北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦A座9层 联系电话: telephone: +86(010)6554 2288 +86(010)6554 2288 ShineWing certified public accountants 9/F, Block A, Fu Hua Mansion, No.8, Chaoyangmen Beidajie, Dong cheng Dis tric t, Beijin g , 100027, P.R.China 传真: facsimile: +86(010)6554 7190 +86(010)6554 7190 信永中和会计师事务所 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 关于云南云天化股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票 申请文件审核问询函的回复（修订稿）（2023 年半年度数据更新） 上海证券交易所： 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"我所"或"申报会计 师"）通过保荐机构中信证券股份有限公司收悉贵所于 2023 年 4 月 19 日出具 的《关于云南云天化股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函》 （上证上审（再融资）〔2023 ...

中信证券股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票 之 上市保荐书 （修订稿） 保荐机构（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 二〇二三年九月 关于 云南云天化股份有限公司 云天化 2022 年度向特定对象发行 A 股股票申请文件 上市保荐书 声 明 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"或"保荐机 构"）接受云南云天化股份有限公司（以下简称"云天化"、"发行人"或 "公司"）的委托，担任其向特定对象发行 A 股股票的保荐人。 中信证券股份有限公司及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）等有关 法律、法规、中国证监会及上海证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责， 严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具上市保荐书，并 保证所出具文件的真实性、准确性、完整性。 在本上市保荐书中，除上下文另有所指，释义与《云南云天化股份有限公 司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书》相同。 3- ...

| 信永中和会计师事务所 | 北京市东城区朝阳门北大街 | 联系电话: | +86(010)6554 2288 | | --- | --- | --- | --- | | | 8号富华大厦A座9层 | telephone: | +86(010)6554 2288 | | | 9/F, Block A, Fu Hua Mansion, | | | | ShineWing | No.8, Chaoyangmen Beidajie, Dong cheng Dis tric t, Beijin g , | 传真: | +86(010)6554 7190 | | certified public accountants | 100027, P.R.China | facsimile: | +86(010)6554 7190 | 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 关于云南云天化股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票 申请文件第三轮审核问询函的回复（修订稿） 上海证券交易所： 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"我所"或"申报会计 师"）通过保荐机构中信证券股份有限公司收悉贵所于 2023 ...

股票简称：云天化 股票代码：600096 云南云天化股份有限公司 YUNNAN YUNTIANHUA CO.,LTD （注册地址：云南省昆明市滇池路 1417 号） 2022年度向特定对象发行A股股票 募集说明书 保荐机构（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 （修订稿） 二〇二三年九月 云南云天化股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书 声 明 本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书不存在任何虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并保证所披露信息的真实、准确、完整。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证 本募集说明书中财务会计报告真实、完整。 证券监督管理机构及其他政府部门对本次发行所作的任何决定，均不表明其 对发行人所发行证券的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之 相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 1-1-1 云南云天化股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集 ...

北京德恒律师事务所 关于云南云天化股份有限公司 2022 年度向特定对象发行股票的 补充法律意见（五） 北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033 | 正 文 | 5 | | --- | --- | | 第一部分 对原《律师工作报告》《法律意见书》的更新 | 5 | | 一、本次发行的批准和授权 | 5 | | 二、本次发行的主体资格 | 5 | | 三、本次发行的实质条件 | 5 | | 四、发行人的设立 | 5 | | 五、发行人的独立性 | 12 | | 六、发行人的股本及演变 | 12 | | 七、发行人的业务 | 12 | | 八、关联交易及同业竞争 | 19 | | 九、发行人的主要财产 | 44 | | 十、发行人的重大债权债务 | 62 | | 十一、发行人主要资产变化及收购兼并 62 | | | 十二、章程的制定及修改 | 66 | | 十三、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 66 | | | 十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 | 66 | | 十五、发行人的税务 | ...

