中国银河证券股份有限公司董事会 对独立董事独立性自查情况的专项意见 中国银河证券股份有限公司董事会 2024 年 3 月 28 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等要求，中国银河证券股份有限公司（以下 简称"公司"）董事会结合公司在任独立董事王珍军、刘淳、 罗卓坚、刘力的任职经历以及签署的相关自查文件，就其独 立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查，截至本意见出具之日，公司在任独立董事王珍 军、刘淳、罗卓坚、刘力未在公司担任除独立董事以外的任 何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以 及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系，不存在无法独立履行职责的情形，其独 立性符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关要求。 ...

各位股东： 本人自 2019 年 2 月起担任银河证券独立非执行董事， 详细简历请见公司 2024 年 3 月 28 日披露的《中国银河证券 股份有限公司 2023 年年度报告》。 本人兼职情况如下： 1 中国银河证券股份有限公司 独立董事 2023 年度履职报告 本人作为银河证券独立董事，根据《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《联交所上市规则》《上海证 券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号-规范运作》等有关规定，定期了解检查公司 经营情况，认真履行独立董事的职责，恪尽职守，勤勉尽责。 本人主动开展调研，深入了解公司运营情况，先后对中国银 河证券股份有限公司上海分公司、银河期货有限公司、银河 德睿资本管理有限公司和银河创新资本管理有限公司开展 实地调研，获取第一手资料，为决策提供有力支撑。作为公 司董事会审计委员会主任，本人与专门委员会其他成员共同 努力,致力于维护公司的财务健康和有效运营，推动委员会 与外审机构加深在年度审计工作计划、审计过程中的沟通， 不断提高公司治理水平。现就 2023 年度工作情况作如下报 告： 一、基本情况 | 姓名 | 职务 | ...

证券代码：601881 证券简称：中国银河 公告编号：2024-012 中国银河证券股份有限公司 第四届董事会第二十五次会议（定期）决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 2024 年 3 月 28 日，中国银河证券股份有限公司（以下简称"公司"）在北 京市丰台区西营街 8 号青海金融大厦 M1919 会议室以现场和电话相结合的方式 召开第四届董事会第二十五次会议（定期）。本次会议通知已于 2023 年 3 月 14 日以电子邮件方式发出。由于公司董事长王晟先生因工作原因不能现场出席本次 会议，本次会议由公司副董事长薛军先生主持。本次会议应出席董事 10 名，实 际出席董事 10 名，其中委托出席董事 3 名。董事长王晟先生、董事刘志红先生 及独立董事罗卓坚先生因工作原因未能亲自出席会议，董事长王晟先生书面委托 副董事长薛军先生代为出席会议并表决，董事刘志红先生书面委托董事杨体军先 生代为出席会议并表决，独立董事罗卓坚先生书面委托独立董事刘淳女士代为出 席会议并表决。董事会全体董事按照董事会议事规则的 ...

公司代码：601881 公司简称：中国银河 中国银河证券股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 中国银河证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可 ...

中国银河证券股份有限公司 对会计师事务所履职情况评估报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 （财会[2023]4 号）等有关规定，结合公司相关内控管理要 求，公司组织对公司聘任的外部审计机构安永华明会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称"安永华明"）和安永会计 师事务所（以下简称"安永香港"，与安永华明合称"安永所"） 2023 年度履职情况进行了评估。 一、会计师事务所的基本情况 安永华明于 1992 年 9 月成立，2012 年 8 月完成本土化 转制，从一家中外合作的有限责任制事务所转制为特殊普通 合伙制事务所。安永华明总部设在北京，拥有分所数量 23 家， 截至 2023 年末拥有合伙人 245 人，拥有执业注册会计师近 1,800 人，其中拥有证券相关业务服务经验的执业注册会计 师超过 1,500 人。根据中国注册会计师协会发布的《2022 年 度会计师事务所综合评价百家排名信息》，安永华明排名第 二。 安永香港为一家根据香港法律设立的合伙制事务所，由 其合伙人全资拥有。安永香港自 1976 年起在香港提供审计、 税务和咨询等专业服务，为众多香港上市公司提供审计服务， 包括证券、 ...

