山西潞安环保能源开发股份有限公司 银行间债券市场信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范山西潞安环保能源开发股份有限公司(以下简称 "公司"或"本公司")在银行间债券市场的信息披露行为，加强公 司信息披露事务管理工作，提高公司信息披露管理水平和信息披露质 量，维护公司和投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》 (以下简称"《公司法》")、中国人民银行《银行间债券市场非金融 企业债务融资工具管理办法》(以下简称"《管理办法》")、中国银 行间市场交易商协会(以下简称"交易商协会")《银行间债券市场非 金融企业债务融资工具信息披露规则》(以下简称"《信息披露规则》") 等法律法规、规范性文件和《山西潞安环保能源开发股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度中提及的"非金融企业债务融资工具"(以下简 称"债务融资工具")系指在中国银行间债券市场发行包括但不限于 超短期融资券、短期融资券、中期票据、非公开定向债务融资工具、 资产支持票据及中小企业集合票据等。 第三条 公司设置信息披露事务负责人。信息披露事务负责人负 责组织和协调债务融 ...

山西潞安环保能源开发股份有限公司 外部信息报送及使用管理制度 第一条 为了加强山西潞安环保能源开发股份有限公司（以下简 称"公司"）定期报告及重大事项在编制、审议和披露期间外部信息 的报送和使用管理，确保信息公平披露，杜绝内幕交易等违法违规行 为，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、 法规、规范性文件以及《公司章程》《信息披露管理制度》《内幕信 息知情人登记制度》等公司相关制度的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所指外部信息使用人是指因法定原因或其他特 殊原因在公司进行信息披露前得到尚未公开信息的外部单位或个人。 第三条 对外报送公司内幕信息包括但不限于依照国资监管、国 家统计、税收征管等法律法规的规定，向政府有关部门或其他外部单 位报送年度统计报表等资料，或公司在进行申请授信、贷款、融资、 商务谈判、申报产品专利项目及申请相关资质等事项时，因特殊情况 确实需要向对方提供公司未公开重大信息的。 第四条 公司董事和高级管理人员及其他内幕信息知情人应当 遵守信息披露相关法律、法规、制度的要求，在定期报告、临时报告 编制、公司 ...

山西潞安环保能源开发股份有限公司 章 程 二○二五年八月 山西潞安环保能源开发股份有限公司 录 | 第一章 | 总 则 . | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | | 第三章 | 服 . | | 第一节 股份发行 . | | | 第二节 | 股份增减和回购 . | | 第三节 股份转让 . | | | 第四章 股东和股东会 . | | | 第一节 股东的一般规定 . | | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 . | | 第三节 | 股东会的一般规定 | | 第四节 | 股东会的召集 . | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | | 第六节 | 股东会的召开 . | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | | 第五章 | 党委 . | | 第六章 | 董事和董事会 . | | 第一节 董事 . | | | 第二节 独立董事 29 | | | 第三节 | 董事会 | | 第四节 董事会专门委员会 | | | 第七章 | 高级管理人员 38 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 . | | 第一节 财务会计制度 | | | 第二节 | 内部审计 43 | | 第三节 | ...

山西潞安环保能源开发股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强山西潞安环保能源开发股份有限公司 （以下简称"公司"）与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"） 之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进投资者与公司之 间的良性关系，完善公司治理结构，实现公司价值最大化和股东价值 最大化。根据《上市公司与投资者关系工作指引》《上海证券交易所 股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《山西潞安环保能 源开发股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公 司的实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息 披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间 的沟通，增进投资者对上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理 水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目 的的相关活动。 第三条 投资者关系管理遵循的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披 露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规 范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和 行为准则。 （ ...

山西潞安环保能源开发股份有限公司 重大信息内部报告管理办法 第一章 总则 第一条 为加强山西潞安环保能源开发股份有限公司（以下简称 "公司"）内部信息报告管理，规范重大信息报告义务人的信息报告 行为，归集和管理公司对外披露信息来源，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》和 《上海交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）等有关 法律法规、规范性文件及《山西潞安环保能源开发股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"），结合公司实际，制定本办法。 第二条 本办法所称重大信息，是指尚未公开并且可能对公司股 票及其衍生品种的交易价格或投资人的投资决策产生较大影响的任 何情形或事件信息。 第三条 本办法所称重大信息报告义务人，是指公司董事、高级 管理人员,公司各职能部门、分支机构，子公司及参股公司，公司控 股股东、实际控制人、持股 5%以上的股东及其一致行动人和其他可 能知悉公司重大信息的人员。 第四条 重大信息报告义务人对发生或将要发生的重大信息，应 及时将有关信息向公司董事会办事机构报告，并应对所报送信息的真 实性、准确性、完整性负责,不得有任何虚假记载、误导性 ...

