珠海光库科技股份有限公司内部控制制度 珠海光库科技股份有限公司 内部控制制度 第一条 为了规范公司运作，建立健全和有效实施内部控制制度，提高公司风险管理水 平，保护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等 法律法规及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的规定和《珠海光库科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 内部控制是指公司为了保证公司战略目标的实现，降低股东的风险，而对公司 战略制定和经营活动中存在的风险予以管理的相关制度安排。它是由公司董事会、监事会、 管理层及全体员工共同参与的一项活动。 第三条 公司应当按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定建立健全内部控 制制度（以下简称内控制度），保证内控制度的完整性、合理性及实施的有效性，以提高公 司经营的效果与效率，增强公司信息披露的可靠性，确保公司行为合法合规。 第四条 公司董事会对公司内控制度的建立健全、有效实施及其检查监督负责，董事会 及其全体成员应保证内部控制相关信息披露内容的真实、准确、完整。 第二章 ...

珠海光库科技股份有限公司董事会薪酬与考核委员会议事规则 珠海光库科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为建立健全珠海光库科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高级管理 人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《珠海光库科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及 其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会（以下简称"委员会"），并制定本议 事规则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会专门工作机构，对董事会负责。 第三条 本规则所称董事是指在公司支取薪酬的董事长、董事，经理人员是指董事会 聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 委员会组成 第四条 委员会由三名或者以上董事会成员组成，其中独立董事应当过半数。委员会 成员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产 生。 第五条 委员会设主任委员（召集人，下同）一名，由独立董事担任，在委员内选举， 并报请董事会批准产生。 第六条 委员会任期与同届董事会任期一致，委员任期与董事 ...

珠海光库科技股份有限公司独立董事工作制度 珠海光库科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个 人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政 法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证券交易所 业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制 衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 独立董事应当依法履行董事义务，充分了解公司经营运作情况和董事会议题内容， 维护公司和全体股东的利益，尤其关注中小股东的合法权益保护。 公司股东间或者董事间发生冲突、对公司经营管理造成重大影响的，独立董事应 当主动履行职责，维护公司整体利益。 第四条 公司独立董事人数不得少于董事会成员的 1/3，且至少包括一名会计专业 人士。独立董事应当在审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会成员中占多数， 并担任召集人。 第二章 独立董事任职条件 1 珠海光库科技股份有限公司独立董事工作制度 第一条 为完善珠海光库科技股份有限公司（以下简称"公司"）的治理结构，强 ...

证券代码：300620 证券简称：光库科技 公告编号：2023-076 珠海光库科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）和《珠海光库科技股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，经珠海光库科技股份有限公司（以 下简称"公司"）第三届董事会第二十七次会议审议通过，决定于 2023 年 12 月 28 日 召开公司 2023 年第三次临时股东大会（以下简称"股东大会"），现将会议有关事项通 知如下： 一、召开会议的基本情况 1、 股东大会届次：2023 年第三次临时股东大会 （1）截止至 2023 年 12 月 21 日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司 全体已发行有表决权股份的股东均有权出席股东大会，并可以书面形式委托代理人出席 会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东； 2、 股东大会的召集人：公司董事会，经公司第三届董事会第二十七次会议审议通 过，同意召开本次股东大会。 3、 会议召开的合法、合规性：董事会召 ...

珠海光库科技股份有限公司 独立董事对相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性 文件以及珠海光库科技股份有限公司（以下简称"公司"）的《珠海光库科技股 份有限公司章程》《珠海光库科技股份有限公司独立董事工作制度》等相关规 定，我们作为公司独立董事，本着认真、负责的工作态度，在详细问询和充分了 解相关情况后，就 2023 年 12 月 12 日召开的第三届董事会第二十七次会议审议的 相关事项进行了认真审查，发表如下独立意见： 一、关于补选第三届董事会董事的独立意见 经核查，补选的非独立董事具备法律、法规、规范性文件所规定的上市公司 董事任职资格，具备与行使职权相适应的履职能力和条件，未发现补选的非独立 董事存在《公司法》第一百四十六条及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作》等法律规定及《公司章程》规定的不得担 任公司董事的情形，也未发现其被中国证监会采取不得担任上市公司董事的市场 禁入 ...

证券代码：300620 证券简称：光库科技 公告编号：2023-075 珠海光库科技股份有限公司 第三届监事会第二十七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 珠海光库科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二十七次 会议于 2023 年 12 月 12 日在公司会议室以现场方式召开，本次应出席监事 3 人， 实际出席监事 3 人。公司第三届监事会第二十七次会议通知及会议资料已于 2023 年 12 月 7 日以电子邮件送达或电话通知全体监事，会议由监事会主席彭君舟先 生主持，会议的出席人数、召开程序、议事内容均符合《中华人民共和国公司法》 和《珠海光库科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，会议合法有效。 二、会议审议情况 经与会监事审议并书面投票表决，逐项通过如下议案： 1、审议通过《关于修订<监事会议事规则>的议案》 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创 业板上市公司规范运作》等相 ...

珠海光库科技股份有限公司募集资金管理制度 珠海光库科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范珠海光库科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的存放、 使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、 法规和规范性文件的规定并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资者 募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司应当建立并完善募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究的制 度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求， 保证募集资金项目的正常进行。 第四条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募 集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募 集资金用途 ...

珠海光库科技股份有限公司控股子公司管理制度 珠海光库科技股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强珠海光库科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内部控制建设， 促进本公司的规范运作和健康发展，加强对控股子公司的管理控制，规范控股子公司 的行为，根据《中华人民共和国公司法》《珠海光库科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称控股子公司是指公司根据总体战略规划及业务发展需要依法 设立或收购兼并的具有独立法人资格的公司。其形式包括: （一）公司独资设立或全资收购的子公司； （二）公司持有其 50%以上股份，或者能够决定其董事会半数以上成员组成，或 者通过协议或者其他安排能够实际控制的公司。 第三条 控股子公司在公司总体战略目标下依法独立经营、自主管理。 公司作为子公司的控股股东，依法享有对子公司的资产收益、处置权、重大事项 的决策权、高级管理人员的委派权和财务、审计监督权等股东权利。 公司推荐或委派至子公司的董事、监事、高级管理人员对本制度的有效执行负责， 公司各职能部门应依照本制度及相关内控制度，及时、有效地做好对子公司 ...

珠海光库科技股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 珠海光库科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 （二）公司因涉嫌欺诈发行罪或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法 移送公安机关。 珠海光库科技股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对珠海光库科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、监事 和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）和《上市公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及 其变动管理规则》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》以及深圳证券交 易所（以下简称"深交所"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号— —股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减 持股份实施细则》等法律、法规、规范性文件和《珠海光库科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度 ...

证券代码：300620 证券简称：光库科技 公告编号：2023-074 珠海光库科技股份有限公司 第三届董事会第二十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 珠海光库科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 12 日以现 场结合通讯方式在公司会议室召开了第三届董事会第二十七次会议，会议通知及 会议资料于 2023 年 12 月 7 日以电子邮件或者直接送达方式送达全体董事。与会 董事已知悉本次会议所议事项的相关必要信息。本次会议由董事长郭瑾女士主持， 应到董事 9 人，实到董事 9 人。本次会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规以及《珠海光库科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，合法有效。 公司独立董事对补选董事的履历资料、任职资格和提名程序进行了审核，对此 项议案发表了同意意见。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权，获得通过。 二、会议审议情况 经与会董事审议并书面投票表决，逐项通过如下 ...