招商证券股份有限公司 关于南凌科技股份有限公司 调整部分募集资金投资项目实施主体、实施 地点、实施方式、投资规模及内部投资结构并延期事项的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"、"保荐机构"或"保荐人"） 作为南凌科技股份有限公司（以下简称"南凌科技"或"公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作 指引》等相关规定，对南凌科技关于调整部分募集资金投资项目内部投资结构及 项目延期的事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意南凌科技股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可[2020]3154 号）同意注册，公司以公开发行方式 发行 1,823 万股新股，面值为每股人民币 1 元，发行价格为 32.54 元/股，募集资 金总额为 593,204,200.00 元，扣除发行相关费用 65,275,986.43 元（不含增值税） 后，募集资金净额为 527,928,213.57 元。经立信会计师事务所（特殊普 ...

南凌科技股份有限公司 第三届董事会独立董事2024年第三次专门会议决议 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行政 法规和其他规范性文件，以及南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"）《公 司章程》《独立董事工作制度》的有关规定，公司第三届董事会独立董事2024 年第三次专门会议文件通知于2024年10月18日（星期五）以书面或邮件方式向 全体独立董事发出，会议于2024年10月28日（星期一）10:00在公司总部会议 室以现场结合通讯的表决方式召开。 公司独立董事3人，实际出席董事会独立董事专门会议的独立董事3人， 分别为：陈永明先生、张凡先生、毛杰先生。经过全体独立董事共同推举， 独立董事陈永明先生作为本次会议的召集人和主持人。 在不影响募集资金投资项目建设和公司正常运营的情况下，同意公司使用总 额不超过 23,000 万元（含本数）的闲置募集资金和总额不超过 35,000 万元（含 本数）的自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的具有合法经营 资格金融机构销售的理财产品（包括但不限于期限为一年期以内的结构 ...

证券代码：300921 证券简称：南凌科技 公告编号：2024-052 南凌科技股份有限公司 关于召开2024年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 根据南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年10月28日召开第三 届董事会第十八次会议决议，公司定于2024年11月15日（星期五）在公司总部会 议室召开2024年第三次临时股东大会。现将本次股东大会有关事项通知如下： 一、会议的基本情况 1、股东大会届次：2024年第三次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会 3、股东大会召开的合法、合规性：公司第三届董事会第十八次会议审议通 过了《关于召开2024年第三次临时股东大会的议案》。本次股东大会会议召开符 合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 1 6、股权登记日：2024年11月8日（星期五） 7、出席对象 （1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人； 截至股权登记日2024年11月8日（星期五）下午收市时，在中国证券登记结 算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东 ...

证券代码：300921 证券简称：南凌科技 公告编号：2024-047 南凌科技股份有限公司 第三届监事会第十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十六次会议 通知于 2024 年 10 月 18 日（星期五）以书面或邮件方式向公司全体监事发 出，会议于 2024 年 10 月 28 日（星期一）在公司总部会议室以现场结合通讯 的表决方式召开。公司监事会成员 3 人，实际出席监事会 3 人，分别为：刘 辉床先生、仇志强先生、郭铁柱先生。本次会议的召集、召开和表决程序符合 相关法律法规以及《公司章程》的规定，会议形成的决议合法有效。经全体参 会监事认真讨论，会议审议并形成如下决议： 一、审议通过《2024 年第三季度报告》 表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权、0 票回避； 监事会认为：董事会编制和审议的公司《2024 年第三季度报告》的程序 符合法律法规和中国证监会、深圳证券交易所的要求，报告的内容能够真实、 准确、完整地反映公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述 ...

舆情信息管理工作制度 南凌科技股份有限公司 舆情信息管理工作制度 （经公司于 2024 年 10 月 28 日召开的第三届董事会第十八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"）舆情信息管理工作流程， 提高舆情反馈速度及应对能力，以妥善处理各类舆情对公司股价、商誉及正常生产经营 活动造成的影响，切实保护公司及投资者合法权益，根据相关法律、法规和规范性文件 的规定及《南凌科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较大影 响的事件信息。 第三条 舆情信息的分类： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活动，使公 司已经或可能遭受损失，已经或可能造成公司股票及其衍生品交易价格变动的负面舆情。 （二）一般舆情：指除重大舆情之外的其他舆情 ...

