北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳市江波龙电子股份有限公司 2023年第三次临时股东大会的 法律意见书 二〇二三年十一月 法律意见书 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳市江波龙电子股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 致：深圳市江波龙电子股份有限公司 北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）受深圳市江波龙电子 股份有限公司（以下简称"公司"）委托，指派郑俊生律师、孔维维律师出席并 见证公司 2023 年第三次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），并依据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》 （以下简称"《股东大会规则》"）以及《深圳市江波龙电子股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程序、 出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本 法律意见书。 本所律师仅依据本法律意见书出具之前所发生的事实，并基于对该等事实的 认识以及对相关法律、法规以及《公司章程》的理解出具本法律意见书。本法律 意见书不涉及本次股东大会议案内容以及此间所涉及事实的真实性、准确性。 本所律 ...

证券代码：301308 证券简称：江波龙 公告编号：2023-088 深圳市江波龙电子股份有限公司 关于为子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 深圳市江波龙电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 3 月 20 日、 2023 年 4 月 11 日分别召开了第二届董事会第十二次会议以及 2022 年年度股东 大会，会议审议通过了《关于公司预计担保额度的议案》（以下简称"预计担保 额度议案"）。 为了满足日常经营及业务发展所需，自 2022 年年度股东大会审议通过之日 起至 2023 年年度股东大会召开之日止，公司为纳入合并范围的全资子公司申请 银行综合授信或其他日常经营所需提供总额不超过人民币 45 亿元的担保。其中 经审议通过的公司为全资子公司上海江波龙存储技术有限公司（以下简称"上海 江波龙存储"）提供担保额度的具体情况如下： | 担保方 | 被担保方 | 担保方持股 | 被担保方最近 一期资产负债 | 经审批的预 计担保额度 | 担保额度占上 市公司最近一 | 是否关联 | | --- | ...

证券代码：301308 证券简称：江波龙 公告编号：2023-086 深圳市江波龙电子股份有限公司 关于使用部分超募资金向全资子公司增资或借款以 支付新增募投项目的部分股权收购款项的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市江波龙电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 12 日 召开第二届董事会第二十三次会议和第二届监事会第二十一次会议，审议通过 《关于使用部分超募资金向全资子公司增资或借款以支付新增募投项目的部分 股权收购款项的议案》, 该议案尚需提交股东大会审议，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证监会出具的《关于同意深圳市江波龙电子股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2022]843 号），公司以公开发行方式发行人民 币普通股（A）股 4,200 万股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格为 55.67 元/股， 募集资金总额 233,814.00 万元，扣除发行费用 15,313.23 万元后，实际募集资金 净额为 218,500.77 万元，其中超募资金 68,500.77 万 ...

使用部分超募资金向全资子公司增资或借款以支付新增 募投项目的部分股权收购款项的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"）作 为深圳市江波龙电子股份有限公司（以下简称"江波龙"或"公司"）首次公开发 行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对公司使用部分超募 资金向全资子公司增资或借款以支付新增募投项目的部分股权收购款项的事项 进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证监会出具的《关于同意深圳市江波龙电子股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕843号），公司以公开发行方式发行 人民币普通股（A）股 4,200 万股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格为 55.67 元/股，募集资金总额 233,814.00 万元，扣除发行费用 15,313.23 万元后，实际募 集资金净额为 218,500. ...

证券代码：301308 证券简称：江波龙 公告编号：2023-085 深圳市江波龙电子股份有限公司 第二届监事会第二十一次会议决议公告 具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于 使用部分超募资金向全资子公司增资或借款以支付新增募投项目的部分股权收 购款项的公告》（公告编号：2023-086）。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚须提交公司股东大会审议。 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 深圳市江波龙电子股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第二十一 次会议于 2023 年 11 月 12 日在公司会议室以通讯方式召开。会议通知及会议资 料已于 2023 年 11 月 7 日通过邮件的方式送达各位监事。本次会议应出席监事 3 名，实际出席并参与表决的监事 3 名，均通过通讯方式参加会议。 会议由监事会主席高威主持，公司部分高级管理人员列席会议。会议召开符 合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。出席会议的监事对各项议案进 行了认真审议并做出了 ...

