一、公司 2022 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 1、2022 年 2 月 8 日，公司召开第五届董事会第二十二次会议，会议审议通 过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关 于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股 东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》等议案，公司独立董事就 本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东 利益的情形发表了独立意见。 2、2022 年 2 月 8 日，公司召开第五届监事会第十八次会议，会议审议通过 了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于 公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司 <2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。 3、2022 年 2 月 9 日至 2022 年 2 月 24 日，公司对拟授予激励对象名单的姓 名和职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划 拟激励对象有关的任何异议。2022 年 2 月 25 日，公司监事会发表了《监事 ...

关于第六届董事会第十三次会议决议的公告 证券代码：300390 证券简称：天华新能 公告编号：2024-007 苏州天华新能源科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十三次 会议于 2024 年 3 月 18 日下午在公司三楼会议室以通讯及现场表决方式召开，会议 通知已于 2024 年 3 月 12 日以书面送达的方式送达给全体董事、监事和高级管理人 员。本次会议应出席董事 6 人，实际出席董事 6 人，公司监事及高级管理人员列席 会议。本次会议由公司董事长裴振华先生主持，会议的召集、召开符合《公司法》 和《公司章程》规定。 经与会董事认真审议，本次会议以记名投票表决方式表决通过了以下决议： 1、审议通过《关于制定<期货套期保值业务管理制度>的议案》 为了规范公司的期货套期保值业务，有效防范生产经营活动中因原材料和产 品价格波动带来的风险，根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号—— ...

证券代码：300390 证券简称：天华新能 公告编号：2024-009 苏州天华新能源科技股份有限公司 关于开展期货套期保值业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、交易目的：为避免锂电材料价格波动带来的不利影响，苏州天华新能源科技 股份有限公司（以下简称"公司"）拟开展期货套期保值业务，通过套期保值的避险 机制降低市场价格波动给公司带来的经营风险，保持公司经营业绩持续稳定。 2、交易金额：公司开展套期保值业务，所需交易保证金上限不超过人民币 5 亿元；任一交易日持有的最高合约价值不超过人民币 20 亿元，上述额度在有效期限 内可循环滚动使用。本次业务期限内任一时点的交易金额（含前述交易的收益进行 再交易的相关金额）将不超过前述已审议额度。 3、交易品种及场所：公司拟开展的期货套期保值的品种仅限于与公司生产经营 有直接关系的锂盐等相关期货品种；交易场所仅限于中国境内合法运营的期货交易 所。 4、审议程序：该事项已经公司第六届董事会第十三次会议审议通过。本次交易 事项在董事会审批权限内，无需提交股东大会审议。 5、特别风险提 ...

证券代码：300390 证券简称：天华新能 公告编号：2024-010 苏州天华新能源科技股份有限公司 关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予数量和价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 18 日召开的第六届董事会第十三次会议和第六届监事会第十次会议审议通过了《关 于调整 2022 年限制性股票激励计划授予数量和价格的议案》，现将相关事项公 告如下： 一、公司 2022 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 1、2022 年 2 月 8 日，公司召开第五届董事会第二十二次会议，会议审议通 过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关 于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股 东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》等议案，公司独立董事就 本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东 利益的情形发表了独立意见。 2、2022 年 2 月 8 日，公司召开第五届 ...

天风证券股份有限公司 关于苏州天华新能源科技股份有限公司 开展期货套期保值业务的核查意见 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"、"保荐机构"）作为苏州 天华新能源科技股份有限公司（以下简称"天华新能"或者"公司"）持续督导 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐 业务》等有关规定，对天华新能开展期货套期保值业务的事项进行了审慎核查， 核查情况如下： 一、开展期货套期保值业务的目的 近年来，锂电材料价格波动巨大，为降低市场价格波动给公司带来的经营风 险，保持公司经营业绩持续稳定，公司拟利用期货衍生品等工具的避险保值功能， 根据生产经营计划择机开展套期保值业务，增强公司抗风险能力，有效降低市场 价格波动风险，保障业务的持续规模化经营和企业稳步发展。 二、开展期货套期保值业务的基本情况 公司董事会授权经营管理层及其授权人士开展期货套期保值业务，并按照公 司制定的《期货套期保值业务管理制度》相关规定及流程，进行套期保值业务操 作及管理。 ...