证券代码：300921 证券简称：南凌科技 公告编号：2024-050 南凌科技股份有限公司 关于公司使用闲置募集资金和自有资金 进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 28 日召开第三 届董事会第十八次会议和第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于公司使 用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用总额不超过 23,000 万元（含本数）的闲置募集资金和总额不超过 35,000 万元（含本数）的自 有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的具有合法经营资格金融机 构销售的理财产品（包括但不限于期限为一年期以内的结构性存款）。使用期限 自前次现金管理的授权到期之日起 12 月内可循环滚动使用，即 2024 年 12 月 23 日至 2025 年 12 月 22 日。此事项已经第三届独立董事 2024 年第三次专门会 议审议通过。 公司保荐机构招商证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）出具了明确的 核查意见。 该议案尚需提交公司股东大会审议。具 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2024 was ¥137,171,556.65, representing a decrease of 6.50% compared to the same period last year[1]. - The net profit attributable to shareholders for Q3 2024 was -¥396,618.44, an increase in loss of 49.72% year-over-year[1]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was -¥3,826,441.13, a decrease of 15.81% compared to the previous year[1]. - Total operating revenue for Q3 2024 was CNY 446,218,780.42, an increase of 3.5% compared to CNY 429,138,757.89 in the same period last year[22]. - Total operating costs for Q3 2024 were CNY 448,838,140.79, up from CNY 434,291,542.72, reflecting a year-over-year increase of 3.4%[22]. - Net profit for Q3 2024 was CNY 4,723,772.18, a decrease of 64.3% from CNY 13,232,406.94 in Q3 2023[23]. - The company reported a total profit of CNY 5,984,598.02, down from CNY 11,015,158.23 in the same quarter last year[23]. - Basic and diluted earnings per share for Q3 2024 were both CNY 0.04, down from CNY 0.12 in the same quarter last year[23]. Cash Flow - The net cash flow from operating activities for the year-to-date was ¥5,547,611.98, down 80.35% from the same period last year[7]. - Cash flow from operating activities was CNY 465,868,307.10, slightly up from CNY 463,000,287.79 in Q3 2023[24]. - The net cash flow from operating activities was 5,547,611.98, a decrease of 80.4% compared to 28,233,239.22 in the previous period[25]. - Total cash inflow from investment activities was 641,888,206.05, down 29% from 903,226,935.52 in the previous period[25]. - The net cash flow from investment activities was 25,004,854.50, a significant recovery from -23,446,701.05 in the previous period[25]. - Cash inflow from financing activities totaled 10,094,469.05, with no cash inflow recorded in the previous period[25]. - The net cash flow from financing activities was -26,709,544.04, an improvement from -50,070,783.15 in the previous period[25]. - The ending balance of cash and cash equivalents was 155,802,281.09, compared to 208,272,439.63 in the previous period[25]. - The total cash outflow from operating activities was 465,158,406.76, an increase of 5.3% from 441,770,530.18 in the previous period[25]. - The total cash outflow from investment activities was 616,883,351.55, down 33.4% from 926,673,636.57 in the previous period[25]. - The cash received from tax refunds was 85,576.56, a significant increase from 64.33 in the previous period[25]. - The cash paid to employees was 98,548,564.80, a decrease of 5.1% compared to 103,886,476.80 in the previous period[25]. Assets and Liabilities - Total assets at the end of Q3 2024 were ¥962,990,336.26, a decrease of 1.77% from the end of the previous year[1]. - The company's equity attributable to shareholders at the end of Q3 2024 was ¥811,211,081.08, down 2.05% from the previous year[1]. - The company's total assets decreased from 980,326,472.67 CNY to 962,990,336.26 CNY, reflecting a reduction in current assets[19]. - Cash and cash equivalents increased from 152,946,646.85 CNY to 164,063,319.91 CNY, indicating improved liquidity[19]. - Accounts receivable rose from 134,157,552.01 CNY to 147,745,362.68 CNY, suggesting an increase in sales or credit extended to customers[19]. - Total current liabilities slightly decreased from 134,966,790.06 CNY to 133,588,895.48 CNY, indicating stable financial obligations[20]. - The company's non-current liabilities increased from 22,964,046.23 CNY to 25,050,198.97 CNY, reflecting potential long-term financing activities[20]. Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period is 16,941, with the largest shareholder, Chen Shulin, holding 26.47% of the shares[8]. - The company plans to distribute a cash dividend of RMB 2.00 per 10 shares, totaling RMB 26,087,401.00, based on a total share capital of 130,437,005 shares after deducting repurchased shares[11]. - The registered capital of the company has been changed from RMB 131,428,170 to RMB 131,691,805 following the repurchase and cancellation of restricted shares[13]. Incentive Plans - The company has two ongoing stock incentive plans, with 696,072 shares from the 2021 plan being canceled due to non-fulfillment of performance targets[14]. - The company completed the repurchase and cancellation of 172,800 shares of the first category of restricted stock from the 2021 incentive plan, reducing total share capital from 131,428,170 shares to 131,691,805 shares[15]. - The first vesting condition of the 2022 restricted stock incentive plan was achieved, allowing 436,435 shares to be vested for 88 eligible participants, which were listed for trading on March 21, 2024[16]. - A total of 1,028,750 shares from the 2022 incentive plan were canceled due to the departure of 3 participants and unmet performance targets for 116 participants[17]. - The grant price for the 2022 restricted stock incentive plan was adjusted from 8.63 CNY/share to 8.43 CNY/share[18]. Governance and Compliance - The company revised its governance structure by amending 25 related governance documents to enhance operational compliance and efficiency[18].

