宁波继峰汽车零部件股份有限公司 独立董事关于公司第四届董事会第二十四次会议 相关事项的独立意见 根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上 市规则》等法律法规以及《公司章程》的有关规定，作为宁波继峰汽车零部件 股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我们本着对公司、全体股东 和投资者负责的态度，对提交公司第四届董事会第二十四次会议审议的相关事 项发表独立意见如下： 一、公司非独立董事候选人、独立董事候选人的提名、审议及表决程序符 合有关法律法规和《公司章程》的有关规定。 二、我们对本次非独立董事候选人、独立董事候选人的教育背景、工作经 历等个人履历情况进行了审核，认为本次非独立董事候选人、独立董事候选人 具备履职所需的工作经验、专业能力，其任职资格符合相关法律法规和《公司 章程》的有关规定，不存在被中国证监会确认为市场禁入者且进入尚未解除的 情况，也未发现曾受到过中国证监会和上海证券交易所的处罚和惩戒。 徐建君 汪永斌 谢华君 基于此，我们同意公司董事会提名王义平先生、王继民先生、马竹琼女 士、冯巅先生、刘杰先生、张思俊先生为公司第五届董事会非独立董事候选 人，王民权先生、赵香球女士 ...

宁波继峰汽车零部件股份有限公司 第四届监事会第十七次会议决议公告 证券代码：603997 证券简称：继峰股份 公告编号：2023-064 转债代码：110801 转债简称：继峰定 01 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票 （一）审议通过《关于公司<2023 年第三季度报告>的议案》 具体内容详见公司于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的 《宁波继峰汽车零部件股份有限公司 2023 年第三季度报告》。 根据《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所上市公司自 律监管指南第 1 号——公告格式：第五十二号 上市公司季度报告》等法律法规 的有关规定，公司监事会对董事会编制的公司 2023 年第三季度报告进行了认真、 严格的审核，并提出如下书面审核意见： （1）公司 2023 年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司 章程》和公司内部管理制度的各项规定； （2）公司 2023 年第三 ...

证券代码：603997 证券简称：继峰股份 公告编号：2023-063 转债代码：110801 转债简称：继峰定 01 宁波继峰汽车零部件股份有限公司 第四届董事会第二十四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 2023 年 10 月 30 日，宁波继峰汽车零部件股份有限公司（以下简称"公司"） 第四届董事会第二十四次会议以现场结合通讯表决的方式在公司会议室召开。本次 会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，其中王继民先生、张思俊先生以视频接 入的通讯方式参加会议。会议由董事长王义平先生召集主持，公司全体监事列席了 会议。本次会议通知于 2023 年 10 月 24 日发出。会议的召集、召开符合《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律法规及《公司章程》的有关 规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司<2023 年第三季度报告>的议案》 具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的 《宁波继 ...

中国国际金融股份有限公司 关于宁波继峰汽车零部件股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票之 发行保荐书 保荐机构 （北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层） 二〇二三年十月 宁波继峰汽车零部件股份有限公司 发行保荐书 中国国际金融股份有限公司 关于宁波继峰汽车零部件股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票之发行保荐书 中国证券监督管理委员会、上海证券交易所： 宁波继峰汽车零部件股份有限公司（以下简称"继峰股份"、"发行人"或"公 司"）拟申请向特定对象发行不超过 335,035,925 股的人民币普通股（A 股）股票（以 下简称"本次证券发行"、"本次发行"或"向特定对象发行 A 股股票"），并已聘请 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"）作为本次证券发行的保荐机构（以 下简称"保荐机构"或"本机构"）。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保 荐办法》"）、《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"） ...

北京国枫律师事务所 关于宁波继峰汽车零部件股份有限公司 申请向特定对象发行股票的法律意见书 国枫律证字[2023]AN048-1 号 GRANDWAY 北京国枫律师事务所 Grandway Law Offices 北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层 邮编:100005 电话(Tel):010-88004488/66090088 传真(Fax):010-66090016 目 录 | 释 义. | | --- | | 一、本次发行的批准和授权 . | | 二、发行人本次发行的主体资格 . | | 三、本次发行的实质条件 | | 四、发行人的独立性… | | 五、发行人的股本及演变 | | 六、发行人的业务 . | | 七、关联交易及同业竞争 . | | 八、发行人的主要财产 . | | 九、发行人的重大债权债务 . | | 十、发行人的重大资产变化及收购兼并. | | 十一、发行人章程的制定与修改……………………………………………………………………………………………………………… 19 | | 十二、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 | | 十三、发行人董事、监事和高级管理人员及其 ...