山西潞安环保能源开发股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强山西潞安环保能源开发股份有限公司（下 称"公司"）内幕信息管理，规范公司信息披露行为，防范内幕知情 人泄露和利用内幕信息交易，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易 所股票上市规则》《上市公司监管指引第 5 号—上市公司内幕信息知 情人登记管理制度》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 —信息披露事务管理》等有关法律法规、规范性文件以及《山西潞安 环保能源开发股份有限公司章程》等公司相关制度的有关规定，特制 定本制度。 第二条 公司内幕信息管理工作由董事会统一领导和管理。董事 会审计委员会对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。董 事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。 当董事会秘书不能履行职责时，由公司证券事务代表代为行使其相应 职权。 第三条 董事会办事机构是公司的信息披露机构。未经董事会批 准同意，公司任何部门、分子公司和个人不得向外界泄露、报道、传 送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。 第四条 公司董事、高级管理 ...

山西潞安环保能源开发股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为提高山西潞安环保能源股份有限公司（以下简称"公 司"）治理水平，促进公司规范运作，规范公司董事会秘书的选任、 履职、培训和考核工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等有关法律、法规、规 范性文件及《山西潞安环保能源开发股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"），制定本制度。 第二条 本制度规定了董事会秘书的工作权限、职责，是董事会 审查、评议董事会秘书工作成绩的主要依据。 第三条 董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责， 承担法律、行政法规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义 务，享有相应的工作职权。董事会秘书应忠实、勤勉地履行职责。 第四条 董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络 人。公司指派董事会秘书和代行董事会秘书职责的人员、证券事务代 表负责与上海证券交易所联系， ...

山西潞安环保能源开发股份有限公司 敏感信息管理制度 第四条 本制度适用的信息披露责任人为： （一）公司董事、高级管理人员； （二）公司各部门的主要负责人； （三）公司各分公司（下属各煤矿）主要负责人； （四）各控股子公司的主要负责人； （五）公司派驻参股公司的董事、高级管理人员； （六）公司的股东、实际控制人及其一致行动人； 第一条 为了进一步规范山西潞安环保能源开发股份有限公司 （以下简称"公司"）的信息披露工作、提高公司治理水平、加强公 司敏感信息的相关管理，依据中国证券监督管理委员会《上市公司治 理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号—规范运作》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等法律法规、规范性文件和 《公司章程》《信息披露事务管理制度》《重大信息内部报告管理办 法》《投资者关系管理制度》等内控制度，结合公司实际情况，特制 定本制度。 第二条 本制度所称敏感信息是指所有对公司股票及衍生品种 交易价格可能产生较大影响的信息，及中国证监会和上交所认定为敏 感的其他信息。 第三条 本制度是规范公司对于敏感信息的排查、归集、保 ...

山西潞安环保能源开发股份有限公司 董事会专门委员会工作细则 录 目 | | 董事会战略委员会工作细则 . | | --- | --- | | 第一章 | 总则 . | | 第二章 | 人员组成 | | 第三章 | 职责权限 | | 第四章 | 决策程序 | | 第五章 | 议事规则 . | | 第六章 | 附则 . | | | 董事会审计委员会工作细则 . | | 第一章 | 总则 . | | 第二章 | 人员组成 | | 第三章 | 职责权限 | | 第四章 | 决策程序 13 | | 第五章 | 议事规则 . | | 第六章 | 附则 . | | | 董事会薪酬与考核委员会工作细则 . | | 第一章 | 总则 . | | 第二章 | 人员组成 | | 第三章 | 职责权限 | | 第四章 | 决策程序 19 | l | 第五章 议事规则 ·· | | --- | | 第六章 附则 | | 董事会提名委员会工作细则 . | | 第一章 总则 . | | 第二章 成员组成 . | | 第三章 职责权限 . | | 第四章 议事规则 23 | | 第五章 附则 | 2 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 ...

山西潞安环保能源开发股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 董事会秘书审核后方可提供。 第五条 公司应披露的信息文件包括招股说明书、募集说明书、 上市公告书、定期报告（年度报告、半年度报告、季度报告）及临时 报告等。 第二章 信息披露的责任 第一条 为规范山西潞安环保能源开发股份有限公司（以下简称 "公司"）信息披露行为，提高信息披露质量，保护公司、股东、债 权人及其他利益相关人的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）《上市公司信息 披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等法律法规及 《山西潞安环保能源开发股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"），制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露，是指公司将法律、法规、证券监 管部门规定要求披露的信息，以及可能对公司股票及其衍生品种交易 价格产生重大影响的信息，在规定时间内通过指定媒体、按规定程序 向社会公众公开，并置备于公司住所供公众查阅的行为。信息披露应 遵循真实、准确、完整、及时、公平原则，确保内容简明清晰、通俗 易懂，无 ...