中微半导体设备（上海）股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金制 度 二〇二四年三月 中微半导体设备（上海）股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金制度 第一章 总则 第一条 为了加强和规范中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简 称"公司"）的资金管理，建立防范控股股东及关联方占用公司资金的长效机制， 杜绝控股股东及关联方资金占用行为的发生，有效保护公司、股东及其他利益相 关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《中 国证券监督管理委员会、公安部、中国人民银行、国务院国有资产监督管理委员 会、中华人民共和国海关总署、国家税务总局、国家工商行政管理总局、中国银 行业监督管理委员会关于进一步做好清理大股东占用上市公司资金工作的通知》 《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有 关法律、法规、规范性文件以及《中微半导体设备（上海）股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的相关规定，特制定本制 ...

证券代码：688012 证券简称：中微公司 公告编号：2024-013 每股分配比例：每10股派发现金红利人民币3.00元（含税），不送红股， 不进行公积金转增股本。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除公司回购专 户的股份余额为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。 如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间公司总股本发生 变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体 调整情况。 中微半导体设备（上海）股份有限公司 2023 年年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本年度现金分红比例低于30%，是基于行业发展情况、公司发展阶段及 自身经营模式、盈利水平及资金需求的综合考虑。 一、利润分配方案内容 经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，中微半导体设备 （上海）股份有限公司（以下简称"中微公司"或"公司"）2023 年度实现归属 于上市公司股东的净利润为 17.86 亿元，母公司实现的净利润为 13.09 亿元。 ...

中微半导体设备（上海）股份有限公司 对外担保管理制度 中微半导体设备（上海）股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 二〇二四年三月 第一条 为规范中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 的对外担保行为，严格控制公司对外担保风险，保护股东和投资者合法权益，公 司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外 担保的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《中微半导体设备（上海）股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，并结合公司的实际情况制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司所属全资子公司、控股子公司（以下统 称"子公司"）的对外担保行为。 第三条 本制度所称的对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对 控股子公司的担保。公司子公司的对外担保，视同公司行为，适用本制度。子公 司应在其董事会或股东大会做出决议后及时通知公司履行有关信息披露义务。 本制度所称公司及其控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子 ...

独立董事 2023 年年度述职报告 作为中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，严格 按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等 有关法律、法规、规范性文件和《中微半导体设备（上海）股份有限公司章程》（"以 下简称"《公司章程》"）《中微半导体设备（上海）股份有限公司独立董事工作制度》 （以下简称"《独立董事工作制度》"）等相关规定，我积极参加公司董事会，认真审 议议案，并对相关事项发表独立意见，积极履职，尽职尽责，充分发挥独立董事作用， 切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2023年度履职情况 报告如下： 中微半导体设备（上海）股份有限公司 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 陈世敏博士，1958年生，美国国籍，上海财经大学学士、硕士，美国佐治亚大学博 士。1985年至1986年，担任上海财经大学教师；1991年至1998年，担任宾州克莱瑞恩大 学（Clarion University of Pennsylvania） ...

中微半导体设备(上海)股份有限公司 2023 年度内部控制审计报告 普华永道 内部控制审计报告 普华永道中天特审字(2024)第 1408号 (第一页,共二页) 中微半导体设备(上海)股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了中微半导体设备(上海)股份有限公司(以下简称"中微公司")2023年12 月31日的财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是中微 公司董事会的责任。 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降 低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼 邮编200021 总机:+86 (21) 2323 8888, 传真:+86 (21) 2323 8800, www.pwccn. ...

中微半导体设备（上海）股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 中微半导体设备（上海）股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当 ...

第一章 总则 第一条 为规范中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理和运用，保护投资者的权益，公司根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《中微半导体设备（上海） 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，并结合公司的实际情况制 定本办法。 中微半导体设备（上海）股份有限公司 募集资金管理办法 二〇二四年三月 中微半导体设备（上海）股份有限公司 募集资金管理办法 第二条 本办法所称募集资金系指公司通过向不特定对象发行证券（包括首 次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公 司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信 投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集 ...

中微半导体设备(上海)股份有限公司 2023 年度控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告 普华永道 关于中微半导体设备(上海)股份有限公司 控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告 普华永道中天特审字(2024)第1031号 (第一页,共二页) 中微半导体设备(上海)股份有限公司董事会: 我们审计了中微半导体设备(上海)股份有限公司(以下简称"中微公 司")2023年12月 31日的合并及公司资产负债表、2023年度合并及公司利润 表、合并及公司股东权益变动表、合并及公司现金流量表和财务报表附注(以下 合称"财务报表"),并于 2024年 3 月 18 日出具了报告号为普华永道中天审 字(2024)第 10095 号的无保留意见审计报告。财务报表的编制和公允列报是中 微公司管理层的责任,我们的责任是在按照中国注册会计师审计准则执行审计 工作的基础上对财务报表整体发表审计意见。 在对上述财务报表执行审计的基础上,我们对后附的截至 2023年 12 月 31 日止年度中微公司控股股东及其他关联方非经营性资金占用及其他关联资 金往来情况汇总表(以下简称"情况表")执行了有限保证的鉴证业务。 根据中国证券监督管理委 ...

中微半导体设备（上海）股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 二〇二四年三月 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 第四条 出现下列情形之一的，公司和相关信息披露义务人应当及时披露 重大事项： （一）董事会或者监事会已就该重大事项形成决议； （二）有关各方已就该重大事项签署意向书或者协议； （三）董事、监事或者高级管理人员已知悉该重大事项； 中微半导体设备（上海）股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露暂缓与豁免行为，确保公司依法合规地履行信息披露义务，保护投资者 的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《科创 板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称"《科创板上市规则》"）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件的相关规定以及《中微半导 体设备（上海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）以及《中微半导体 设备（上海）股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称"《公司信息披露管 理制度》"） ...

关联交易管理制度 第一章 总则 中微半导体设备（上海）股份有限公司 关联交易管理制度 二〇二四年三月 中微半导体设备（上海）股份有限公司 第四条 公司临时报告和定期报告中非财务报告部分的关联人及关联交易 的披露应当遵守《科创板上市规则》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格 式准则第 2 号—年度报告的内容与格式》的规定。 公司及公司关联方不得利用关联交易输送利益或者调节财务指标，损害公司 利益，不得以任何方式隐瞒关联关系。 第三条 公司董事会应当规定其下设的审计委员会履行公司关联交易控制 和日常管理职责。 第一条 为规范中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 的关联交易行为，保护投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市 规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等有关法 律、法规、规范性文件以及《中微半导体设备（上海）股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）的规定，并结合公司的实际情况制定本制度。 第二 ...