宁波继峰汽车零部件股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善宁波继峰汽车零部件股份有限公司（以下简称"公 司"）的治理结构，保障独立董事履行职责，促进公司持续规范发展，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》 （以下简称"《独立董事管理办法》"）、《上市公司治理准则》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《宁波继峰汽车零部件股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证 券交易所（以下简称"上交所"）业务规则和公司章程的规定，认真履行职责， 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司 ...

北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层、8 层 电话：010-88004488/66090088 传真：010-66090016 邮编：100005 北京国枫律师事务所 关于宁波继峰汽车零部件股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 国枫律股字[2023]A0576号 致：宁波继峰汽车零部件股份有限公司（"贵公司"或"继峰股份"） 北京国枫律师事务所（以下简称"本所"）接受贵公司的委托，指派律师出席并 见证贵公司 2023 年第二次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股 东大会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称"《证券法律业 务管理办法》"）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下简称"《证券法 律业务执业规则》"）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件及《宁波继峰汽车零 部件股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关规定，就本次股东大会的召 集与召开程序、召集人资格、出席会议人员资格 ...

关于"继峰定 01"付息公告 | 证券代码：603997 | 证券简称：继峰股份 公告编号：2023-068 | | --- | --- | | 转债代码：110801 | 转债简称：继峰定 01 | 宁波继峰汽车零部件股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 宁波继峰汽车零部件股份有限公司(以下简称"本公司")于 2019 年 11 月 18 日发行的可转换公司债券将于 2023 年 11 月 20 日（因 2023 年 11 月 18 日为 非交易日，故顺延至下一交易日）开始支付自 2022 年 11 月 18 日至 2023 年 11 月 17 日期间的利息。根据本公司《宁波继峰汽车零部件股份有限公司发行可转 换公司债券、股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书》（以 下简称"《报告书》"）有关条款的规定，现将有关事项公告如下： 一、可转债发行上市概况 （一）债券简称：继峰定 01 （七）债券利率：第一年为 3.00%、第二年为 3.00%、第三年为 3.00%、第 四年为 ...

2023 年 11 月 9 日 1 附件： | 证券代码：603997 | 证券简称：继峰股份 公告编号：2023-067 | | --- | --- | | 转债代码：110801 | 转债简称：继峰定 01 | 宁波继峰汽车零部件股份有限公司 关于选举职工代表监事的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 鉴于宁波继峰汽车零部件股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会 任期即将届满，根据《公司法》及相关法律法规和《公司章程》的有关规定， 公司于 2023 年 11 月 9 日召开了第五届职工代表大会第二次会议，会议审议并 通过了《关于选举职工代表监事的议案》，会议选举张鹏先生（简历见附件） 担任公司第五届监事会职工代表监事。张鹏先生将与公司 2023 年第二次临时股 东大会选举产生的股东代表监事共同组成公司第五届监事会，其任期与公司第 五届监事会任期一致。 特此公告。 宁波继峰汽车零部件股份有限公司监事会 2 张鹏先生简历 张鹏：男，1986 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。历 任公司质量工程 ...

股东大会会议资料 宁波继峰汽车零部件股份有限公司 二○二三年第二次临时股东大会会议资料 中国·宁波 二○二三年十一月 1 | 会议议程 3 | | --- | | 关于修订公司《独立董事工作制度》的议案 4 | | 关于选举第五届董事会非独立董事的议案 5 | | 关于选举第五届董事会独立董事的议案 6 | | 关于选举第五届监事会监事的议案 7 | 股东大会会议资料 会议议程 现场会议召开时间：2023 年 11 月 17 日 13 点 30 分 现场会议召开地点：宁波市北仑区大碶璎珞河路 17 号宁波继峰汽车零部件股份有限 公司 B 栋三楼会议室 主持人：董事长王义平先生 三、审议议案 1、关于修订公司《独立董事工作制度》的议案 2、关于选举第五届董事会非独立董事的议案 3、关于选举第五届董事会独立董事的议案 4、关于选举第五届监事会监事的议案 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 17 日 至 2023 年 11 月 17 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票 ...