国浩律师（上海）事务所 关 于 苏州天华新能源科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划授予数量和授予价格调整、部分 已授予尚未归属的限制性股票作废 之法律意见书 二〇二四年三月 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 致：苏州天华新能源科技股份有限公司 国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受苏州天华新能源科技股份 有限公司（以下简称"天华新能"或"公司"）的委托，担任公司本次限制性股票激 励计划（以下简称"本次激励计划"）的特聘专项法律顾问。本所律师根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁 布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）及《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所创 业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》（以下简称"《自律监管指南第1 号》"）等有关法律、法规和规范性文件、交易所业务规则的规定以及《苏州天 华新能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和公司《2022 年限制性股票激励计划 ...

天风证券股份有限公司 关于 苏州天华超净科技股份有限公司 向特定对象发行股票之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） (湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路２号高科大厦四楼) 二〇二〇年十二月 苏州天华超净科技股份有限公司 上市保荐书 声 明 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐机构"）接受苏 州天华超净科技股份有限公司（以下简称"天华超净"、"公司"或"发行人"） 的委托，担任天华超净向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"或"本次 向特定对象发行股票"）的保荐人。 保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律法规和中 国证监会及深圳证券交易所有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制 定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、 完整。 本上市保荐书中如无特别说明，相关用语具有与《苏州天华超净科技股份 有限公司向特定对象发行股票募集说明书》中相同的含义。 3-3-2 苏州天华超净科技股份有限公司 上市保荐书 目 录 苏州天华超净科技股份有限公司 上市保荐书 第一节 发行人基本情况 一、发 ...

天风证券股份有限公司 关于 天风证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"本保荐机构"或"天 风证券"）接受苏州天华超净科技股份有限公司（以下简称"天华超净"、 "公司"或"发行人"）的委托，担任天华超净向特定对象发行股票（以下简 称"本次发行"或"本次向特定对象发行股票"）的保荐机构及主承销商。 本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《创业板上 市公司证券发行注册管理办法（试行）》（以下简称《注册管理办法》）等有 关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和 深圳证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务 规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证所出具文件的真实 性、准确性和完整性。 3-1-2 苏州天华超净科技股份有限公司 苏州天华超净科技股份有限公司 向特定对象发行股票之 发行保荐书 保荐机构（主承销商） （湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼） 二〇二〇年十二月 苏州天华超净科技股份有限公司 证券发行保荐书 声 明 在本发行保荐书中，除非另 ...

证券研究报告 | 公司点评 2024年03月03日 天华新能（300390.SZ） 推动质量回报双提升，资源&冶炼一体化布局静待花开 事件：2 月 26 日公司公告，为增强投资者获得感，提升公司质量和投资价 买入（维持） 值，公司发布推动“质量回报双提升”行动方案，具体举措包括：聚焦主业、 股票信息 创新驱动，回购增持、现金分红以及提高信披质量等。 行业 其他电子 公司现金分红比例优于同行，实控人增持凸显公司未来发展强信心。公司自 前次评级 买入 2014-2022年累计分红17.6亿元，分红比例达22%，显著高于同行中位数 3月1日收盘价(元) 22.70 14%。公司实控人裴振华先生以自有资金于去年1-7月累计回购1.3亿元， 总市值(百万元) 19,012.09 占公司股份总数的0.32%；此外，公司结合自身财务情况与业务发展前景积 总股本(百万股) 837.54 极开展回购，截至1月底已回购约1.6亿元股份，占总股本0.74%。 其中自由流通股(%) 81.09 30日日均成交量(百万股) 15.93 冶炼产能位于国内第一梯队，深度捆绑宁德时代有望以量补价。2023 年预 股价走势 计公司形成13.5 ...

公司回购股份的时间、回购股份数量、回购股份价格及集中竞价交易的委托 时间段等均符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》 第十七条、十八条的相关规定，具体如下： 证券代码：300390 证券简称：天华新能 公告编号：2024-006 苏州天华新能源科技股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 重要内容提示： 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年11月10日召 开第六届董事会第十一次会议和第六届监事会第八次会议，审议通过了《关于回 购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司 已发行的部分人民币普通股（A股）股票用于实施员工持股计划或股权激励。本 次回购股份资金总额不低于人民币15,000万元且不超过人民币25,000万元，回购 价格不超过39.5元/股，具体回购股份的数量以回购方案实施完毕时实际回购的股 份数量为准。本次回购股份的实施期限自董事会审议通过本次回购股份方案之日 起 12 个 月 内 。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2023 ...