一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 光智科技股份有限公司 关于 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告及审计委员 会履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《光智科技股份有 限公司章程》等规定和要求，光智科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将 2023 年度年审 会计师履职情况及审计委员会对年审会计师履行监督职责情况汇报如下： 截至 2023 年 12 月 31 日，中审亚太合伙人数量为 76 人，注册会计师 427 人， 其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 157 人。2022 年度上市公司（含 A、B 股）审计客户共计 41 家，收费总额人民币 0.5389 亿元。这些上市公司主 要行业涉及制造业及计算机、通信和其他电子设备制造业等。与公司同行业的上 市公司审计客户 4 家。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 2023 年 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1.光智科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十二次会议通知已 于 2024 年 4 月 12 日以邮件的形式送达各位董事，会议通知的时间及方式符合《公司章 程》的规定。 2.会议于 2024 年 4 月 22 日以现场及通讯相结合的方式在公司会议室召开。 光智科技股份有限公司 第五届董事会第十二次会议决议公告 证券代码：300489 证券简称：光智科技 公告编号：2024-040 3.本次会议应出席董事 7 名，实际出席董事 7 名，以通讯表决方式出席会议董事 6 名，分别为侯振富、刘留、朱世彬、童培云、朱日宏、孙建军。 4.会议由董事长侯振富先生主持，公司监事、部分高级管理人员列席了会议。 5.本次会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《公司 章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 1.审议通过了《关于公司 2023 年度董事会工作报告的议案》 公司董事会就公司 2023 年总体经营情况及 2024 年工作重点等问题形成董事会工作 报告。公司独立董 ...

董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 光智科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立 名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √ 是 □ 否 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。 证券代码: 300489 证券简称: 光智科技 提名人光智科技股份有限公司董事会现就提名刘广民 光智科技股份有限公司 5届董事会独立董事候选人发表公 开声明。被提名人已书面同意出任光智科技股份有限公司 5届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明 ）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况 一、被提名人已经通过光智科技股份有限公司第5届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提 √ 是 □ 否 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条 件。 √ 是 □ 否 四、被提名人符合公司章程规定的独立董 ...

上海锦天城（广州）律师事务所 关于 光智科技股份有限公司 作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票 之 法律意见书 地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心第 60 层 电话：020-89281168 传真：020-89285188 邮编：510623 上海锦天城（广州）律师事务所 法律意见书 上海锦天城（广州）律师事务所关于 光智科技股份有限公司 作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票 之 法律意见书 致：光智科技股份有限公司 上海锦天城（广州）律师事务所（以下简称"本所"）接受光智科技股份有限公司 （曾用名为"哈尔滨中飞新技术股份有限公司"，以下简称"光智科技"、"上市公司"或 "公司"）的委托，指派上海锦天城（广州）律师事务所（以下简称"本所"）担任公司 2021 年限制性股票激励计划相关事项的专项法律顾问。 上海锦天城（广州）律师事务所 法律意见书 第一部分引言 对于本法律意见书，本所特作如下声明： 1. 本所及本所律师依据上述规定及《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、 《律师事务所证券法律业务执业规则》，以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存 在的事实，严格履行了法定职责，遵循 ...

2023年度独立董事述职报告 （朱日宏） 各位股东及股东代表： 光智科技股份有限公司 本人作为光智科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，任职期间严格按照 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司独立董事管理办法》《上 市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称 《规范运作指引》）、《公司章程》等法律法规、规范性文件、公司制度的规定，恪尽职守、 勤勉尽责，积极出席公司会议，仔细审阅会议议案及相关材料，对董事会相关事项发表独立 意见，充分发挥独立董事作用，切实维护了公司和股东的利益。现将2023年度本人履行独立 董事职责情况报告如下： 一、独立董事换届情况 报告期内，公司第四届董事会独立董事为孙建军先生、朱日宏先生、白云女士。因第四 届董事会任期届满，公司于2023年6月8日召开2023年第三次临时股东大会选举白云女士、孙 建军先生、朱日宏先生担任公司第五届董事会独立董事。公司现有独立董事3名，占公司董 事会人数1/3以上，其中包括1名会计专业人士。 二、独立董事基 ...

光智科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 光智科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，光智科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格按照 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件和《公司章程》 《监事会议事规则》等有关规定和要求，认真履行监事会的职责、独立行使监事 会的监督职权，积极列席董事会、出席股东大会，对公司生产经营活动、利润分 配实施、内部控制、关联交易、财务状况以及董事和高级管理人员的履职情况等 进行有效监督，督促公司董事会及经营管理层执行股东大会决议，较好地保障了 公司股东权益、公司利益和员工的合法权益，保证了公司的规范运作、健康发展。 现将公司监事会 2023 年工作情况报告如下： 一、监事会会议的召开及决议情况 | 序 | 届次 | 召开 | | | 主持人 | 审议事项 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | 第四届监 | 时间 ...

证券代码：300489 证券简称：光智科技 公告编号：2024-047 光智科技股份有限公司 关于作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 3.2021 年 5 月 11 日至 2021 年 5 月 20 日，公司对本次激励计划拟激励对象的 姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何对本次拟 激励对象名单的异议或不良反映，无反馈记录。2021 年 5 月 21 日，公司监事会 披露了《监事会关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见 及公示情况说明》。 4.2021 年 5 月 26 日，公司召开 2021 年第三次临时股东大会，审议并通过了《关 于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会 办理股权激励计划相关事宜的议案》，同日公司于中国证监会指定的创业板信息披 露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)上披露了《关于 2021 年 ...

光智科技股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 证券代码：300489 证券简称： 光智科技 公告编号：2024-049 1.基本信息 会计师事务所名称：中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2013年1月18日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市海淀区复兴路47号天行建商务大厦20层2206 首席合伙人：王增明 截至2023年末合伙人数量：76人 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整， 没有虚假 记 载、误导性陈述或重大遗漏。 光智科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024年4月22日召开了第五 届董事会第十二次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。公司董 事会同意续聘中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中审亚太"） 为公司2024年度财务报告和内部控制审计机构，本议案尚需提交公司2023年度股 东大会审议。本次续聘符合《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 的规定。现将具体情况公告如下： 一、拟聘任会计师事务所基本信息 （一）机构信息 截至2023年末注册会计师人数：427人 截至2023年末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人 ...

证券代码：300489 证券简称：光智科技 公告编号：2024-041 光智科技股份有限公司 1.审议通过了《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》 公司监事会严格按照相关法律法规和《公司章程》等规章制度的规定规范运 行，并就监事会在报告期内的运作情况及 2024 年的工作计划进行说明，并形成 《公司 2023 年度监事会工作报告》。 第五届监事会第十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 1.光智科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十次会议的 通知已于 2024 年 4 月 12 日以电子邮件的形式送达各位监事。 2.会议于 2024 年 4月 22 日下午以现场和通讯相结合的方式在公司会议室召 开。 3.本次监事会会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，其中肖溢、彭伟校 以通讯表决方式出席会议。 4.会议由监事会主席肖溢女士主持。 5.本次会议的召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》 及《监事会议事规则》的有关规定，会议合法有效。 二、会议审议情况 具体内容详见公司同日刊 ...

声明人刘广民，作为光智科技股份有限公司 5届董事会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与该公司之间 不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对 一、本人已经通过光智科技股份有限公司第5届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存 十八、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公司已发行股份1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然 光智科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √ 是 □ 否 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 √ 是 □ 否 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 √ 是 □ 否 六、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。 √ 是 □ 否 七、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中 ...