上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司（以下 简称"公司"）的关联交易行为，保障公司及全体股东的合法权益， 特别是中小投资者的合法权益，保证公司与关联方之间的关联交易符 合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—— 交易与关联交易》等法律、法规、规章、规范性文件、交易所自律规 则和《上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司的实际情况制定《上海陆家嘴金融贸易 区开发股份有限公司关联交易管理制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 公司的关联交易应当定价公允、审议程序合规、信息披 露规范。 第三条 公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员不 得利用其关联关系损害公司利益。违反相关规定，给公司造成损失的， 应当承担赔偿责任。 第四条 公司控股子公司发生的关联交易，应视同公司行为，其 1 关联交易应遵循本 ...

上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司 董事和高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司（以下 简称"公司"）董事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司董事和高 级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律、法规和规范 性文件及《上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司章程》(以下简 称"《公司章程》")的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员所持公司股份 及其变动的管理。 第三条 公司董事和高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》 和有关法律、行政法规，中国证监会规章、规范性文件以及上海证券 交易所（以下简称"上交所"）规则中关于股份变动的限制性规定。 公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺 的，应当严格遵守。 1 第二章 股份管理 第四条 公司董事和高级管理人员所持公司股份 ...

上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 （2025 年 11 月修订） 第一条 为了规范上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司（以下 简称"公司"）信息披露暂缓与豁免行为，督促公司和其他信息披露 义务人依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息 披露暂缓与豁免管理规定》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简 称"《股票上市规则》"）及《上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，特制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人按照《股票上市规则》及上 海证券交易所其他相关业务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免上 海证券交易所业务的，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂 缓、豁免事项，履行内部审核程序后实施。 第四条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟 披露的信息涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规 定、管理要求的事项（以下统称"国家秘密"），依法豁免披露。 公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不得通过信 ...

上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为强化上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 高级管理人员的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易 所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》《上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会 （以下简称"审计委员会"），并制定本实施细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责,向董 事会报告工作。审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行审计委员 会的工作职责，勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司的内外部审计工 作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由五名董事组成，其中独立董事应当过半数， 独立董事委员中 ...

上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司（以下简称 "公司"）与投资者和潜在投资者（以下简称"投资者"）之间的信息沟通， 完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国务院关于进 一步提高上市公司质量的意见》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公 司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司章程》（以下 简称"公司章程"）及其他相关法律、法规，并结合本公司的实际情况， 制定本制度。 1 规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则； （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所 有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利； （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投 资者意见建议，及时回应投资者诉求； （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、 坚守底线、规范运作、担 ...

上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公 司(以下简称"公司")内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作的 同时维护公开、公平、公正的信息披露原则，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内 幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》以 及《上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，特制定本制度。 第二条 公司应当建立内幕信息知情人档案，公司董事会是公司 内幕信息的管理机构。 第三条 董事会应当按照相关规则要求及时登记和报送内幕信 息知情人档案，保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整。董事长 为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档 和报送事宜，证券事务代表协助董事会秘书办理具体事宜。董事长与 董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实 ...

（2025 年 11 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司（以下 简称"公司"）募集资金的管理和运用，提高募集资金的使用效率和效 果，确保资金使用安全，切实保护投资者的合法利益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司证券发行注册管理办法》《上 市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、 法规、规章、规范性文件和《上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定并结合公司的实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及纳入公司合并报表范围内的子公 司。 第三条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他 具有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包 括公司实施股权激励计划募集的资金。 上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司 募集资金管理制度 本制度所称超募资金是指公司实际募集资金净额超过计划募集 1 资金金额的部分。 第四条 募集资金到位后，公司应及时 ...

第一章 总则 第一条 目的和依据 为规范公司内部审计工作，建立健全内部审计体系，提升内部审 计工作质量，充分发挥内部审计作用，提高企业风险预警及防范能力， 促进企业可持续健康发展，根据《审计署关于内部审计工作的规定》 《内部审计准则》《上海市国有企业内部审计管理办法》《浦东新区国 有企业内部审计管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号—规范运作（2025 年 5 月修订）》等有关法律法规、规范性文 件和《上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 定义及适用范围 内部审计是指对公司财务收支、经济活动、内部控制、风险管理 实施独立、客观的监督、评价和咨询的活动及对经营活动、内部控制 和风险管理进行适当性和有效性的审查和评价的活动。本制度适用于 上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司，公司投资企业如有需要， 履行必要审批程序后可参照执行。 1 第二章 组织架构 第三条 党委、董事会 内部审计机构应当在党委、董事会直接领导下开展内部审计工作。 董事长具体分管内部审计工作，是内部审计工作第一责任人。 董事会对内部审计的独立性 ...

股票代码：A股 600663 证券简称：陆家嘴 编号：临2025-042 B股 900932 陆家B股 上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司 关于修订《公司章程》及修订、制定公司部分 治理制度并取消监事会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 为进一步完善公司治理结构，提升公司规范运作水平，根据《中华人民共和 国公司法（2023 修订）》《上市公司章程指引（2025 年修订）》《上市公司股 东会规则》以及中国证监会发布的《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过渡 期安排》等法律法规、规范性文件的规定及监管要求，结合上海陆家嘴金融贸易 区开发股份有限公司（以下简称"公司"）实际情况，公司于 2025 年 11 月 24 日召开了第十届董事会 2025 年第四次临时会议，审议通过了《关于修订<公司章 程>及其附件并取消监事会的议案》《关于修订公司<董事会审计委员会实施细则> 等 16 项制度的议案》《关于制定<市值管理制度>和<董事离职管理制度>的议案》。 现将相关情况公告如下： 一、公司章程及其附件的修订情况 ...

900932 陆家 B 股 证券代码：600663 证券简称：陆家嘴 公告编号：临 2025-043 上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司 关于召开2025年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2025年12月10日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会类型和届次 2025年第一次临时股东大会 至2025 年 12 月 10 日 （二）股东大会召集人：董事会 （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2025 年 12 月 10 日 14 点 30 分 召开地点：上海市浦东新区龙阳路 2277 号，永达国际大厦裙房二楼多功能 会议中心 （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 12 月 10 日 采用上海证券交易 ...