环旭电子股份有限公司 集团永续委员会章程 环旭电子股份有限公司 集团永续委员会章程 第三条 本会由战略与可持续发展委员会授权执行之角色定位及职责如下： （一）在董事会战略与可持续发展委员会的领导下，作为集团可持续发展 管理的直接负责组织； （二）研拟及制定集团可持续发展之愿景、政策及目标，向董事会战略与 可持续发展委员会汇报集团可持续发展情况及可持续发展管理工作； （三）向董事会战略与可持续发展委员会汇报集团可持续发展情况及可持 续发展管理工作； （四）辨识集团可持续发展相关议题的风险与机会，决定应对策略及相关 投资； （五）督导集团可持续发展策略的规划与实施； 1 第一条 为使环旭电子股份有限公司（以下简称"公司"）可持续发展能有效地开 展，并符合利益相关方的期望，基于对企业社会责任的承担，展现公司可 持续经营及兼顾环境、社会及治理发展的决心，公司于董事会战略与可持 续发展委员会中下设 "集团永续委员会"（以下简称"本会"）。本会设 置"公司治理、绿色产品与创新、价值链管理、员工与社会共好、环境保 护与职场安全"五大永续任务小组推展相关业务。 第二条 本会设置主任委员一人，由总经理担任，并设置副主任委员一人 ...

根据《审计业务约定书》，德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"德勤华永"）对环旭电子股份有限公司（以下简称"环旭电子"或 "公司"）及控股子公司 2023 年度财务报表进行了审计，包括公司及控股子公 司 2023 年 12 月 31 日资产负债表、2023 年度利润表、现金流量表、所有者权益 变动表及财务报表附注等，同时对公司控股股东及其他关联方资金占用情况， 募集资金使用情况以及根据相关法律、法规和规则要求的其他内容进行审计并 出具相应的审计报告。 环旭电子股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年履行监督职责情况报告 德勤华永对公司年度财务报表及其相关资料进行了审计，并以书面形式发 表了标准无保留审计意见。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求， 董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，对会计师事务所 2023 年履行情况进行 监督。 一、对会计师事务所 2023 年度审计工作的监督 （一）审阅德勤华永提供的审计计划 2023 年 12 月 25 日，审计委员会审阅了德勤华永提交的《环旭 ...

环旭电子股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人 2023 年担任环旭电子股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事 会独立董事期间（以下简称"任职期间"），严格按照《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司独立管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等法律法规以及《公司章程》的规定和要求，恪 尽职守、勤勉尽责，详细了解公司的运作情况，积极出席相关会议，认真审议 董事会及专业委员会各项议案，客观、公正、审慎地发表意见，忠实履行独立 董事的职责，充分发挥了独立董事的作用，维护了公司整体利益和全体股东尤 其是中小股东的合法利益。现将任职期间的工作情况报告如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人中国香港籍，美国马里兰大学企业战略管理博士学位，美国马歇尔大 学工商管理硕士学位，新西兰奥克兰理工大学市场营销与国际贸易学士学位。 曾任香港理工大学企业战略管理助理教授，目前担任中欧国际工商管理学院企 业战略管理副教授。2023 年 4 月 24 日起任公司独立董事。 ...

| 证券代码：601231 | 证券简称：环旭电子 | 公告编号：2024-034 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113045 | 转债简称：环旭转债 | | 环旭电子股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 环旭电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 29 日召开第六届董事 会第十次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》，现将有关事项公告如下： 自 2022 年 8 月 24 日至 2024 年 3 月 28 日，公司总股本因股票期权激励计划行权 增加 9,028,020 股，因可转换公司债券转股增加 3,036 股，公司股本从 2,201,284,633 增加至 2,210,315,689 股。同时，根据《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分 红（2023 年修订）》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规，并结合公司的实 际情况，公司拟对《环旭电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的部分 条款进 ...

环旭电子股份有限公司 内部控制审计报告 Deloite. 二、注册会计师的责任 十师赢名所(姓殊普通合公 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计 意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 内部控制审计报告 德师报(审)字(24)第S00141号 (第1页,共2页) 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审 计了环旭电子股份有限公司(以下简称"环旭电子")2023 年 12月 31 日的财务报告内部控 制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制 评价指引》的规定,建立健令和有效实施内部控制,并评价其有效性是环旭电子董事 会的责任。 环旭电子股份有限公司全体股东: 三、内部控制的固有局限性 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为,环旭电子于 2023年 12月 31日按照《企业内部控制基本规范》和相关 规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 德勤华永会 普通合伙) 中国注册会计师: 中国注册会计师: 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外 ...

