第一章 总则 第一条 为了规范西安三角防务股份有限公司（以下简称"公司"） 的内部审计工作，提高内部审计工作质量，实现内部审计经常化、制 度化，发挥内部审计工作在加强内部控制管理、促进公司经济管理、 提高经济效益中的作用，保护股东的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规 定》《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等法律、法规、规范性文件和《西安三角防务股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 西安三角防务股份有限公司 内部审计制度 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或内部审计 人员，依据国家有关法律法规和公司制度的规定，对公司内部机构、 控股子公司以及对公司具有重大影响的参股公司的内部控制和风险 管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效 果等开展的一种评价活动。 第三条 公司内部审计应遵循"独立、客观、公正"的原则，保 证内部审计工作合法、合理、有效，完善公司内部约束机制，加强内 部 ...

西安三角防务股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为进一步提高西安三角防务股份有限公司（以下简称"公 司"）的规范运作水平，落实对公司年度报告等定期报告及各类公开 披露文件信息披露相关责任人的问责机制，提高公司信息披露的质量 和透明度，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，推进 公司内控制度建设，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公 司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件及《西安 三角防务股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《信息披露管 理制度》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度，是指在公司年度报告等定期 报告及各类公开信息披露文件的信息披露工作中，有关人员不履行或 不正确履行职责、义务或其他个人原因，导致信息披露存在重大差错， 对公司造成重大经济损失或造成不良社会影响，或存在低级错误，影 响公司声誉或影响投 ...

（2025 年 9 月修订） 第一章 总 则 西安三角防务股份有限公司 股东会议事规则 第一条 为促进西安三角防务股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作，维 护公司及公司股东的合法权益，保证公司股东会依法行使职权，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司股东会规 则》(以下简称《股东会规则》)等法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》 的规定，特制定本议事规则。 第二条 股东按其持有股份的种类享有权利，承担义务；持有同一种类股份的股 东，享有同等权利，承担同种义务。 第三条 公司召开股东会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为 时，由董事会或股东会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记在册的股 东为享有相关权益的股东。 第四条 公司董事会应严格遵守《公司法》及其他法律法规关于召开股东会的各 项规定，认真、按时组织好股东会。公司全体董事对股东会的正常召开负有诚信 责任，不得阻碍股东会依法履行职权。 第二章 股东 ...

西安三角防务股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金制度 第一章 总则 第一条 为加强和规范西安三角防务股份有限公司（以下简称 "公司"）的资金管理，建立防止控股股东及其他关联方占用公司资 金的长效机制，进一步维护公司全体股东和债权人的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司监管指引第 8 号—— 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、 规范性文件及《西安三角防务股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东及关联方与公司间的资金 管理。纳入公司合并会计报表范围的子公司适用本制度。公司控股股 东及关联方与纳入合并会计报表范围的子公司之间的资金往来，参照 本制度执行。 第三条 本制度所称资金占用包括经营性资金占用和非经营性 资金占用两种情况。 经营性资金占用，是指公司控股股东及关联方 ...

西安三角防务股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 9 月修订） 第一章 总则 第一条 为了进一步规范西安三角防务股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作 和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》等法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，制订本 议事规则。 第二条 董事会是公司经营决策的常设机构，董事会对股东会负责。董事会应认 真履行有关法律、行政法规和《公司章程》规定的职责，确保公司遵守法律、行政法 规和《公司章程》的规定，公平对待所有股东，并关注其他利益相关者的合法权益。 第二章 董事会的构成和职责 第三条 公司董事会由 12 名董事组成，包括独立董事 4 人、职工代表董事 1 人。 设董事长 1 人，董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 职工代表董事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他民主形式选举产 生，无需提交股东会审议。 董事任期三年，任期届满可连选连任。 第四条 ...

西安三角防务股份有限公司 第一章 总则 第一条 为进一步完善西安三角防务股份有限公司（以下简称 "公司"）治理结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者 和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，加深投资者 对公司的了解和认同，促进公司和投资者之间长期、稳定的良好关系， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律 法规、规范性文件及《西安三角防务股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系工作是指公司通过信息披露与交流，加强与 投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理 水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。 第三条 投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》《证券法》等 有关法律法规及中国证监会、深圳证券交易所有关业务规则的规定。 投资者关系管理制度 第四条 投资者关系管理工作应体现公平、 ...

西安三角防务股份有限公司 章 程 2025 年 9 月 | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 | 股份 | 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | | 第二节 | 股份增减和回购 6 | | | 第三节 | 股份转让 7 | | | 第四章 | 股东和股东会 | 8 | | 第一节 | 股东 8 | | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 11 | | 第三节 | 股东会的一般规定 12 | | | 第四节 | 股东会的召集 15 | | | 第五节 | 股东会的提案与通知 16 | | | 第六节 | 股东会的召开 18 | | | 第七节 | 股东会的表决和决议 21 | | | 第五章 | 董事和董事会 | 27 | | 第一节 | 董事的一般规定 27 | | | 第二节 | 董事会 32 | | | 第三节 | 独立董事 38 | | | 第四节 | 董事会专门委员会 41 | | | 第六章 | 高级管理人员 | 43 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 45 | | 第一节 ...

第一章 总 则 第一条 为了完善西安三角防务股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，健全公司内控制度，促进公司规范、稳健、持续发展，强化董事会决策功能， 确保董事会对经营管理层的有效监督，根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》《西安三角防务股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)及其他有关 法律法规的规定，公司设立董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"），并 制定本细则。 第二条 审计委员会是公司董事会按照相应法律法规设立的专门工作机构， 行使《中华人民共和国公司法》规定的监事会的职权，主要负责审核公司财务信 息及其披露的审阅，监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第三条 本细则适用于审计委员会及本细则中涉及的公司有关人员和部门。 西安三角防务股份有限公司 审计委员会工作细则 第二章 委员会组成 第四条 审计委员会由 3 名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中独 立董事 2 名。公司董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会委员。 审计委员会的召集 ...

西安三角防务股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为保证西安三角防务股份有限公司（以下简称"公司"） 的关联交易定价公允、审议程序合规、信息披露规范，确保公司的关 联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件及《西安三 角防务股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 制定本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法 规、规范性文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规 定。 第二章 关联方和关联关系 第三条 公司关联方包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法 人： （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司 1 以外的法人或者其他组织； （三）由本制度第五条所列公司的关联自然人直接或间接控制的， 或担任董事（不含同为双方的独立董事） ...

第一条 为规范西安三角防务股份有限公司（以下简称"公司"） 及相关义务人的信息披露工作，加强信息披露事务管理，保护公司股 东、债权人及其利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）《上市公司信息披露管理办法》（以下简称《管理办法》）《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》（以下简称《规范运作》）等法律、法规和规范性文件， 结合《西安三角防务股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称信息是指可能对公司股票及其衍生品种价格、 交易量或投资人的投资决策产生影响的任何行为和事项的有关信息， 以及中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券 交易所（以下简称"深交所"）要求披露的其他信息。 第三条 本制度所称信息披露义务人是指公司及公司董事、高级 管理人员、股东、实际控制人、收购人、重大资产重组、再融资、重 大交易等有关各方自然人、单位及其相关人员，破产管理人员及其成 员，以及法 ...