中国银河证券股份有限公司 独立董事 2023 年度履职报告 各位股东： 根据《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《联交所上市规则》《上海证券交易所股票上市规则》及《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》等 有关规定，作为中国银河证券股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，本人现就 2023 年度工作情况作如下报告： 一、独立董事的基本情况 本人自 2020 年 6 月起担任公司独立非执行董事，详细 简历请见公司 2024 年 3 月 28 日披露的《中国银河证券股份 有限公司 2023 年年度报告》。 本人独立性情况说明：本人独立履行职责，与公司主要 股东、实际控制人、或者其他与公司存在利害关系的单位或 个人没有关联关系，不存在影响独立性的情况，本人的独立 性符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市 1 姓名 职务 在其他单位任职情况 兼职单位 职务 罗卓坚 独立董事 ANS Capital 董事总经理 中国光大控股有限公司 独立非执行董事 新百利融资控股有限公司 独立非执行董事 石药集团有限公司 独立非执行董事 康诺亚生物医药科技有限公司 独立非执行董事 ...

社会责任暨 环境、社会及管治报告 2023 Corporate Social Responsibility and Environmental,Social and Governance Report 金融报国 客户至上 1 中国银河证券 2023 年度社会责任报告 报告编制说明 本报告是中国银河证券股份有限公司发布的第 7 份社会责任暨环境、社会及管治（ESG）报告（简称"本报告"）， 旨在向各利益相关方披露公司 2023 年在经济、社会和环境实质性议题管理的具体举措、重点实践、亮点案例和关键 绩效。 | 报告范围 | 企业全称 | 企业简称 | | --- | --- | --- | | 组织范围：本报告范围与公司年度合并财务报表范围一致。 | 中国银河证券股份有限公司 | 中国银河证券、公司、本公司 | | 时间范围：2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日。 | 银河期货有限公司 | 银河期货 | | 部分信息适当追溯及展望。 | 银河创新资本管理有限公司 | 银河创新资本 | | 发布周期：本报告为年度报告， | 中国银河国际控股有限公司 | 银河国际 | | 上一份报告的发 ...

中国银河证券股份有限公司 独立董事 2023 年度履职报告 各位股东： 根据《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《联交所上市规则》《上海证券交易所股票上市规则》及《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》等 有关规定，2023 年度任职期间，本人定期了解检查公司经营 情况，认真履行独立董事的职责，恪尽职守，勤勉尽责。本 人积极出席相关会议，认真仔细审阅会议议案及相关材料， 参与议题讨论并提出合理建议，对董事会的相关事项发表事 前认可意见和独立意见，充分发挥独立董事作用，维护公司 和全体股东特别是中小股东的合法权益。 因在公司独立董事任期届满六年，本人已于 2023 年 12 月辞去公司独立非执行董事职务。本人现将 2023 年度任职 期间履行独立董事职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人自 2017 年 9 月至 2023 年 12 月担任银河证券独立 非执行董事，详细简历请见公司 2024 年 3 月 28 日披露的 《中国银河证券股份有限公司 2023 年年度报告》。 本人兼职情况如下： 1 | 姓名 | 职务 | 在其他单位任职情况 | | | --- | -- ...

证券代码：601881 证券简称：中国银河 公告编号：2024-015 中国银河证券股份有限公司 第四届监事会2024年第一次会议（定期）决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 中国银河证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会 2024 年第 一次会议（定期）于 2024 年 3 月 28 日在北京市丰台区西营街 8 号青海金融大 厦 M1912 会议室以现场和线上相结合的方式召开。本次会议通知于 2024 年 3 月 15 日以电子邮件方式发送各位监事、合规总监及董事会秘书。本次会议由监 事会主席屈艳萍召集并主持，应参与表决的监事 5 人，实际参与表决的监事 5 人。 合规总监梁世鹏、董事会秘书刘冰列席会议。本次会议的召集、召开及表决程序 符合《中华人民共和国公司法》和《中国银河证券股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，做出的决议合法有效。 会议形成如下决议： 一、审议通过《关于提请审议<中国银河证券股份有限公司监事会 2023 年 度工作报告>的议案》，同意将该议案提交公 ...

目 录 1、 专项审计报告 关于中国银河证券股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 2、 附表 委托单位：中国银河证券股份有限公司 审计单位：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：01058153000 Ecreat & WHERE PRAN MITER LLF Layel LT, Errot & Young Towar Orioniza Plato, I East Chang An Avional Donathang District Beljing, China 10073B 本专项说明仅供中国银河证券股份有限公司 2023 年度报告披露使用;不适用于 其他用途。 Tur 400 10 984 10 5015 3000 Fax: 的價 : + D6-10 0318.8298 ey.com 关于中國银河证券股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 安永华明(2024) 专字第70074858 AD2号 中國银河证券股份有限公司 中国银河证券股份有限公司董事会: 我们审计了中国银河证券股份有限公司的财务报表,包括 2023年12月31日的 合 ...