中国汽车工程研究院股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为保障中国汽车工程研究院股份有限公司（以下简称"公司"） 监事会依法独立行使监督权，确保监事会能够高效规范运作和科学决策， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《中国汽车工程 研究院股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关法律法 规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 监事会是内部监督机构，对股东大会负责，对公司财务、董 事会及其成员和总经理等高级管理人员履职、尽职情况进行监督，防止其 滥用职权，维护公司和股东的合法权益。 第 1 页 共 8 页 （三） 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违 反法律、行政法规、《公司章程》或者股东大会决议的董事、高级管理人 员提出罢免的建议； （四） 当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、 高级管理人员予以纠正； （五） 提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的 召集和主持股东大会 ...

中国汽车工程研究院股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范中国汽车工程研究院股份有限公司（以下简称" 公司"）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的 公平原则，防范内幕信息知情人员滥用知情权、泄漏内幕信息、进行 内幕交易，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号—上市公 司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所股票上市规则》（ 以下简称"《上市规则》"）等有关法律法规、规范性文件以及《中国 汽车工程研究院股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规 定，制定本制度。 第二条 公司董事会应当按照中国证监会以及上海证券交易所相 关规定规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信 息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人，董事会秘书 负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事 会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认 意见。公司董事会办公室为公司内幕信息的登记管理的日常事务管理 工作部门。监事会应当对本制度实施情况进行监督。 第三条 ...

1、以 9 票赞成、0 票弃权、0 票反对，审议通过了关于修订《中国汽研章程》 的议案，同意将该议案提交股东大会审议。 详细情况见同日披露于《中国证券报》《上海证券报》和上海证券交易所网 站（www.sse.com.cn）的《中国汽研关于变更公司注册资本、修订<公司章程> 的公告》（公告编号：临 2023-057）。 2、以 9 票赞成、0 票弃权、0 票反对，审议通过了关于修订《中国汽研股东 大会议事规则》的议案，同意将该议案提交股东大会审议。 《 中 国 汽 研 股 东 大 会 议 事 规 则 》 全 文 详 见 上 海 证 券 交 易 所 网 站 www.sse.com.cn。 3、以 9 票赞成、0 票弃权、0 票反对，审议通过了关于修订《中国汽研董事 会议事规则》的议案，同意将该议案提交股东大会审议。 《 中 国 汽 研 董 事 会 议 事 规 则 》 全 文 详 见 上 海 证 券 交 易 所 网 站 www.sse.com.cn。 证券代码：601965 股票简称：中国汽研 编号：临2023-055 中国汽车工程研究院股份有限公司 第五届董事会第九次会议决议公告 本公司董事会及董事会全体成员保证 ...

董事、监事及高级管理人员所持公司股 份及其变动管理实施细则 中国汽车工程研究院股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为了加强对中国汽车工程研究院股份有限公司（以下简称"本 公司"或"公司"）董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及其变动 情况的管理，进一步明确办理程序，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上 市规则》）《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动管理规则》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公 告〔2017〕9 号）、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级 管理人员减持股份实施细则》等法律法规、规范性文件以及《中国汽车工 程研究院股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制 定本管理细则。 （二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内； （三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该承诺 期限内的； 第二条 本细则适用于本公司的董事、监事和高级管理人员所持本公 司股份及其变动的管理。 第三条 本公司的董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指 登记在其名下的所有本公司股份。公司 ...

中国汽车工程研究院股份有限公司 章 程 | | | | 第一章 | 总 | 则 | | 1 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | | 2 | | 第三章 | 股 | 份 | | 4 | | 第一节 | | | 股份发行 | 4 | | 第二节 | | | 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 | | | 股份转让 | 6 | | 第四章 | | 股东和股东大会 | | 7 | | 第一节 | | 股 | 东 | 8 | | 第二节 | | | 股东大会的一般规定 | 11 | | 第三节 | | | 股东大会的召集和主持 | 14 | | 第四节 | | | 股东大会的提案与通知 | 17 | | 第五节 | | | 股东大会的召开 | 19 | | 第六节 | | | 股东大会的表决和决议 | 23 | | 第五章 | | 党委 | | 29 | | 第六章 | | 董事会 | | 31 | | 第一节 | | | 董事 | 31 | | 第二节 | | | 董事会 | 35 | | 第七章 | | | 经理及其他高级管理人员 | 45 ...