证券代码：300921 证券简称：南凌科技 公告编号：2024-046 南凌科技股份有限公司 第三届董事会第十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十八次会议 通知于 2024年 10月 18日（星期五）以书面或邮件方式向公司全体董事发出， 会议于 2024 年 10 月 28 日（星期一）在公司总部会议室以现场结合通讯的表 决方式召开。公司董事会成员 7 人，实际出席董事会 7 人，分别为：陈树林先 生、蒋小明先生、陈金标先生、刘青女士、陈永明先生、张凡先生、毛杰先 生，公司监事及高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开和表决程 序符合相关法律法规以及《公司章程》的规定，会议形成的决议合法有效。 经全体参会董事认真讨论，会议审议并形成如下决议： 一、审议通过《2024年第三季度报告》 表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权、0票回避； 经审议，全体董事审议认为，公司《2024年第三季度报告》真实、准确、 完整地反映了公司2024年第三季度的财务状况和经营成果，不存在虚假记载 ...

使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理事项的核查意见 招商证券股份有限公司 关于南凌科技股份有限公司 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"、"保荐机构"或"保荐人"）作 为南凌科技股份有限公司（以下简称"南凌科技"或"公司"）首次公开发行股票并 在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— 创业板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》等相关规定，对南凌科技使用闲置募集资金和自有资金进行 现金管理事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意南凌科技股份有限公司首次公开发行 股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3154 号）同意注册,公司首次公开发行人民 币普通股（A 股）股票 18,230,000 股，每股面值 1 元，每股发行价格为人民币 32.54 元，募集资金总额为人民币 593,204,200.00 元，扣除相关发行费用人民币 65,275,986.43 元（不含税）后，实际募集资 ...

证券代码：300921 证券简称：南凌科技 公告编号：2024-045 南凌科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行 现金管理进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月26日召开第三届董 事会第十三次会议、第三届监事会第十一次会议，于2023年11月13日召开2023年 第二次临时股东大会，审议通过《关于公司使用闲置募集资金和自有资金进行现 金管理的议案》。为提高公司资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设 和公司正常运营的前提下，同意公司使用总额不超过30,000万元（含本数）的 闲置募集资金（含超募资金）和总额不超过25,000万元（含本数）的自有资金进 行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的具有合法经营资格金融机构销售的 理财产品（包括但不限于期限为一年期以内的结构性存款）。使用期限自前次 现金管理的授权到期之日起12月内可循环滚动使用，即2023年12月23日至2024年 12月22日，在上述额度和期限内，资金可滚动使用。保荐机构对此出具了专项核 查意见。具体 ...