一、关于使用部分超募资金向全资子公司增资或借款以支付新增募投项目 的部分股权收购款项的独立意见 公司本次使用部分超募资金向上海慧忆半导体有限公司增资或借款，以支付 收 购 SMART Modular Technologies do Brasil ‐ Indústria e Comércio de Componentes Ltda.及其子公司的 81%股权项目的部分款项，是公司根据实际经营 发展需要，经过审慎研究后进行的合理安排，符合公司实际经营发展和公司长远 发展规划，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况，符合《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的相关规定。我们一致同意《关于使用部分超 募资金向全资子公司增资或借款以支付新增募投项目的部分股权收购款项的议 案》，并同意将此项议案提交公司股东大会审议。 深圳市江波龙电子股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第二十三次会议相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则 ...

证券代码：301308 证券简称：江波龙 公告编号：2023-087 深圳市江波龙电子股份有限公司 关于召开公司 2023 年第四次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市江波龙电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 12 日召开 第二届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于召开公司 2023 年第四次临时股东 大会的议案》，决定于 2023 年 11 月 28 日（星期二）14:45 召开公司 2023 年第四次临 时股东大会。本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开，现就召开公 司 2023 年第四次临时股东大会的相关事项通知如下： 一、会议基本情况安排 (一) 股东大会届次 本次股东大会为 2023 年第四次临时股东大会。 (二) 股东大会的召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 (三) 会议召开的合法、合规性 董事会召开本次股东大会会议符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《上市公司股东大会规则》等 有关法律、法规、规则以及公司章 ...

证券代码：301308 证券简称：江波龙 公告编号：2023-084 深圳市江波龙电子股份有限公司 第二届董事会第二十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 董事会会议召开情况 深圳市江波龙电子股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十三 次会议于 2023 年 11 月 12 日在公司会议室以通讯的方式召开。会议通知及会议 资料已于 2023 年 11 月 7 日通过邮件的方式送达各位董事。本次会议应出席董事 9 名，实际亲自出席董事 9 名，均通过通讯方式参加会议。 会议由董事长蔡华波先生主持，全体监事及部分高级管理人员列席。会议召 开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。经各位董事认真审议，会 议形成了如下决议： 二、 董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于使用部分超募资金向全资子公司增资或借款以支付新 增募投项目的部分股权收购款项》 为提高募集资金使用效率，公司拟使用部分超募资金人民币 26,440.77 万元 向全资子公司上海慧忆半导体有限公司（以下简称"慧忆半导体"）增资或借款， 以支付收购 SMA ...

深圳市江波龙电子股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-015 □特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 投资者关系活动 □业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 类别 □现场参观 √其他（电话会议） 参与单位名称及 详见附件 人员姓名 时间 2023年11 月8日 (周三) 下午15:30~16:30 地点 电话会议 董事、副总经理、财务负责人 朱宇 上市公司接待人 副总经理、董事会秘书 许刚翎 员姓名 投资者关系经理 黄琦 投资者关系资深主管 苏阳春 ...

证券代码：301308 证券简称：江波龙 公告编号：2023-083 关于签署战略合作备忘录的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次签署的《战略合作备忘录》（以下简称"《备忘录》"）,系合作双 方所达成的框架性、意向性的约定，是合作双方今后合作的指导性文件，其中的 任何条款（除保密义务外）均为原则性之合作约定，其单独并不具备法律约束力。 具体合作事宜以双方另行协商并签署具体的合作协议之约定为准。 2、本次《备忘录》系合作双方今后合作的指导性文件，并不涉及具体金额， 对公司本年度经营业绩不会构成重大影响，对公司未来年度财务状况和经营业绩 的影响尚有不确定性。 3、本次《备忘录》仅为意向性协议，不涉及关联交易，也不构成《上市公 司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。根据相关法律法规及公司章程 的相关规定，本次《备忘录》的签署无需公司董事会及股东大会的审议批准。 4、本次《备忘录》后续的实际履行仍存在因宏观经济波动、行业政策变化、 需求预测调整以及原材料采购价格浮动等多方面因素影响。 5、公司不存在最近三年披露的框架协议无进 ...