关于雍正认购国能日新向特定对象发行股票涉及的 豁免要约收购事宜 的 法律意见书 二〇二五年七月 北京市通商律师事务所 中国北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 12-15 层 100004 12-15th Floor, China World Office 2, No. 1 Jianguomenwai Avenue, Beijing 100004, China 电话 Tel: +86 10 6563 7181 传真 Fax: +86 10 6569 3838 电邮 Email: beijing@tongshang.com 网址 Web: www.tongshang.com 北京市通商律师事务所 关于雍正认购国能日新向特定对象发行股票涉及的豁免要 约收购事宜的法律意见书 致：国能日新科技股份有限公司 本所接受国能日新科技股份有限公司(以下简称"发行人"、"公司"或"国能日 新")的委托，担任其向特定对象发行 A 股股票(以下简称"本次发行")的专项法律 顾问。 本所根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共 和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司收购管理办法》(以下 ...

北京市通商律师事务所 关于 《国能日新科技股份有限公司收购报告书》的 法律意见书 二〇二五年七月 | | | | 释 | 义 2 | | --- | --- | | 正 | 文 5 | | 一、 | 收购人的基本情况及主体资格 5 | | 二、 | 本次收购的目的 7 | | 三、 | 收购方式 8 | | 四、 | 本次收购免于发出要约的情况 17 | | 五、 | 资金来源 18 | | 六、 | 后续计划 18 | | 七、 | 本次收购对上市公司的影响 20 | | 八、 | 与上市公司之间的重大交易 21 | | 九、 | 前 个月内买卖上市公司股份的情况 22 6 | | 十、 | 《收购报告书》的格式与内容 22 | | 十一、 | 结论 22 | 释 义 除非本法律意见书另有所指，下列词语分别具有如下含义： | 国能日新、上市公司、 | 指 | 国能日新科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 公司 | | | | 收购人 | 指 | 雍正 | | 一致行动人 | 指 | 丁江伟 | | 本次发行 | 指 | 国能日新 年度向特定对象发行股票 2024 | | 本次收购 ...

证券代码：301162 证券简称：国能日新 公告编号：2025-085 注 1：上表中持股数量指董事、监事和高级管理人员直接持有公司股份的数量； 注 2：上表中本次发行后相关人员持股份比例为公司初步计算结果，最终数据以中国证 券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的结果为准； 国能日新科技股份有限公司 关于董事、监事和高级管理人员持股情况变动的报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）经中国证券监督管理委员 会出具的《关于同意国能日新科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》 （证监许可[2025]159 号），公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）12,362,068 股。本次向特定对象发行股票新增股份的登记手续已在中国证券登记结算有限责 任公司深圳分公司办理完毕，新增股份于 2025 年 7 月 30 日在深圳证券交易所上 市。公司总股本由 120,221,656 股变更为 132,583,724 股。 本次向特定对象发行股票的发行对象为公司控股股东及实际控制人雍正先 生。本次发行前后，除公司董事 ...

长江证券承销保荐有限公司 关于国能日新科技股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票 之 上市保荐书 保荐人（主承销商） 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1198 号 28 层 二零二五年七月 国能日新科技股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票之上市保荐书 声 明 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"长江保荐"、"保荐人"或"保荐 人（主承销商）"）接受国能日新科技股份有限公司（以下简称"国能日新"、 "发行人"或"公司"）的委托，担任其 2024 年向特定对象发行 A 股股票的保 荐人（主承销商）。 | 公司名称 | | 国能日新科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 英文名称 | | State Power Rixin Technology Co.,Ltd. | | 上市交易所 | | 深圳证券交易所 | | 股票简称 | | 国能日新 | | 股票代码 | | 301162.SZ | | 注册资本 | | 12,022.1656万元 | | 法定代表人 | | 雍正 | | 成立日期 | | 2008年2月2日 | | 上市时间 | | 2022年4月29日 ...

披露的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 《国能日新科技股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票上市公告 书》及相关文件已于 2025 年 7 月 28 日在中国证监会指定创业板信息披露网站巨 潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露，敬请投资者注意查阅。 特此公告。 国能日新科技股份有限公司 董事会 2025 年 7 月 28 日 证券代码：301162 证券简称：国能日新 公告编号：2025-080 国能日新科技股份有限公司 关于 2024 年度向特定对象发行 A 股股票上市公告书 ...

国能日新科技股份有限公司 收购报告书摘要 三、收购人及其一致行动人签署本报告书摘要已获得必要的授权和批准，其 履行亦不违反收购人及其一致行动人公司章程或内部规则中的任何条款，或与之 相冲突。 国能日新科技股份有限公司 收购报告书摘要 收购人及一致行动人声明 一、本报告书摘要系收购人及其一致行动人根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司收购管 理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号—上市公司收 购报告书》及其他相关法律、法规、部门规章及规范性文件的有关规定编写。 二、依据上述法律法规的规定，本报告书摘要已全面披露收购人雍正先生及 其一致行动人丁江伟先生在国能日新科技股份有限公司（以下简称"国能日新"） 拥有权益的股份。截至本报告书摘要签署日，除本报告书摘要披露的持股信息外， 收购人及其一致行动人没有通过任何其他方式在国能日新科技股份有限公司拥 有权益。 国能日新科技股份有限公司 收购报告书摘要 | 收购主体 | 姓名 | 住所 | 通讯地址 | | --- | --- | --- | --- | | 收购人 | 雍正 | 北京市海淀 ...