中国汽车工程研究院股份有限公司 关联交易管理制度 第一条 公司董事会办公室是关联交易管理的归口部门，在董事会秘 书的领导下开展关联交易管理工作。董事会办公室主要负责关联人的分析 确认、关联交易合规审查及重大关联交易决策的组织，以及信息披露工作。 每季度更新关联方名录，并将关联方名录下发至各单位。 第一章 总 则 为规范中国汽车工程研究院股份有限公司（以下简称"公司"）关联 交易行为，保护广大投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《上海证券交易所股票上 市规则》（以下简称《上市规则》）《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第5号——交易与关联交易》等法律法规和规范性文件以及《中国汽 车工程研究院股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定， 制定本制度。 第二章 关联交易管理的组织机构 第二条 公司财务部门负责关联交易的会计记录、核算、报告及统计 分析工作，并按季度报董事会办公室。 公司法律部门应当为关联交易的判断提供意见。 第三条 董事会办公室对汇总上报的关联交易情况进行整理、分析， 并按照本制度的规定，保证关联交易决策程序的履行，并按本制度的规定 ...

中国汽车工程研究院股份有限公司 2024年第一次临时股东大会资料 2024年1月17日 中国汽车工程研究院股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议须知 为了维护投资者的合法权益，确保中国汽车工程研究院股份有限公司（以下简称"公 司"或"中国汽研"）股东大会的正常秩序和议事效率，根据《公司法》《上市公司股 东大会规则》和《中国汽车工程研究院股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，特制定如下会议须知： 一、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或代理人）的合法 权益，务请有出席股东大会资格的相关人员准时到会场签到并参加会议。公司董事会办 公室具体负责大会有关事宜。 二、股东出席大会，依法享有发言权、质询权、表决权等各项权利。股东出席股东 大会，应认真履行其法定义务，不得侵犯其他股东的权益，不得扰乱股东大会的正常秩 序。 三、股东要求发言或就有关问题提出质询时，应在会议正式开始 10 分钟前向公司 董事会办公室工作人员登记，会议主持人根据登记的名单和顺序安排发言。股东发言或 质询应围绕本次会议议题进行，且简明扼要。股东发言、质询总时间控制在 40 分钟之 内。 四、股东发言 ...

中国汽车工程研究院股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范中国汽车工程研究院股份有限公司（以下简称 "公司"）的信息披露行为，有效维护公司和投资者及其他利益相 关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司信息披露管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—信息披露事务管理》 等相关法律法规、规范性文件（以下统称"信息披露监管规定"） 和《中国汽车工程研究院股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》），制定本制度，公司各控股子公司参照本制度执行。 第二条 本制度所称"信息"是指对公司证券及其衍生品种交易 价格可能产生较大影响的信息，以及证券监管部门或上海证券交易 所要求披露的信息。 本制度所称"披露"是指在规定的时间内，信息披露义务人按照 信息披露监管规定将前述信息在上海证券交易所的网站和符合中国证 监会规定条件的媒体向社会公众公开发布。 第三条 本制度所称的信息披露义务人，是指公司及其董事、 监事、高级管理人员、股东、实际控制人，收购人及其他权益变动 主体，重 ...

中国汽车工程研究院股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范中国汽车工程研究院股份有限公司（以下简称"公 司"）募集资金的管理和运用，对募集资金存储、使用、变更、监督和责 任追究以及募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、风险控制措 施及信息披露程序等内容进行明确规定，保护投资者的权益，依照《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册 管理办法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》） 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等相关法律 法规的规定及《中国汽车工程研究院股份有限公司章程》，结合公司实际 情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行股票及其衍生品 种，向投资者募集并用于特定用途的资金。本制度所称超募资金是指实际 募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司 规范运用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容 公司擅自或变相改变募集资金用途。 第四条 ...

重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 24 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 649,256,816 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 64.6507 | | 份总数的比例（%） | | 证券代码：601965 证券简称：中国汽研 公告编号：临 2023-054 中国汽车工程研究院股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2、 议案名称：关于修订《中国汽研独立董事工作制度》的议案 审议结果：通过 (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会召集，董事长万鑫铭先生主持。会议采用现场 投票和网络投票相结合的表决方式。会议的召集和召开程序、出席会议人员的资 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 11 月 23 日 (二) 股东大会召开的地点：重庆市北部新区金渝大 ...