水羊集团股份有限公司 独立董事关于第三届董事会 2023 年第五次临时会议 相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等相关规定， 作为水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我们本着高度负 责的态度，在审慎查验的基础上，就公司第三届董事会 2023 年第五次临时会议 相关事项发表如下独立意见： 一、关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的独立意见 经核查，我们认为公司调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（以下 简称"2019 年激励计划"）相关事项，符合《上市公司股权激励管理办法》（以下 简称"《管理办法》"）等相关法律、法规、规范性文件以及公司《2019 年股票期 权与限制性股票激励计划》（以下简称"《2019 年激励计划》"）的规定，且本次调 整已取得相关股东大会的授权、履行了必要的程序。因此，我们一致同意公司对 2019 年激励计划首次/预留授予限制性股票回购价格、首次授予/预 ...

证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2023-076 债券代码：123188 债券简称：水羊转债 水羊集团股份有限公司 1、水羊集团股份有限公司（曾用名"御家汇股份有限公司"，以下简称"公 司"）2019 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）预留 授予股票期权第三个行权期符合行权条件的激励对象共 142 人，可行权的期权 数量为 172,130 份，占公司总股本（以 389,464,836 股为基数计算，下同）的比 例为0.0442%。第三个行权期的行权价格为9.02元/份，行权模式采用自主行权。 2、本次行权事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权，敬请投资者注 意。 公司于 2023 年 9 月 22 日召开的第三届董事会 2023 年第五次临时会议及 第三届监事会 2023 年第五次临时会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与 限制性股票激励计划预留授予股票期权第三个行权期行权条件成就的议案》，现 1 关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予股票期权第 三个行权期行权条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 ...

证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2023-069 债券代码：123188 债券简称：水羊转债 水羊集团股份有限公司 关于向激励对象授予限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年限制性股票激励计划 （以下简称"本激励计划"）已经公司 2023 年第一次临时股东大会审议通过。 公司于 2023 年 8 月 23 日分别召开第三届董事会 2023 年第四次临时会议和第 三届监事会 2023 年第四次临时会议，审议通过《关于向激励对象授予限制性股 票的议案》，现将相关事项公告如下： 一、本激励计划已履行的必要程序 （一）2023 年 7 月 26 日，公司召开第三届董事会 2023 年第三次临时会 议，审议通过《关于<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关 于<2023 年限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授 权董事会办理 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于提请召开 2023 年第一次临时股东大会的议案》。公司 ...

水羊集团股份有限公司 监事会关于 2023 年限制性股票激励计划 授予激励对象名单的核查意见 水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《公司法》《证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》《公司章程》等有关 规定，对 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）授予激励对象 名单进行核查，发表核查意见如下： 一、激励对象符合《公司法》《证券法》《公司章程》规定的任职资格；符合 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的激励对象条件，包括：1、不存 在最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；2、不存在最近 12 个 月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；3、不存在最近 12 个 月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁 入措施的情形；4、不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理 人员情形的情形；5、不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情 形；6、不存在中国证监会认定的其他情形。 二、激励对象包括公司董事、高级管理人 ...

深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于水羊集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划调整及授予事项的 独立财务顾问报告 二〇二三年八月 | 释 义 | | 2 | | --- | --- | --- | | 声 明 | | 3 | | | 一、本激励计划已履行的必要程序 | 4 | | 二、本次调整情况 | | 5 | | 三、本次授予情况 | | 6 | | | 四、本次授予条件成就情况的说明 | 9 | | 五、结论性意见 | | 10 | | | 六、备查信息 | 11 | 深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 释 义 除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义： | 水羊股份、公司 | 指 | 水羊集团股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划 | 指 | 水羊集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 | | 《股权激励计划（草案）》 | 指 | 《水羊集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 | | | | （草案）》 | | 独立财务顾问报告、本报告 | 指 | 《深圳市他山企业管理咨询有限公司关于水羊集团股 2023 年限制性股票激 ...

