第二条 本制度所称内部审计，是指内部审计部门或审计人员对本公司及控 股子公司内部控制、财务状况、资产质量、经营绩效、重大项目等有关经济活动 的真实性、合法性和效益性进行监督和评价的活动。 第三条 本制度所称内部控制，是由公司董事会、高级管理人员及全体员工 实施的、为实现下列目标而提供合理保证的过程： 深圳市江波龙电子股份有限公司 （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； 审计管理制度 （三）保障公司资产的安全； （2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为加强深圳市江波龙电子股份有限公司（以下简称"公司"）内部监 督和风险控制，规范公司内部审计工作，保障财务管理、会计核算和生产经营活 动符合国家各项法律法规要求，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国审 计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《企业内部控制基本规范》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》及相关应用指引等相关法律、法规、规范性文件以 及公司章程，并结合公司实际情况，制定本制度。 （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平； ...

投资者关系管理制度 （2025年修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步加强深圳市江波龙电子股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，促进投资者对公司的 了解，进一步完善公司法人治理结构，实现公司价值和股东利益最大化，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作 指引》和公司章程等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过各种方式的投资者关系活动，加强与投 资者之间的沟通，增进投资者对公司了解和认同，实现公司和投资者利益最大化的 战略管理行为。 第三条 投资者关系管理的基本原则: （一）公平性原则。公平、平等对待所有投资者； 深圳市江波龙电子股份有限公司 （二）权益保障原则。充分保障投资者知情权等合法权益； （三）高效率、低成本原则。采用先进的沟通手段，努力提高沟通效果，降低 沟通成本； （四）合规性原则。严格遵守国家法律法规及深圳证券交易所的规定。 （五）互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投资 者之间的双向沟通，形成良性互动。 （六）诚实守信原则。公司的投资者关系工作 ...

（2025年修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，维护公司整体利益，提高 公司决策的科学性和民主性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 中国证监会《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件和《深圳市江波 龙电子股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），特制定本制度。 深圳市江波龙电子股份有限公司 独立董事工作制度 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司的主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判 断关系的董事。独立董事任职期间出现明显影响独立性的情形的，应及时通知公司，必 要时应提出辞职。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照相关 法律法规和公司章程的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专 业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。独立董事应当独立、公平地 履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位或个人的影响。 第四条 独立董事原则上最多在3家境内上市公司担任独立董事，并应当确保有足 够的时间和精力有效地履行 ...

第二章 董事会秘书的任职资格 第四条 董事会秘书的任职资格： 深圳市江波龙电子股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为促进深圳市江波龙电子股份有限公司（以下简称"公司"）的规范化 运作，明确董事会秘书的职责权限，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘 书工作的指导，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律、行政法规及规范性文 件，以及《深圳市江波龙电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 并结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和 董事会负责。董事会秘书应当由公司董事、副总经理、财务负责人或者公司章程规 定的其他高级管理人员担任。 第三条 董事会秘书应当遵守法律、行政法规及《公司章程》，对公司负有忠实 义务和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 董事会秘书是公司与证券交易所之间的指定联络人。 （一） 具有一定财务、税收、法律、金融、企业管理、计算机应用等方面知识； （二） 具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守国家 ...

深圳市江波龙电子股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 （2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为规范深圳市江波龙电子股份有限公司(以下简称"本公司"或 "公司")对董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理工作，根据 《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")《中华人民共和国证券 法》(以下简称"《证券法》")《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股 份及其变动管理规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等法律、法规和规范 性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员买卖本公司股票的管 理。 第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指直接登记在其 名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，其所持公司股份还包括记 载在其信用账户内的公司股份。 第四条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前， 应知悉《公司法》《证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及其 他相关规定中关 ...

