证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2023-045 兴业证券股份有限公司 第六届监事会第十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 兴业证券股份有限公司（以下简称"公司"） 第六届监事会第十六次会议 于 2023 年 12 月 19 日以电子邮件的方式发出会议通知，于 2023 年 12 月 22 日以 通讯方式召开。公司现有监事 4 名，全体监事参加会议。会议的召集、召开及表 决程序符合《公司法》及《兴业证券股份有限公司章程》的相关规定。 会议审议通过以下议案： 《兴业证券股份有限公司关于 2022 年度王仁渠同志薪酬分配的议案》 表决结果：同意 4 票；反对 0 票；弃权 0 票。 特此公告。 兴业证券股份有限公司 监 事 会 二○二三年十二月二十三日 1 ...

一、听取了《关于兴业证券慈善基金会运作情况的报告》 二、听取了《关于兴证新加坡公司设立和当前运作情况的报告》 证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2023-044 兴业证券股份有限公司 第六届董事会第十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 兴业证券股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十八次会议于 2023 年 12 月 19 日以电子邮件方式发出会议通知，于 2023 年 12 月 22 日以通讯 方式召开。公司现有董事 9 名，全体董事参加会议。会议的召集、召开及表决程 序符合《公司法》及《兴业证券股份有限公司章程》的相关规定。 本次会议审议情况如下： 三、审议通过了《关于 2022 年度公司高级管理人员薪酬分配的议案》 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 独立董事均对本议案发表了同意的独立意见。 特此公告。 兴业证券股份有限公司 董 事 会 二○二三年十二月二十三日 1 ...

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2023-043 兴业证券股份有限公司 关于 2023 年度第一期短期融资券发行结果的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 兴业证券股份有限公司 2023 年度第一期短期融资券已于 2023 年 12 月 18 日 发行完毕，现将有关发行情况公告如下： | 短期融资券名称 | | | 兴业证券股份有限公司 | | | 2023 年度第一期短期融资券 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券简称 | 23 | 兴业证券 | | CP001 | | 债券流通代码 | 072310281 | | | | | | 发行日 | 2023 | 年 12 | 月 | 15 | 日 | 起息日 | 2023 | 年 | 12 | 月 18 | 日 | | 兑付日 | 2024 | 年 3 | 月 | 12 | 日 | 期限 | 85 ...

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2023-042 兴业证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、会议召开和出席情况 （一）股东大会召开的时间：2023 年 11 月 30 日 （二）股东大会召开的地点：福建省福州市鼓楼区湖东路 268 号兴业证券大厦 9 楼会议室 （三）出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 64 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 3,182,810,864 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 36.8552 | （四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式，符合《公司法》 等法律、法规及《公司章程》的有关规定。本次股东 ...

国浩律师（上海）事务所 股东大会法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于兴业证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的法律意见书 致：兴业证券股份有限公司 兴业证券股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第一次临时股东大会（以 下简称"本次股东大会"）于 2023 年 11 月 30 日召开，国浩律师（上海）事务所 （以下简称"本所"）接受公司的委托，指派律师（以下简称"本所律师"）出席 会议，并依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》、中国证券监 督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》和《兴业证券股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）出具本法律意见书。 本所律师已经按照有关法律、法规的规定对公司本次股东大会召集、召开程序 是否合法以及是否符合《公司章程》、出席会议人员的资格、召集人资格的合法有 效性和股东大会表决程序、表决结果的合法有效性发表法律意见。法律意见书中不 存在虚假、严重误导性陈述及重大遗漏，否则愿意承担相应的法律责任。 本所律师是根据对事实的了解和对法律的理解发表法律意见。 本法律意见书依据国家有关法律、法规的规定而出具。 本所律师同意将本法律意见书作为公司 ...

| 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和经营范围 2 | | 第三章 | 股份 3 | | | 第一节 股份发行 3 | | | 第二节 股份增减和回购 4 | | | 第三节 股份转让 5 | | | 第四节 股权管理事务 6 | | 第四章 | 党组织 6 | | 第五章 | 股东和股东大会 7 | | | 第一节 股东 7 | | | 第二节 股东大会的一般规定 11 | | | 第三节 股东大会的召集 14 | | | 第四节 股东大会的提案与通知 15 | | | 第五节 股东大会的召开 17 | | | 第六节 股东大会的表决和决议 19 | | 第六章 | 董事会 24 | | | 第一节 董事 24 | | | 第二节 独立董事 27 | | | 第三节 董事会 31 | | | 第四节 董事会专门委员会 36 | | | 第五节 董事会秘书 38 | | 第七章 | 总裁及其他高级管理人员 39 | | 第八章 | 监事会 40 | | | 第一节 监事 40 | | | 第二节 监事会 41 | | 第九章 | 合规、风险管理与内部审计 43 | ...