国能日新科技股份有限公司 收购报告书 国能日新科技股份有限公司 收购报告书 | 收购主体 | 姓名 | 住所 | 通讯地址 | | --- | --- | --- | --- | | 收购人 | 雍正 | 北京市海淀区**** | 北京市海淀区**** | | 一致行动人 | 丁江伟 | 北京市朝阳区**** | 北京市朝阳区**** | 收购报告书签署日期：二〇二五年七月 上市公司名称： 国能日新科技股份有限公司 股票上市地点： 深圳证券交易所 股票简称： 国能日新 股票代码： 301162 国能日新科技股份有限公司 收购报告书 收购人及一致行动人声明 一、本报告书系收购人及其一致行动人根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司收购管理办 法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号—上市公司收购报 告书》及其他相关法律、法规、部门规章及规范性文件的有关规定编写。 二、依据上述法律法规的规定，本报告书已全面披露收购人雍正先生及其一 致行动人丁江伟先生在国能日新科技股份有限公司（以下简称"国能日新"）拥 有权益的股份。截至本报告书签署日，除本 ...

股票简称：国能日新 股票代码：301162 国能日新科技股份有限公司 State Power Rixin Technology Co., Ltd. （北京市海淀区西三旗建材城内 1 幢二层 227 号） 2024 年度向特定对象发行 A 股股票 上市公告书 保荐人（主承销商） 二〇二五年七月 国能日新科技股份有限公司 向特定对象发行股票上市公告书 发行人全体董事、监事、高级管理人员声明 本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺本上市公告书不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。 全体董事（签字）： 雍 正 丁江伟 周 永 王彩云 向 婕 谢会生 杨 挺 姚 宁 国能日新科技股份有限公司 2025 年 7 月 28 日 2 国能日新科技股份有限公司 向特定对象发行股票上市公告书 发行人全体董事、监事、高级管理人员声明 本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺本上市公告书不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。 全体监事签名： 刘可可 夏全军 李 华 高级管理人员签名： 雍 正 周 永 王彩云 赵 楠 啜美娜 国能日新科技 ...

特别提示： 1、本次权益变动系公司本次向特定对象发行股票所致。 证券代码：301162 证券简称：国能日新 公告编号：2025-084 国能日新科技股份有限公司 关于持股 5%以上股东持股比例被动稀释 触及 1%整数倍的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 1.基本情况 | | | --- | --- | | 信息披露义务人 | 安义厚源广汇投资合伙企业（有限合伙） | | 住所 | 江西省南昌市安义县新经济产业园内 | | 权益变动时间 | 2025 年 7 月 30 日 | | 权益变动过程 | 公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）12,362,068 股。公司总股 | | | 本由 股增加至 股。上述事项致使安义厚源广 120,221,656 132,583,724 | | | 汇投资合伙企业（有限合伙）的持股比例由从 5.46%被动稀释至 4.95%。 | 二、本次权益变动情况表 2、本次权益变动性质为股份比例被动稀释，不触及要约收购。 3、本次权益变动后，公司控股股东、实际控制人未发生变化。 一、本次权益变动的基本情况 根据中 ...

Investment Rating - The investment rating for the power equipment industry is "Positive" (maintained) [4] Core Viewpoints - The report highlights a significant increase in investment in the power grid, with a projected completion amount of 608.3 billion yuan in 2024, representing a year-on-year growth of 15.3% [5] - The report emphasizes the high demand for coal-fired power generation, with a notable increase in newly installed capacity of 17.55 million kilowatts in the first five months of this year, a 45% increase compared to the same period last year [5] - Wind power bidding has seen substantial growth, with a projected bidding volume of 164.1 GW in 2024, a 90% year-on-year increase [5] Summary by Sections Power Grid - The investment in the power grid is accelerating, with a cumulative investment of 204 billion yuan in the first five months of this year, up 19.8% year-on-year [5] - The approval of several ultra-high voltage direct current projects is expected to peak in the second half of the year, leading to rapid revenue growth for related equipment companies [5] Power Generation - Coal-fired power generation is expected to reach a peak in new installations, with approvals for coal power capacity remaining high at 90 GW, 83 GW, and 78 GW for the years 2022, 2023, and 2024 respectively [5] - Pumped storage capacity approvals are also robust, with 70 GW, 65 GW, and 35 GW approved for 2022, 2023, and 2024, respectively, totaling close to three times the existing capacity [5] Wind Power - The average bidding price for wind power equipment has stabilized and rebounded, with the average bid price at 1590 yuan/kW as of March this year [5] - The report anticipates that wind power installations will remain high due to its competitive advantage over photovoltaic power in the electricity market [5] Company Performance Forecast - The report provides specific performance forecasts for various companies, indicating a positive outlook for companies like Goldwind Technology (H), Guoneng Rixin, Dongfang Electric, and Dongfang Cable, among others [5][6]