关于宁波继峰汽车零部件股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票之 上市保荐书 保荐机构 （北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层） 二〇二三年十月 宁波继峰汽车零部件股份有限公司 上市保荐书 上海证券交易所： 中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）接受宁波继峰汽车零部件股 份有限公司（以下简称"继峰股份"、"发行人"或"公司"）的委托，就发行人 2023 年度向特定对象发行 A 股股票并在主板上市事项（以下简称"本次发行"）出具本上 市保荐书。 保荐机构及其保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《证券发行上市保荐业务管理 办法》（以下简称"《保荐办法》"）、《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注 册管理办法》"），以及《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第 2 号——上市保荐书内容与格式》（以 下简称"《指引第 2 号》"）等法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）、上海证券交易 ...

郑鹰先生担任公司副总经理期间恪尽职守、勤勉尽责，公司董事会对郑鹰先 生在任职期间对公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！ | 证券代码：603997 | 证券简称：继峰股份 公告编号：2023-060 | | --- | --- | | 转债代码：110801 | 转债简称：继峰定 01 | 宁波继峰汽车零部件股份有限公司 关于公司副总经理退休的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 宁波继峰汽车零部件股份有限公司（以下简称"公司"）副总经理郑鹰先生 因达到法定退休年龄，于近日向公司董事会提交了辞职报告，申请辞去公司副总 经理职务，辞职后将不再担任公司其他任何职务。 根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》等的有关规定，郑鹰先生的辞 职报告自送达公司董事会时生效。郑鹰先生的辞职不会影响公司正常经营。 特此公告。 宁波继峰汽车零部件股份有限公司董事会 2023 年 10 月 19 日 1 ...

| 证券代码：603997 | 证券简称：继峰股份 公告编号：2023-059 | | --- | --- | | 转债代码：110801 | 转债简称：继峰定 01 | 1 特此公告。 宁波继峰汽车零部件股份有限公司董事会 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准宁波继 峰汽车零部件股份有限公司向宁波东证继涵投资合伙企业（有限合伙）等发行股 份、可转换公司债券购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2019〕1428 号）核准，宁波继峰汽车零部件股份有限公司（以下简称"公司"）于2019年11 月18日向宁波东证继涵投资合伙企业（有限合伙）发行了4,000,000张可转换公司 债券购买其持有的宁波继烨贸易有限公司100%股权，可转债面值为100元/张，发 行总额为人民币4亿元，期限6年。 上述定向可转债于2019年12月24日在中国证券登记结算有限责任公司上海 分公司完成了登记工作，转债简称"继峰定01"，转债代码"110801"。可转债 "继峰定01"于2021年2月5日开始可转换为公司股份，并于2022年12月26日解除 限售在上海证券交易所挂牌转让。 二、定向可转债持有比例变动情 ...

| 证券代码：603997 | 证券简称：继峰股份 公告编号：2023-057 | | --- | --- | | 转债代码：110801 | 转债简称：继峰定 01 | 宁波继峰汽车零部件股份有限公司 关于控股股东部分股份解除质押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 截至 2023 年 10 月 9 日，宁波继弘控股集团有限公司（以下简称"继弘集 团"）持有宁波继峰汽车零部件股份有限公司（以下简称"公司"）股份总数 为 26,925.66 万股，占公司总股本比例为 23.26%。本次继弘集团解除质押 2,400.00 万股后，剩余质押股份数为 13,800.00 万股，剩余质押股份占其所持 有公司股份总数的 51.25%，占公司目前总股本比例为 11.92%。 公司于2023年10月10日收到控股股东继弘集团的通知，继弘集团将其质押的 公司无限售条件流通股办理了解除质押的手续，具体情况如下： | 股东名称 | 继弘集团 | | --- | --- | | 本次解质股份 | 2,400.00 ...