain, Italy, and Bangladesh, in line with the "Belt and Road" initiative[33]. - The company is focusing on the development of BIPV products for commercial and residential rooftops, targeting a wide range of applications including new and retrofitted buildings[44]. - The company is exploring potential mergers and acquisitions to enhance its market position and expand its product offerings in the renewable energy sector[7]. - The company is actively pursuing market expansion strategies, particularly in the renewable energy sector, to enhance its competitive position[132]. Financial Position and Assets - The company's total assets increased by 28.95% to ¥49,339,345,437.15 from ¥38,261,598,274.49 at the end of the previous year[12]. - The net assets attributable to shareholders rose by 58.29% to ¥14,834,824,695.85 from ¥9,371,639,016.86 at the end of the previous year[12]. - Cash and cash equivalents at the end of the reporting period amounted to 13,042 million RMB, accounting for 26.43% of total assets, up from 25.73% at the end of the previous year[59]. - The company's current assets totaled ¥30,930,115,182.57 as of June 30, 2023, compared to ¥23,436,932,072.97 at the beginning of the year, indicating a rise of about 32.0%[163]. Risks and Challenges - The company faces risks related to fluctuating raw material prices and regulatory changes in the renewable energy sector, which could impact future performance[2]. - The company is exposed to import and export trade protection policies, impacting overseas sales and revenue from solar components[83]. - The company is at risk of fluctuating gross margins due to increasing competition and raw material price volatility in the photovoltaic sector[84]. - The company emphasizes the importance of managing accounts receivable risks, especially with the potential for increased bad debts due to market conditions[84]. Environmental and Social Responsibility - The company plans to maintain compliance with various environmental protection laws and standards, including the Air Pollution Prevention Law and Water Pollution Prevention Law[95]. - The company has been recognized as a key pollutant discharge unit and is actively engaged in environmental compliance[95]. - The company donated 500,000 RMB to the Ninghai County Charity Association for poverty alleviation and educational support in April 2023[103]. - The company has established the 26th and 27th Haifeng Reading Rooms in local primary schools in Yulong County and Yongsheng County, Yunnan Province[103]. Shareholder and Governance - The company has not distributed cash dividends or bonus shares for the first half of 2023[89]. - The employee stock ownership plan includes 289 employees holding a total of 23,290,700 shares, representing 2.04% of the company's total equity[91]. - The company has experienced changes in its board of directors, with the resignation of the president and the election of a new director in June 2023[89]. - The company held two temporary shareholders' meetings and one annual shareholders' meeting in the first half of 2023[88].

根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司独立董 事规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及 《公司章程》等制度的相关规定，作为东方日升新能源股份有限公司（以下简称 "东方日升"、"公司"）的独立董事，对公司第四届董事会第四次会议审议的相关 事项发表独立意见如下： 一、关于公司对外担保情况和控股股东及其他关联方占用公司资金情况的 独立意见 作为东方日升新能源股份有限公司的独立董事，我们就 2023 年半年度公司 对外担保情况和控股股东及其他关联方占用公司资金情况进行了认真核查，发表 专项说明及独立意见如下： 1、报告期内审批担保额度合计 2,604,730.00 万元，报告期末已审批的担保 额度合计 4,299,999.19 万元，报告期内担保实际发生额合计 341,246.09 万元，报 告期末实际担保余额合计 864,289.85 万元。报告期内，公司不存在控股股东及其 他关联方占用公司资金的情形，也不存在以前年度发生并累计至 2023 年 6 月 30 日的违规关联方占用资金情形。 ...

证券代码：300118 证券简称：东方日升 公告编号：2023-114 东方日升新能源股份有限公司 关于2023年半年度计提资产减值准备 及核销应收账款的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 东方日升新能源股份有限公司（以下简称"东方日升"、"公司"）于 2023 年 8 月 25 日召开第四届董事会第四次会议、第四届监事会第三次会议审议通过了《关 于 2023 年半年度计提资产减值准备及核销应收账款的议案》，依据《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》等法律法规的相关规定，现将具体情况公告如下： 一、本次计提信用减值准备、资产减值准备情况 （一）本次计提信用减值准备、资产减值准备情况概述 1、本次计提信用减值准备、资产减值准备的原因 公司本次计提信用减值准备、资产减值准备，是依照《企业会计准则》及公 司会计政策的相关规定进行的。公司对截至 2023 年 6 月 30 日各类资产进行了全 面清查，并对各类资产进行了充分的评估和分析，本着谨慎性原则，公司需对可 能发生减值损失的相关资产进行计提减值准备。 | 应收账款坏账准备 | 10,957.67 ...

第四届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 东方日升新能源股份有限公司（以下简称"东方日升"、"公司"）第四届 监事会第三次会议于 2023 年 8 月 25 日下午在公司办公楼三楼会议室以现场结 合通讯方式召开。本次监事会会议通知于 2023 年 8 月 15 日通过专人送达、邮 递、传真及电子邮件等方式发出。会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。本次会议 由监事会主席曾学仁先生主持，会议的通知、召集、召开和表决程序符合《中华 人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。会议以投票表决方式，通过了 如下决议： 一、审议通过了《东方日升2023年半年度报告及摘要的议案》； 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 经审核，监事会认为董事会编制和审核的《东方日升2023年半年度报告》程 序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映 了公司2023年半年度的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏。 证券代码：300118 证券简称：东方日升 公告编号：2023-111 东方 ...