环旭电子股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年本人担任公司第五届董事会独立董事期间（以下简称"任职期间"）， 严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立管理办法》《上海证券交易 所股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规以 及《公司章程》的规定和要求，恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司的运作情 况，积极出席相关会议，认真审议董事会及专业委员会各项议案，客观、公正、 审慎地发表意见，忠实履行独立董事的职责，充分发挥了独立董事的作用，维 护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法利益。现将任职期间的工 作情况报告如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人中国籍，上海财经大学管理学（会计学）博士学位。现任上海财经大 学会计学院教授、博士生导师、教育部人文社会科学重点研究基地上海财经大 学会计与财务研究院专职研究员，财政部会计名家，兼任第一届、第二届国家 机关事务管理局正高级会计专业技术资格评审委员会委员、中国会计学会理事、 中国会计学会会计教育分会执行秘书长 ...

北京市竞天公诚律师事务所上海分所 环旭电子股份有限公司 注销 2019 年股票期权激励计划 首次授予及预留授予部分 第二个行权期已到期未行权的股票期权 之 法律意见书 上海市徐汇区淮海中路 1010 号嘉华中心 45 层 邮编：200031 Suite 45/F, K.Wah Centre, 1010 Huaihai Road (M), Xuhui District, Shanghai 200031, China 电话/Tel: +86 21 5404 9930 传真/Fax: +86 21 5404 9931 网址/Website: http://www.jingtian.com 二〇二四年三月 关于 北京市竞天公诚律师事务所上海分所 法律意见书 北京市竞天公诚律师事务所上海分所 关于环旭电子股份有限公司 注销 2019 年股票期权激励计划首次授予及预留授予部分 第二个行权期已到期未行权的股票期权之 法律意见书 1 北京市竞天公诚律师事务所上海分所 法律意见书 法规发表法律意见，并不依据任何中国境外法律发表法律意见。本所不对公司本 次激励计划所涉及的股票期权价值等问题的合理性以及会计、财务等非法律专业 事项 ...

环旭电子股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人 2023 年担任环旭电子股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事 会独立董事期间（以下简称"任职期间"），严格按照《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司独立管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等法律法规以及《公司章程》的规定和要求，恪 尽职守、勤勉尽责，详细了解公司的运作情况，积极出席相关会议，认真审议 董事会及专业委员会各项议案，客观、公正、审慎地发表意见，忠实履行独立 董事的职责，充分发挥了独立董事的作用，维护了公司整体利益和全体股东尤 其是中小股东的合法利益。现将任职期间的工作情况报告如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人中国籍，上海财经大学会计学博士学位，中国注册会计师（非执业）、 澳大利亚注册会计师。历任上海外国语大学国际金融贸易学院会计学讲师、院 长助理、副教授，目前担任上海外国语大学国际金融贸易学院会计学教授、副 院长，兼任浙江方正电机股份有限公司（2023 年 4 月离任）、浙 ...

| 证券代码：601231 | 证券简称：环旭电子 公告编号：2024-023 | | --- | --- | | 转债代码：113045 | 转债简称：环旭转债 | 1 三、其他事项 重要内容提示： 2024年3月28日，公司通过集中竞价交易方式首次回购股份284,600股，已 回购股份占公司总股本的比例约为0.01%，购买的最高价为13.86元/股、最低 价为13.49元/股，已支付的总金额为3,884,220.00元（不含交易费用）。 一、回购股份的基本情况 环旭电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 7 日召开了第六 届董事会第九次会议、第六届监事会第六次会议，审议通过了《关于 2024 年以 集中竞价交易方式回购股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交 易方式从二级市场回购公司股份，拟回购资金总额不低于人民币 1 亿元、不超过 人民币 2 亿元，回购期限自公司董事会审议通过回购股份方案之日起不超过 6 个 月，即 2024 年 2 月 7 日至 2024 年 8 月 6 日，回购股份的价格为不超过人民币 15.50 元/股。具体内容详见公司于 2024 年 2 月 9 ...

| 证券代码：601231 | 证券简称：环旭电子 公告编号：2024-020 | | --- | --- | | 转债代码：113045 | 转债简称：环旭转债 | 环旭电子股份有限公司 关于"环旭转债"可选择回售的第五次提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 环旭电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2021 年 3 月 4 日公开发行了 3,450 万张可转换公司债券，至 2024 年 3 月 3 日发行时间将满三年。根据公司《公 开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）的约定，"环旭 转债"选择回售条款生效。现根据《上市公司证券发行管理办法》《上海证券交易 所股票上市规则》的规定和公司《募集说明书》的约定，就回售有关事项向全体 "环旭转债"持有人公告如下： 一、回售条款及价格 （一）选择回售条款 本次可转债发行满三年时，可转债持有人享有一次回售的权利，即有权将其 持有可转债的全部或部分按面值的 102.00%（含第三年利息）回售给公司。可转 债持有人在选择回售 ...