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2023-041 兴业证券股份有限公司 关于兴证国际金融集团有限公司为其附属公司 提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 一、担保情况概述 兴业证券股份有限公司（以下简称"兴业证券"或"公司"）的境外控股 公司兴证国际金融集团有限公司（以下简称"兴证国际"）之全资附属公司兴证 国际证券有限公司（以下简称"兴证国际证券"）因经营需要，与招商永隆银行 有限公司（以下简称"招商永隆银行"）签署授信函件。兴证国际将为其提供担 保以支持银行授信，担保金额不超过 9 亿港元（按 2023 年 10 月末港元兑人民币 汇率 0.91783 折合人民币 8.26 亿元）。担保函签署日期为 2023 年 11 月 29 日。 1 被担保人名称：兴证国际证券有限公司 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次担保金额不超过 9 亿 港元。本次担保实施后，兴证国际金融集团有限公司为上述被担保人提 供的担保总额为 22.18 亿元人民币（按 2023 ...

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2023-040 兴业证券股份有限公司独立董事任期届满公告 兴业证券股份有限公司 董 事 会 近日，兴业证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会收到独立董事吴 世农先生的书面辞职报告。根据《上市公司独立董事管理办法》等规定，独立董 事在同一家上市公司连任时间不得超过六年，吴世农先生因连续任职已满六年， 申请辞去公司第六届董事会独立董事及相关董事会专门委员会委员职务。吴世农 先生确认与董事会无任何意见分歧，且无任何与其辞职有关的事项及任何有必要 引起公司股东和债权人注意的情况需要说明。 吴世农先生离任将导致公司独立董事人数少于公司董事会成员人数的三分 之一。公司董事会将按规定尽快提名新的独立董事候选人，提交股东大会选举。 在新任独立董事任职前，吴世农先生仍将继续履行公司独立董事及相关董事会专 门委员会委员职责。 公司董事会对吴世农先生在担任公司独立董事期间所做出的贡献表示感谢！ 特此公告。 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 二〇二三年十一月二十九日 ...

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2023-039 兴业证券股份有限公司 关于向专业投资者公开发行公司债券 获中国证监会注册批复的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 近日，兴业证券股份有限公司（以下简称"公司"）收到中国证券监督管理 委员会《关于同意兴业证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的 批复》（证监许可〔2023〕2610 号），批复内容如下： 一、同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过 200 亿元公司债券的注 册申请。 二、本次发行公司债券应严格按照报送上海证券交易所的募集说明书进行。 三、本批复自同意注册之日起 24 个月内有效，公司在注册有效期内可以分 期发行公司债券。 四、自同意注册之日起至本次公司债券发行结束前，公司如发生重大事项， 应及时报告并按有关规定处理。 公司将按照有关法律法规、批复要求及公司股东大会的授权，办理本次公开 发行公司债券相关事宜，并及时履行信息披露义务。 特此公告。 兴业证券股份有限公司 董 事 会 二〇二三年十一月二十五日 ...

兴业证券股份有限公司 601377 2023 年第一次临时股东大会资料 2023 年 11 月 30 日 2023 年第一次临时股东大会资料之会议议程 兴业证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会议程 会议时间： 现场会议时间：2023 年 11 月 30 日 14:00 网络投票时间：采用上海证券交易所网络投票系统。通过交 易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段， 即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台 的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00； 会议地点： 福建省福州市鼓楼区湖东路 268 号兴业证券大厦 9 楼会议 室 会议召集人：公司董事会 会议主持人：杨华辉董事长 会议议程： 1 一、主持人宣布会议开始 二、宣布股东大会现场出席情况 三、审议议案（含股东发言提问环节） 四、推选监票人和计票人 五、投票表决 六、宣布投票结果 七、律师见证 八、主持人宣布会议结束 2023 年第一次临时股东大会资料之会议须知 五、股东要求在股东大会上发言，应在股东大会召开前两个 工作日，向公司董监事会办公室登记。股东在会前及会议现场要 ...