关于云南云天化股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票 申请文件 第三轮审核问询函的回复 （修订稿） 保荐机构（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 二〇二三年九月 上海证券交易所： 根据贵所于 2023 年 8 月 14 日出具的《关于云南云天化股份有限公司向特定 对象发行股票申请文件的第三轮审核问询函》（上证上审（再融资）〔2023〕577 号）（以下简称"第三轮问询函"）的要求，云南云天化股份有限公司（以下简 称"云天化"、"发行人"或"公司"）与中信证券股份有限公司（以下简称"中 信证券"、"保荐机构"或"保荐人"）、北京德恒律师事务所（以下简称"德 恒律所"、"发行人律师"）和信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"信永中和"、"申报会计师"）等相关各方，本着勤勉尽责、诚实守信的 原则，就第三轮问询函所提问题逐项进行认真讨论、核查与落实，并逐项进行了 回复说明。 除特别说明外，本回复中的简称与《云南云天化股份有限公司 2022 年度向 特定对象发行 A 股股票募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）中的简称 具有相同含义。本回复中所列出的数 ...

关于向特定对象发行股票申请文件的审核问询函回复及 募集说明书等申请文件财务数据更新的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 云南云天化股份有限公司（以下简称"公司"）2022 年度向特定 对象发行 A 股股票事项处于上海证券交易所（以下简称"上交所"） 审核环节。 鉴于公司已披露了 2023 年半年度报告，根据相关审核要求，公 司会同相关中介机构对募集说明书等申请文件及审核问询函的回复 的相关内容进行了补充和修订，具体内容详见公司于同日在上交所网 站（www.sse.com.cn）披露的《云南云天化股份有限公司向特定对象 发行股票证券募集说明书（2023 年半年报财务数据更新版）》等相关 文件。 公司本次向特定对象发行股票事项尚需通过上交所审核，并获得 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）作出同意注册 的决定后方可实施，最终能否通过上交所审核并获得中国证监会同意 注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况 及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 云南云天 ...

关于云南云天化股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票 申请文件 第二轮审核问询函的回复 （修订稿） 保荐机构（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 二〇二三年九月 上海证券交易所： 根据贵所于 2023 年 7 月 7 日出具的《关于云南云天化股份有限公司向特定 对象发行股票申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资）〔2023〕468 号） （以下简称"第二轮问询函"）的要求，云南云天化股份有限公司（以下简称"云 天化"、"发行人"或"公司"）与中信证券股份有限公司（以下简称"中信证 券"、"保荐机构"或"保荐人"）、北京德恒律师事务所（以下简称"德恒律 所"、"发行人律师"）和信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称 "信永中和"、"申报会计师"）等相关各方，本着勤勉尽责、诚实守信的原则， 就第二轮问询函所提问题逐项进行认真讨论、核查与落实，并逐项进行了回复说 明。 除特别说明外，本回复中的简称与《云南云天化股份有限公司 2022 年度向 特定对象发行 A 股股票募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）中的简 称具有相同含义。本回复中所列出的数据可能 ...

证券代码：600096 证券简称：云天化 公告编号：临 2023-104 云南云天化股份有限公司 关于提供担保的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人名称：公司子公司、参股公司（按持股比例担保）。 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：2023 年 8 月合 计为上述被担保人提供的担保金额为 17,131.51 万元，截至 2023 年 8 月 31 日，公司为上述被担保人累计担保余额为 276,407.01 万元，在 股东大会审议通过的担保额度范围之内。 控股子公司呼伦贝尔金新化工有限公司以其固定资产抵押给 公司作为反担保。参股公司云南氟磷电子科技有限公司各股东按持股 比例提供担保。 对外担保逾期的累计数量：无。 一、担保情况概述 公司 2023 年 8 月为子公司、参股公司（按持股比例担保）的银 行融资业务提供如下担保： | 担保 | | 担保方 | 被担保方最近 | | 年 2023 8 | 月提供 | 年 2023 8 | 月 | | --- | --- | --- | - ...

证券代码：600096 证券简称：云天化 公告编号：临 2023-105 云南云天化股份有限公司 关于 2023 年半年度业绩说明会召开情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 云南云天化股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 6 日（星期 三 ） 15:00-16:30 在 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （http://roadshow.sseinfo.com），通过视频录播和网络文字互动的方式 召开了 2023 年半年度业绩说明会。2023 年 8 月 29 日，公司已在上 海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于召开 2023 年半年 度业绩说明会的公告》（详见公司公告：临 2023-101），现将此次业 绩说明会召开的有关情况公告如下： 一、说明会基本情况 2023 年 9 月 6 日，公司董事长段文瀚先生，党委书记、董事、总 经理崔周全先生，董事、财务总监、董事会秘书钟德红先生，独立董 事吴昊旻先生出席了本次业绩说明会。公司就 2023 年 ...