深圳市江波龙电子股份有限公司 信息披露暂缓与豁免制度 （2025 年修订） 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市江波龙电子股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露暂缓与豁免行为，确保公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露义 务人"）依法合规地履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上市公司 信息披露暂缓与豁免管理规定》以及有关法律、法规、规章、公司章程和《深圳 市江波龙电子股份有限公司信息披露管理制度》的规定，结合公司信息披露工作 的实际情况，制定本制度。 第二条 公司按照《上市规则》及深圳证券交易所其他相关业务规则的规定， 办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司拟披露的信息存在《上市规则》及深圳证券交易所其他相关业 务规则中规定的可暂缓、豁免披露情形的，由公司自行审慎判断，并接受深圳证 券交易所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。 披露。 第六条 本制度所称"商业秘密"是指国家有关反不正当竞争法律法规及部 门规章规定的，不为公众所 ...

深圳市江波龙电子股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025年修订） 第一章 总则 第一条 为规范深圳市江波龙电子股份有限公司（以下简称"公司"） 的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，确保信息披露的公平、公正，保护 公司投资人及相关当事人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管 理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管 理制度》（以下简称"《登记管理制度》"）等有关法律、法规、规范性文 件和《深圳市江波龙电子股份有限公司章程》的有关规定，结合公司实际， 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司各部门、分公司、控股子公司及公司能够对 其实施重大影响的参股公司。 第三条 公司董事会应当按照《登记管理制度》以及证券交易所相关规 则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真 实、准确、及时和完整。董事长为主要责任人，董事会秘书负责办理公司内 幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息 知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。董事会办公室具体实施 公司内幕信息的 ...

深圳市江波龙电子股份有限公司 公司章程修订对照表 | （十二）审议批准第四十二条规定的担保事 | | | --- | --- | | 项； | （十一）审议批准变更募集资金用途事项； | | （十三）审议公司在一年内购买、出售重大 | （十二）审议股权激励计划和员工持股计划； | | 资产超过公司最近一期经审计总资产 30% | （十三）审议法律、行政法规、部门规章或本 | | 的事项； | 章程规定应当由股东会决定的其他事项。 | | （十四）审议批准变更募集资金用途事项； | | | （十五）审议股权激励计划和员工持股计 | | | 划； | | | （十六）审议法律、行政法规、部门规章或 | | | 本章程规定应当由股东大会决定的其他事 | | | 项。 | | | 第四十二条 公司下列对外担保行为，应当 | 第四十七条 公司下列对外担保行为，须经股 | | 在董事会审议通过后提交股东大会审议通 | 东会审议通过： | | 过： | （一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净 | | （一）单笔担保额超过公司最近一期经审计 | 资产 10％的担保； | | 净资产 10％的担保； | （二）公司及其控股子 ...

二、修订《公司章程》情况 证券代码：301308 证券简称：江波龙 公告编号：2025-054 深圳市江波龙电子股份有限公司 关于变更公司注册资本、修订《公司章程》并办理工商变更登 记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市江波龙电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 7 月 29 日 召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关 于变更公司注册资本、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》，本议案尚 需提交公司股东大会审议。具体情况如下： 一、变更公司注册资本情况 2025 年 5 月，公司完成了 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归 属期及预留授予部分第一个归属期归属股份登记工作，本次办理股份归属登记完成 后，公司总股本由 415,981,564 股变更为 419,145,267 股。公司拟根据实际情况对公 司注册资本办理工商变更。 1、 公司第三届董事会第十一次会议决议； 2、 公司第三届监事会第十一次会议决议； 3、 深交所要求的其他文件。 根据《上市公司章程指引（2025 ...

证券代码：301308 证券简称：江波龙 公告编号：2025-053 深圳市江波龙电子股份有限公司 关于召开公司 2025 年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市江波龙电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 7 月 29 日召开 第三届董事会第十一次会议，审议通过了《关于召开公司 2025 年第三次临时股东大 会的议案》，决定于 2025 年 8 月 21 日（星期四）14:30 召开公司 2025 年第三次临时 股东大会。本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开，现就召开公司 2025 年第三次临时股东大会的相关事项通知如下： 一、会议基本情况安排 (一) 股东大会届次 本次股东大会为 2025 年第三次临时股东大会。 (二) 股东大会的召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 (三) 会议召开的合法、合规性 董事会召开本次股东大会会议符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《上市公司股东会规则》 等有关法律、法规、规则以及公司章程的规定。 ...