综上,我们同意庞介民先生、吴玉祥先生、赵晓光先生、刘全胜 先生、谢香芝女士为公司第四届董事会董事候选人,蒋骁先生、姬建 生先生、李强先生、胡宏兵先生为公司第四届董事会独立董事候选人, 将上述人选提交公司董事会审议。 天风证券股份有限公司董事会薪酬与提名委员会 关于第四届董事会第三十七会议审议相关事项的审查意见 根据《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理 办法》等法律、行政法规、部门规章和规范性文件,以及《公司章程》 等有关规定,作为天风证券股份有限公司(以下简称"公司")董事 会薪酬与提名委员会成员,在认真审阅有关资料后,发表审查意见如 下： 经审阅董事、独立董事候选人的相关材料,我们认为均具备相应 任职资格和能力,不存在《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》 《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理 办法》和《公司章程》等规定不得担任公司董事、独立董事的情形, 最近 36个月内未受过中国证监会行政处罚和证券交易所公开谴责 或通报批评,没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规 被中国证监会立案调查等情形,亦不属于失信被执行人,符合相关法 律、法规和规定要求的任职条件 ...

证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2024-002 天风证券股份有限公司 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开的日期时间：2024 年 2 月 2 日 14 点 30 分 召开地点：湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 3 楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 股东大会召开日期：2024年2月2日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 2 月 2 日 至 2024 年 2 月 2 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 ...

上市公司独立董事提名人和候选人声明与承诺公告 天风证券股份有限公司独立董事提名人声明与承诺 提名人天风证券股份有限公司董事会，现提名李强为天风证券股 份有限公司第四届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职 业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良 记录等情况。被提名人已同意出任天风证券股份有限公司第四届董事 会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被 提名人具备独立董事任职资格，与天风证券股份有限公司之间不存在 任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材 料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章 ...

证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2024-003号 天风证券股份有限公司 关于董事长及部分董事、独立董事辞职 暨增补董事、独立董事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、辞职情况 公司董事会于近日收到董事长余磊先生、副董事长张军先生、董事洪琳女士、 杜越新先生、胡铭先生、独立董事何国华先生、孙晋先生、廖奕先生、武亦文先 生的书面辞职报告，因工作原因请求辞去公司董事、独立董事职务及其在专门委 员会中担任的职务。上述董事、独立董事的辞职将在公司股东大会选举产生新任 董事、独立董事后生效。在此之前，上述董事、独立董事将继续履行相关职责。 截至本公告披露日，上述董事、独立董事未持有公司股份。 公司董事会对上述辞职的董事、独立董事在职期间对公司做出的贡献表示衷 心的感谢。 二、增补董事、独立董事情况 公司于2024年1月17日召开第四届董事会第三十七次会议审议通过《关于增 补董事、独立董事的议案》。 由控股股东湖北宏泰集团有限公司提名，经薪酬与提名委员会审核通过，董 事会同意将庞介民先生、吴玉祥 ...

上市公司独立董事提名人和候选人声明与承诺公告 天风证券股份有限公司独立董事提名人声明与承诺 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关 规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 1 公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； 提名人天风证券股份有限公司董事会，现提名胡宏兵为天风证券 股份有限公司第四届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人 职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不 良记录等情况。被提名人已同意出任天风证券股份有限公司第四届董 事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为， 被提名人具备独立董事任职资格，与天风证券股份有 ...

上市公司独立董事提名人和候选人声明与承诺公告 天风证券股份有限公司独立董事提名人声明与承诺 提名人天风证券股份有限公司董事会，现提名姬建生为天风证券 股份有限公司第四届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人 职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不 良记录等情况。被提名人已同意出任天风证券股份有限公司第四届董 事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为， 被提名人具备独立董事任职资格，与天风证券股份有限公司之间不存 在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材 料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司 ...

上市公司独立董事提名人和候选人声明与承诺公告 天风证券股份有限公司独立董事提名人声明与承诺 提名人天风证券股份有限公司董事会，现提名蒋骁为天风证券股 份有限公司第四届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职 业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良 记录等情况。被提名人已同意出任天风证券股份有限公司第四届董事 会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被 提名人具备独立董事任职资格，与天风证券股份有限公司之间不存在 任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材 料。 规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中 ...

天风证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 会 议 资 料 二〇二四年二月二日 1 2024 年第一次临时股东大会会议资料 目 录 | | | 2024 年第一次临时股东大会会议资料 二、关于选举独立董事的议案 ...............................6 2 关于选举非独立董事的议案 各位股东： 公司董事会于近日收到董事长余磊先生、副董事长张军先生、 董事洪琳女士、杜越新先生、胡铭先生的书面辞职报告，因工作 原因请求辞去公司董事职务及其在专门委员会中担任的职务。上 述董事的辞职将在公司股东大会选举产生新任董事后生效。在此 之前，上述董事将继续履行相关职责。公司董事会对上述辞职的 董事在职期间对公司做出的贡献表示衷心的感谢。 公司于 2024 年 1 月 17 日召开第四届董事会第三十七次会议 审议通过《关于增补董事、独立董事的议案》。由控股股东湖北宏 泰集团有限公司提名，经薪酬与提名委员会审核通过，董事会同 意将庞介民先生、吴玉祥先生、赵晓光先生、刘全胜先生、谢香 芝女士作为公司第四届董事会董事候选人（简历见附件），提交股 东大会选举，任期自公司股东大会审议通过之日起至第四届董 ...

三、关联交易对公司的影响 在以净资本和流动性为核心的监管体系下，本次关联交易的实施，有利于 提高净资本水平，满足监管要求和公司业务发展需要。 截至本公告日，公司合计已向宏泰集团借入40亿次级债务。 证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2023-048号 天风证券股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月11日召开公司第 四届董事会第三十五次会议，审议通过了《关于向公司控股股东湖北宏泰集团有 限公司借入次级债务暨关联交易的议案》，同意公司向控股股东湖北宏泰集团有 限公司（以下简称"宏泰集团"）借入不超过人民币40亿元的次级债务，其中首 次借入金额20亿元。期限为5年，利率为年化5%，按季付息，到期一次性还本。 具体内容详见公司于2023年12月12日披露的《天风证券股份有限公司关于向公司 控股股东湖北宏泰集团有限公司借入次级债务暨关联交易的公告》（公告编号： 2023-045号）。 天风证券股份有限公司 二、关联交易进展 关于向公司控股股东湖北宏泰集团有限公司借入 次级债务暨关联交易的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容 ...

证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2023-047号 天风证券股份有限公司关于控股子公司 特别重大协议进展情况暨交割完成的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2021年11月19日，天风证券股份有限公司（以下简称"公司"）的控股子公司 天风天睿投资股份有限公司（以下简称"天风天睿"）与安达北美洲保险控股公司 （Chubb INA Holdings Inc.）（以下简称"安达北美洲控股"）签订了关于转让天风 天睿持有的华泰保险集团股份有限公司（以下简称"华泰保险"）4.45%股权的《股 份转让协议》，转让价格为人民币1,807,547,964.5元。上述股份转让事宜涉及华 泰保险股东变更，并已取得中国银行保险监督管理委员会出具的《中国银保监会 关于华泰保险集团股份有限公司变更股东的批复》（银保监复〔2022〕689号）， 同意安达北美洲控股受让天风天睿持有的华泰保险178,965,145股股份。具体内容 详见公司于2021年11月20日、2022年11月22日披露的《天风证券股份有限公司关 ...