芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 独立蓄事候选人声明与承诺 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履 行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 (离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定(如 适用); (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职(任职) 问题的意见》的相关规定(如适用); (六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的 意见》的相关规定(如适用): (七)中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》等的 相关规定(如适用) ...

为规范芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号—规范运作》等相关法律、法规、规范性文件以及《芜湖 伯特利汽车安全系统股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的规定， 特制定本办法。 第一章 总则 第一条 本办法所称募集资金，是指公司通过向不特定对象发行证券(包括 首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换 公司债券等)以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励 计划募集的资金。 第二条 公司董事会应建立募集资金存储、使用和管理的内部控制制度，对 募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行明确规定。 芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司 募集资金管理办法 芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司 募集资金管理办法 公司应当将募集资金存储、使用和管理的内部控制制度及时报上海证券交易 所（以下简称"上交所"）备案并在上交所网站上披露。 第三条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉 ...

芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司 章 程 二○二三年十一月 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | 股东 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 8 | | 第三节 | 股东大会的召集 11 | | 第四节 | 股东大会的提案和通知 12 | | 第五节 | 股东大会的召开 14 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 17 | | 第五章 | 董事会 21 | | 第一节 | 董事 21 | | 第二节 | 董事会 24 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 30 | | 第七章 | 监事会 32 | | 第一节 | 监事 32 | | 第二节 | 监事会 32 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 34 | | 第一节 | 财务会计制度 34 | | 第二节 | 内部审计 37 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 37 | | ...

特此公告。 证券代码：603596 证券简称：伯特利 公告编号：2023-102 芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司 关于独立董事辞职公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司（以下简称"公司"）董事会近日收 到公司独立董事侯福深先生递交的书面辞职报告。因工作调整，侯福深先生向董 事会提出辞去公司第三届董事会独立董事及董事会专门委员会的相应职务。 侯福深先生的辞职将导致公司独立董事人数少于董事会成员人数的三分之 一，按照相关法律法规及《公司章程》的规定，侯福深先生的辞职将在公司股东 大会选举产生新任独立董事后生效。在股东大会选举出新任独立董事前，侯福深 先生将继续履行公司独立董事及董事会专门委员会的相关职责。公司将按照有关 规定，尽快完成独立董事的补选工作。 侯福深先生在担任公司对董事期间，恪尽职守、勤勉尽责。公司董事会对侯 福深先生在任职期间为公司发展付出的努力和作出的贡献表示衷心感谢！ 1 芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司 董 事 会 2023 年 11 月 20 日 ...

国泰君安证券股份有限公司 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准芜湖伯特 利汽车安全系统股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可 [2020]3389 号）核准，同意公司向社会公开发行面值总额 90,200 万元可转换公 司债券（以下简称"可转债"），期限 6 年。2021 年 6 月 29 日，公司实际公开发 行可转债 902 万张，每张面值为人民币 100 元，按面值平价发行，认购资金总额 为 90,200.00 万元，扣除不含税的发行费用人民币 689.30 万元，实际募集资金净 额为人民币 89,510.70 万元。上述募集资金到位情况已经容诚会计师事务所（特 殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（容诚验字[2021]230Z0149 号）。公 司对募集资金采取了专户存储管理。 二、募集资金存放和管理情况 1 根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，遵循规范、安 全、高效、透明的原则，公司制定了《芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司募 集资金管理办法》，对募 ...

芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总则 芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司 对外担保管理办法 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范芜湖伯特利汽车安全系统股份有 限公司（以下称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保 公司资产安全，促进公司健康稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》《上海 证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引1号-规范运作》 等相关法律、法规、规范性文件以及《芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司章 程》（以下称"《公司章程》"）的规定，特制定本管理办法。 第二条 本办法适用于公司及及合并报表范围内子公司的对外担保行为。 第三条本办法所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子 公司（含公司实际控制的、子公司的控股子公司）的担保；公司及控股子公司的 对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司 控股子公司对外担保总额之和。本制度所称的"总资产"、"净资产"以公司合 并报表为统计口径。 第四条 对外担保实行统一管理，公司各层级企业 ...

芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司 关联方资金往来管理制度 芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司 关联方资金往来管理制度 第一章 总则 第一条 为了建立防止控股股东及其他关联方占用芜湖伯特利汽车安全系统 股份有限公司（以下称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东及其他关联方 资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规、规 范性文件以及《芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司章程》（以下称"《公司 章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与公司 关联方之间的所有资金往来。 除本条规定外，本制度所称的公司均指公司及纳入公司合并会计报表范围 的子公司。 第三条 本制度所指关联法人、关联自然人和潜在关联方的界定，参见《股 票上市规则》有关关联方的规定。 本制度所指关联交易是指依据《股票上市规则》所界定的公司与关联方之 间发生的转移资源或者义务的事项。 第四条 公司关联方对公司和公司社会公众股股东负有 ...

第一条 为规范芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司（以下简称"公司"、 "本公司"）及本公司全资、控股子公司的对外提供财务资助行为，防范财务资 助决策和执行过程中的相关风险，明确公司对外提供财务资助决策的批准权限与 批准程序，维护本公司和全体股东的合法权益，根据《 中华人民共和国公司法》、 芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司 对外提供财务资助管理办法 芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司 对外提供财务资助管理办法 第一章 总则 中华人民共和国证券法》、 上海证券交易所股票上市规则》、 上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和 芜湖伯特利 汽车安全系统股份有限公司章程》（以下简称"《 公司章程》"），并结合本公司实 际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称《"对外提供财务资助"，是指公司及全资、控股子公司在 主营业务范围外以货币资金、委托贷款、实物资产、无形资产等方式向外部主体 提供有偿或者无偿资助行为，但下列情况除外： （一） 资助对象为公司合并报表范围内， 且该控股子公司其他股东中不包 含公司的控股股东、实际控制人及其关联人； （二） 中国证监会或者上交所认定的其他情形。 第 ...

根据公司于 2023 年 11 月 1 日发布的《芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公 司关于"伯特转债"赎回结果暨股份变动公告》，本期债券尚未转股部分已全部 赎回，自 2023 年 10 月 31 日起，本期债券在上海证券交易所摘牌。 根据相关法规规定及中证鹏元评级业务相关制度，经中证鹏元证券评级评审 委员会审议，决定终止对公司及伯特转债的跟踪评级，原评级有效期截至 2023 年 11 月 9 日止，上述评级将不再更新。 中证鹏元资信评估股份有限公司 中证鹏元公告【2023】560 号 中证鹏元关于终止"2021 年芜湖伯特利汽车安全系统股份有限 公司公开发行 A 股可转换公司债券信用评级"的公告 芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司（以下简称"伯特利"或"公司"， 股票代码：603596.SH）于 2021 年 6 月 29 日发行了"2021 年芜湖伯特利汽车安 全系统股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券"（以下简称"伯特转债"或 "本期债券"），期限为 6 年，附到期赎回和有条件赎回条款、以及有条件回售条 款和附加回售条款。 中证鹏元资信评估股份有限公司（以下简称"中证鹏元"）于 2023 年 5 月 ...

重要内容提示： 证券代码：603596 证券简称：伯特利 公告编号：2023-098 芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司 关于控股股东及其一致行动人合计持股比例被动稀释超过 1% 的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 本次权益变动系芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司（以下简称"公司"） "伯特转债"转股、已获授但尚未解除限售的限制性股票进行回购注销引起公司总 股本变动，导致控股股东袁永彬及其一致行动人芜湖伯特利投资管理中心（有限合 伙）（以下简称"伯特利投资"）合计持股比例被动稀释超过 1%所致。 本次权益变动未触及要约收购，不会导致公司控股股东及实际控制人发生 变化。 公司控股股东及其一致行动人合计持有本公司股份的比例由本次权益变动 前的 24.47%，减少至 23.05% （以公司 2023 年 10 月 30 日总股本即 433,667,529 股 计算）。 伯特利投资持有本公司股份的比例由本次权益变动前的 5.13%，减少至 4.83% （以公司 2023 年 10 月 30 日总股本即 ...