Financial Performance - The net profit attributable to shareholders for the year-to-date period increased due to a rise in business volume and operating revenue[1] - The net cash flow from operating activities for the year-to-date period was RMB 259.51 million, reflecting an increase due to higher business volume and operating revenue[1] - Total operating revenue for the first three quarters of 2023 was RMB 15.94 billion, up from RMB 13.03 billion in the same period of 2022, representing an increase of approximately 22.2%[13] - Total operating costs for the first three quarters of 2023 were RMB 15.76 billion, compared to RMB 13.12 billion in the same period of 2022, indicating an increase of about 20%[13] - The company reported a significant increase in financial expenses, totaling RMB 304.84 million for the first three quarters of 2023, compared to RMB 179.01 million in the same period of 2022[13] - The net profit attributable to shareholders of the listed company was ¥71,733,660.60, showing a decrease of 21.39% compared to the same period last year[25] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was ¥67,431,537.15, down 23.40% year-on-year[25] - The total profit for the period was ¥223,524,258.81, significantly higher than the previous year's ¥31,758,168.37[1] - The company reported a total comprehensive income of ¥185,983,737.23, compared to ¥116,531,340.96 in the previous year[16] Cash Flow and Liquidity - The net cash flow from operating activities was ¥994,532,741.03, compared to ¥276,631,876.97 in the same period last year[18] - The net cash flow from operating activities for Q3 2023 was approximately ¥994.53 million, representing a 259.51% increase compared to the previous period[27] - Cash and cash equivalents at the end of the period were CNY 1,006,178,609.67, down from CNY 886,030,343.67, indicating a decrease in liquidity[47] - The company reported a net cash outflow from financing activities of CNY -559,079,489.05, worsening from CNY -211,887,546.72 in the previous period[47] Assets and Liabilities - Total assets as of September 30, 2023, were approximately ¥16.75 billion, an increase of 8.41% from the end of the previous year[27] - Shareholders' equity attributable to the parent company was approximately ¥3.93 billion, reflecting a 13.62% increase year-over-year[27] - Accounts receivable increased to approximately ¥3.60 billion, up from ¥2.64 billion in the previous year, indicating a significant growth in receivables[34] - Inventory as of September 30, 2023, was approximately ¥1.86 billion, slightly up from ¥1.82 billion at the end of the previous year[34] - Total assets increased to CNY 16,753,056,371.57, up from CNY 15,453,539,744.23, representing a growth of approximately 8.4% year-over-year[37] - Non-current assets totaled CNY 8,928,404,326.83, an increase of 4.1% from CNY 8,577,016,384.31[36] - Current liabilities rose significantly to CNY 8,615,038,401.49, compared to CNY 6,884,377,432.76, marking an increase of about 25.2%[36] - Long-term borrowings decreased to CNY 1,952,792,921.23 from CNY 2,557,036,496.61, a reduction of approximately 23.6%[37] - The company's equity increased to CNY 4,295,117,917.44, up from CNY 3,775,160,001.69, reflecting a growth of about 13.8%[37] Investments and Expenses - Research and development expenses for the first three quarters of 2023 amounted to RMB 326.12 million, up from RMB 290.38 million in the same period of 2022, reflecting a growth of approximately 12.3%[13] - The company recorded an asset impairment loss of ¥19,242,032.47, compared to ¥11,526,456.57 in the previous year[1] - The cash flow from investment activities showed a net outflow of ¥648,615,636.50, compared to a net outflow of ¥534,638,025.40 in the previous year[19] - The company reported a government subsidy of approximately ¥9.58 million during the current period, contributing positively to the financial results[27] Shareholder Information - The top ten shareholders hold a combined 77.04% of the shares, with Ningbo Jihong Holding Group Co., Ltd. being the largest shareholder at 23.38%[2] - The company is in the process of issuing shares to specific investors, pending approval from the China Securities Regulatory Commission, which introduces uncertainty regarding the timeline[33] Strategic Initiatives - The company is focusing on market expansion and new product development as part of its strategic initiatives[7] - The weighted average return on net assets for the year-to-date period improved due to increased business volume and operating revenue[1] - The weighted average return on equity (ROE) was 1.97%, an increase of 0.03 percentage points compared to the previous year[27] - The company received approval from the Shanghai Stock Exchange for a specific stock issuance, pending responses to queries from the regulatory body[7]

宁波继峰汽车零部件股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履 行独立董事职责所必需的工作经验。 提名人宁波继峰汽车零部件股份有限公司董事会,现提名赵香球女生为宁波 继峰汽车零部件股份有限公司第五届董事会独立董事候选人,并已充分了解被提 名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录 等情况。被提名人已同意出任宁波继峰汽车零部件股份有限公司第五届董事会独 立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立 董事任职资格,与宁波继峰汽车零部件股份有限公司之间不存在任何影响其独立 性的关系,具体声明并承诺如下: 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司 ...

| 证券代码：603997 | 证券简称：继峰股份 公告编号：2023-066 | | --- | --- | | 转债代码：110801 | 转债简称：继峰定 01 | 宁波继峰汽车零部件股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2023 年 11 月 17 日 13 点 30 分 召开地点：宁波市北仑区大碶璎珞河路 17 号宁波继峰汽车零部件股份有限公 司 B 栋三楼会议室 重要内容提示： 股东大会召开日期：2023年11月17日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止 ...

| 证券代码：603997 | 证券简称：继峰股份 公告编号：2023-065 | | --- | --- | | 转债代码：110801 | 转债简称：继峰定 01 | 宁波继峰汽车零部件股份有限公司 关于公司董事会、监事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 宁波继峰汽车零部件股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会、监 事会任期即将届满，根据《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、 法规、规范性文件及《公司章程》等有关规定，公司开展董事会、监事会换届选 举工作，现将本次董事会、监事会换届选举情况公告如下： 一、董事会换届选举情况 根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司第五届董事会由9名董事 组成，其中非独立董事6名，独立董事3名。公司于2023年10月30日召开第四届董 事会第二十四次会议，审议通过了《关于公司董事会换届的议案》。经提名委员 会审核，公司董事会提名王义平先生、王继民先生、马竹琼女士、冯巅先生、刘 杰先生、张思俊先生为公司第五届董事会非独立董事候选人，王民权先生、 ...

宁波继峰汽车零部件股份有限公司 (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 (离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定(如 适用): 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履 行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求; (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职(任职) 问题的意见》的相关规定(如适用); (六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的 意见》的相关规定(如适用); 独立董事提名人声明与承诺 提名人宁波继峰汽车零部件股份有限公司董事会,现提名王民权先生为 ...