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董 事规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等相关规定，我 们作为水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着高度负责 的态度，在审慎查验的基础上，就公司第三届董事会 2023 年第四次临时会议相 关事项发表如下独立意见： 经核查本激励计划授予事项的相关内容，我们认为： 一、关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项的独立意见 经核查本激励计划调整事项的相关内容，我们认为： 鉴于 19 名激励对象因离职、岗位调整不再符合激励条件，公司相应调整本 激励计划授予的激励对象人数和限制性股票数量。本次调整事项属于公司 2023 年第一次临时股东大会对董事会的授权范围内事项，符合《上市公司股权激励管 理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》 《2023 年限制性股票激励计划（草案）》等有关规定，不存在损害公司及股东利 益的情形。 综上，本次调整事项合法、合规，同意本激励计划授予的激励对象人数由 345 人调整为 ...

证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2023-068 水羊集团股份有限公司 债券代码：123188 债券简称：水羊转债 关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年限制性股票激励计划 （以下简称"本激励计划"）已经公司 2023 年第一次临时股东大会审议通过。 公司于 2023 年 8 月 23 日分别召开第三届董事会 2023 年第四次临时会议和第 三届监事会 2023 年第四次临时会议，审议通过《关于调整 2023 年限制性股票 激励计划相关事项的议案》，现将相关事项公告如下： 一、本激励计划已履行的必要程序 （一）2023 年 7 月 26 日，公司召开第三届董事会 2023 年第三次临时会 议，审议通过《关于<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关 于<2023 年限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授 权董事会办理 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于提请召开 20 ...

证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2023-067 债券代码：123188 债券简称：水羊转债 水羊集团股份有限公司 第三届监事会 2023 年第四次临时会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》 经审议，监事会一致认为： 鉴于 19 名激励对象因离职、岗位调整不再符合激励条件，公司相应调整本 激励计划授予的激励对象人数和限制性股票数量。本次调整事项符合《上市公司 1 股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—— 业务办理》《2023 年限制性股票激励计划（草案）》等有关规定，不存在损害 公司及股东利益的情形。 一、监事会会议召开情况 水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会 2023 年第四次 临时会议于 2023 年 8 月 23 日在公司一楼会议室召开，由监事会主席赵成梁先 生主持，以现场投票的方式进行表决，本次监事会应参加表决监事 3 名，实际参 加表决监事 3 名，符合《公司 ...

上海君澜律师事务所 关于 水羊集团股份有限公司 调整 2023 年限制性股票激励计划及授予相关事项 之 法律意见书 二〇二三年八月 上海君澜律师事务所 法律意见书 上海君澜律师事务所 关于水羊集团股份有限公司 调整 2023 年限制性股票激励计划及授予相关事项之 （一）本所律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法 律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及 本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵 循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认 定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 （二）本所已得到水羊股份如下保证：水羊股份向本所律师提供了为出具 本法律意见书所必需的全部文件，所有文件真实、完整、合法、有效，所有文 件的副本或复印件均与正本或原件相符，所有文件上的签名、印章均为真实； 且一切足以影响本所律师做出法律判断的事实和文件均已披露，并无任何隐瞒、 误导、疏漏之处。 （三）本所仅就公司本次调整及授予的相关法律事项发表意见，而不对公 2 ...

证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2023-066 债券代码：123188 债券简称：水羊转债 水羊集团股份有限公司 第三届董事会 2023 年第四次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会 2023 年第四次 临时会议于 2023 年 8 月 23 日在公司一楼会议室以现场及通讯方式召开，由董 事长戴跃锋先生主持，以现场及通讯投票的方式进行表决，本次董事会应出席董 事 7 名，实际出席董事 7 名，符合《公司章程》规定人数。公司部分监事和高级 管理人员列席了本次会议。本次会议通知于 2023 年 8 月 18 日通过书面等形式 送达各位董事。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）等法律法规和《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》 经审议，董事会一致认为：鉴于 19 名激励对象因离职、岗位调整不再符合 激励条件，根 ...