宁波天龙电子股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范宁波天龙电子股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有 效管理，真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，维护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息 披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《宁波天龙电子股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《宁波天龙电子股份有限公司信息 披露管理制度》等有关规定，结合本公司实际，特制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负 有报告义务的单位、部门、人员，应当在第一时间将相关信息向董事长、总经理、 董事会秘书和公司证券部报告的制度。 第三条 本制度所称"报告义务人"包括： （一）公司董事、高级管理人员、各下属事业部（部门）负责人； （二）公司全资子公司、控股子公司的董事、监事和高级管理人员及其负责 人； （三）公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员； （ ...

宁波天龙电子股份有限公司 独立董事专门会议议事规则 第一条 为进一步完善宁波天龙电子股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进提高公司质量，保 护中小股东及利益相关者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治 理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《宁 波天龙电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定， 结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在独立董事专门会议 中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小 股东合法权益。 第四条 独立董事专门会议是指全部由 ...

宁波天龙电子股份有限公司 董事和高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范宁波天龙电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员离职相关事宜，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股 东的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等法律法规、规范性文件及《宁波天龙电子股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、 辞职、退休、被解除职务或其他原因离职的情形。 第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及公司章程的要 求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离职 相关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不影响公司正常经营 和治理结构的稳定性； （四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。 第二章 离职情形与程序 第四条 公司董事和高级管理人员可以在任期届满以前辞职，董事和高级管 理人员辞职应当提交书面辞职报告，辞职报告中应说明辞职原 ...

宁波天龙电子股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理办法 第一章 总 则 第一条 为了建立防止控股股东及关联方占用宁波天龙电子股份有限公司（以下 简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东及关联方资金占用行为的发生，最大 程度保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上 海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《宁波天龙电子股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往 来、对外担保的监管要求》、《关于进一步做好清理大股东占用上市公司资金工作的 通知》以及相关法律法规，制定本办法。 第二条 本办法所称关联方，是指根据《上海证券交易所股票上市规则》、财政 部发布的《企业会计准则第 36 号——关联方披露》所界定的关联方。 第三条 本办法所称资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。 经营性资金占用指：控股股东、实际控制人及关联方通过采购、销售等生产经 营环节的关联交易产生的资金占用。 非经营性资金占用包括： 1、公司为控股股东、实际控制人及关联方垫支工资、福利、保险、广告等费用、 承担成本和其他支出； 2、有偿或者 ...

第四条 公司聘任的独立董事应确保有足够的时间和精力有效履行独立董 事的职责。 宁波天龙电子股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善宁波天龙电子股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小 股东的合法权益不受损害，根据《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》和《宁波天龙电子股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规、《管理办法》和《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公 司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 个人的影响。 第五条 公司董事会成员中应当有三分之一以上独立董 ...

宁波天龙电子股份有限公司 第二条 本制度所称"重大诉讼、仲裁"，是指对公司股票及其衍生品种交易价格 已经或可能产生较大影响或影响投资者决策的重大诉讼、仲裁信息，以及其他相关法 律、行政法规、部门规章和证券监管部门要求披露的重大诉讼、仲裁信息。本制度所 称"披露"，是指在规定的时间内、在规定的媒体上、按规定的程序、以规定的方式 向社会公众公布，并送达证券监管部门。 第二章 重大诉讼、仲裁信息披露基本原则和一般规定 第三条 重大诉讼、仲裁信息披露基本原则： (一) 认真履行公司持续信息披露的责任，严格按照有关规定如实披露信息； 重大诉讼、仲裁披露管理制度 (二) 公司及公司的董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露 信息的真实、准确、完整、及时、公平； 第一章 总 则 (三) 公司保证所有股东具有平等地获得公司披露信息的机会，努力为投资者创 造经济、便捷的方式来获得信息； 第一条 为了规范宁波天龙电子股份有限公司（以下简称"公司"）及其子公司的 重大诉讼、仲裁的信息披露行为，促进公司依法规范运作，维护公司股东、债权人及 其利益相关人的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 ...

宁波天龙电子股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第六条 年度财务报告存在重大会计差错的具体认定标准： (一) 涉及资产、负债的会计差错金额占最近一个会计年度经审计资产总 额 5%以上，且绝对金额超过 500 万元； (二) 涉及净资产的会计差错金额占最近一个会计年度经审计净资产总额 5%以上，且绝对金额超过 500 万元； 第一章 总则 第三条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露工作有关的其他人 员在年报信息披露工作中违反国家有关法律、法规、规范性文件以及公司规章制 度，未勤勉尽责或者不履行职务，导致年报信息披露发生重大差错，应当按照本 制度的规定追究其责任。 第一条 为进一步提高宁波天龙电子股份有限公司（以下简称 "公司"） 的规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，加大对年 报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，根据《中华 人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市 规则》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内 容与格式》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 19 号——财务信息 ...

宁波天龙电子股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为了促进宁波天龙电子股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）的规范运作，规范信息披露行为，加强信息披露事务管理，确保信息披露的 真实、准确、完整、及时、公平，维护公司和投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件及《宁波天龙电 子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际，特 制订本制度。 第二条 信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、收购 报告书、定期报告和临时报告等。 第三条 本制度所称"信息"是指将可能对公司证券及其衍生品种交易价格产 生较大影响而投资者尚未得知的重大信息，以及证券监管部门、上海证券交易所要 求披露的信息；本制度所称"披露"是指在规定的时间内、在规定的媒体上、以规 定的方式向社会公众公布前述的信息，并按规定报送证券监管部门。 第四条 本制度适用于如下人员和机构： （一）公司； 上述 ...

宁波天龙电子股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强宁波天龙电子股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事和高级管理人员及相关人员持有、买卖公司股票的管理，明确办理程序，根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司董事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司股东减持股份管 理暂行办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董 事、高级管理人员减持股份》、《上海证劵交易所股票上市规则》等法律、法规、 规范性文件及公司章程的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员及相关人员所持本公司股份，是指登记在 其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。 第三条 本制度所指高级管理人员指公司总经理、副总经理、董事会秘书、 财务负责人及公司章程规定的其他高级管理人员。 第四条 公司董事、高级管理人员及相关人员在买卖本公司股票及其衍生品 种前，应知悉《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、 法规、规范性文件和上海证券交易所（简称"上交所"）其他相关规定中关于 ...

薪酬与考核委员会工作细则 宁波天龙电子股份有限公司 第一章 总则 第一条 为完善宁波天龙电子股份有限公司(以下简称"公司")法人治理结构,进 一步建立健全公司考核和薪酬管理制度,以吸引人才，保持高级管理人员和核心员工的 稳定， 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董 事管理办法》、《宁波天龙电子股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其 他有关规定,公司特设立董事会薪酬与考核委员会,并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构,主要负责制定公司董事 及高级管理人员的考核标准并进行考核;负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪 酬政策与方案,对董事会负责。薪酬与考核委员会对董事、高级管理人员的绩效评价应 当作为确定董事、高级管理人员薪酬以及其他激励的重要依据。 第三条 本工作细则适用于在本公司领取薪酬的董事长、董事、董事会聘任的总经 理、副总经理、董事会秘书和财务总监及其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由三名董事组成,其中独立董事应不少于两名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之 ...