海通证券股份有限公司 关于中微半导体设备（上海）股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为中微半导 体设备（上海）股份有限公司（以下简称"中微公司"或"公司"）首次公开发行股 票并上市及 2020 年度向特定对象发行股票持续督导保荐机构，根据《证券发行 上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对中微公司 2023 年度募集资金 的存放和使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金实际到位及存放情况 1、2019 年首次公开发行股票募集资金 根据中国证券监督管理委员会于2019年7 月 1日签发的证监许可[2019]1168 号文《关于同意中微半导体设备（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的 批复》，中微半导体设备（上海）股份有限公司获准向境内投资者首次公开发行 人民币 ...

中微半导体设备（上海）股份有限公司 （一） 具有良好的职业道德和个人品质； 董事会秘书工作细则 二〇二四年三月 中微半导体设备（上海）股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步明确中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会秘书的工作职责和程序，规范董事会秘书的行为，促使董事会秘书 更好地履行职责，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《中微半导体 设备（上海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，并结合公司 的实际情况制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书 1 名，为公司的高级管理人员，对公司和董事 会负责，忠实、勤勉地履行职责。法律法规、规范性文件及公司章程等对公司高 级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第二章 任职资格和任免程序 第三条 董事会秘书经董事长提名由董事会聘任或解聘，董事会秘书为公 司与上交所之间的指定联络人。 第四条 董事会秘书任职者应具备以下条件： （二） 具备履行职责所必需 ...

中微半导体设备(上海)股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告及鉴证报告 普华永道 普华永道中天特审字(2024)第 1032 号 (第一页,共二页) 中微半导体设备(上海)股份有限公司董事会: 我们接受委托,对中微半导体设备(上海)股份有限公司(以下简称"中徽公 司")关于 2023 年度的募集资金存放与实际使用情况专项报告(以下简称"募集 资金存放与实际使用情况专项报告")执行了合理保证的鉴证业务。 中微公司管理层的责任是按照中国证券监督管理委员会公告 [2022]15 号 《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022 年修订)》及上海证券交易所颁布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号 -- 规范运作(2023年 12 月修订)》编制募集资金存放与实际使 用情况专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金存放与实际使用 情况专项报告编制相关的内部控制,保证募集资金存放与实际使用情况专项报 告的真实、准确和完整,以及不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金存放与实际使用情况专 项报告发表 ...

证券代码：688012 证券简称：中微公司 公告编号：2024-010 中微半导体设备（上海）股份有限公司 第二届董事会第二十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"中微公司"或"公司"）于 2024 年 3 月 18 日在公司会议室以现场及通讯方式召开了第二届董事会第二十次 会议（以下简称"本次会议"）。本次会议的通知于 2024 年 3 月 8 日通过电话及邮件方 式送达全体董事。会议应出席董事 11 人，实际到会董事 11 人，会议由公司董事长 尹志尧先生主持。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和公司章程的规定。会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 会议经全体参会董事表决，形成决议如下： （一）审议通过《关于中微半导体设备（上海）股份有限公司 2023 年年度报 告及摘要的议案》 根据相关法律、法规、规范性文件的规定，公司编制了《中微半导体设备 （上海）股份有限公司 2023 年年度报 ...

日常关联交易对上市公司的影响：本次关联交易属公司日常关联交易， 是正常生产经营业务，以市场价格为定价依据，遵循平等自愿原则，交易风险 可控，不存在损害公司及股东利益的情况，不会对关联人形成较大的依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 中微半导体设备（上海）股份有限公司 关于预计 2024 年年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 是否需要提交股东大会审议：是 证券代码：688012 证券简称：中微公司 公告编号：2024-015 中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 18 日召开第二届董事会第二十次会议，审议通过《关于预计 2024 年年度日常关 联交易的议案》，关联董事尹志尧、杨卓、朱民、张亮回避了表决，此议案获出 席会议的非关联董事一致表决通过。 注：上表中本次预计金额占同类业务比例计算公式的分母为 2023 年同类业务金额。 （三）前次日常关联交易的预计和执行情况 单位：人民币 万元 公司独立董事已就 ...

独立董事工作制度 二〇二四年三月 中微半导体设备（上海）股份有限公司 中微半导体设备（上海）股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"）的法人治理结构及公司董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和监 督机制，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，公司根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董管理办法》"）、《上市公 司独立董事履职指引》等有关法律、法规、规范性文件和《中微半导体设备（上 海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等相关规定，并结合公司的实 际情况制定本制度。 第二条 公司建立独立董事制度。 （一）独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客 观判断的关系的董事。 （二）独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按照 相关法律法规、公司章程和本制度的要求，认真履行职责，维护公司整体利益， 尤其要关注中小股东的合法权 ...

中微半导体设备（上海）股份有限公司 董事会议事规则 二〇二四年三月 中微半导体设备（上海）股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步明确中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的职责权限，规范董事会的议事方式和决策程序，确保公司董事会及董事忠 实、高效地履行职责，提供董事会的科学决策水平，维护公司及股东的合法权益， 公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《中微半导体设备（上海） 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，并结合公司的实际情况制定本 议事规则。 第二条 公司设董事会，对股东大会负责。 第二章 董事会的组成和下设机构 第三条 公司董事会由 11 名董事组成，其中 4 名独立董事。董事会设董事长 1 人。董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 第四条 董事会按照股东大会的有关决议，设立战略委员会、审计委员 ...

证券代码：688012 证券简称：中微公司 公告编号：2024-017 中微半导体设备（上海）股份有限公司 关于修订《公司章程》及部分制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 | | 露具体投票意向等信息。投票权征集应 | 立的投资者保护机构可以公开征集股东 | | --- | --- | --- | | | 当采取无偿的方式进行，禁止以有偿或 | 投票权。征集股东投票权应当向被征集 | | | 者变相有偿的方式征集股东投票权，并 | 人充分披露具体投票意向等信息。禁止 | | | 向被征集人充分披露具体投票意向等信 | 以有偿或者变相有偿的方式征集股东投 | | | 息。公司及股东大会召集人不得对征集 | 票权。除法定条件外，公司不得对征集 | | | 投票权提出最低持股比例限制。 | 投票权提出最低持股比例限制。 | | 28 | 第八十二条 公司在保证股东大会合 | | | | 法、有效的前提下，通过各种方式和途 | | | | 径，优先提供网络形式的投票平台等现 | | | | 代信息技术手段，为 ...

中微半导体设备（上海）股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年年度履职情况报告 中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》以及《中微半导体设备（上海）股份有限公司公司章程》（以下 简称"公司章程"）《中微半导体设备（上海）股份有限公司董事会审计委员会议事规则》 （以下简称"审计委员会议事规则"）的规定，在 2023 年度内恪尽职守、认真履职，现将审 计委员会 2023 年度的履职情况汇报如下： 在 2023 年度内，公司董事会审计委员会根据《公司法》《公司章程》《审计委员会 议事规则》等规定要求，共召开 4 次董事会审计委员会会议及 1 次与外部审计机构单独沟 通的会议，对公司的日常关联交易、重大关联交易、定期报告、续聘审计机构、财务报表 沟通等事项进行了讨论审议，充分发挥了董事会审计委员会的监督及建议作用。 三、 审计委员会相关工作情况 (一) 监督及评估外部审计工作 1. 评估外部 ...

中微半导体设备（上海）股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金制 度 二〇二四年三月 中微半导体设备（上海）股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金制度 第一章 总则 第一条 为了加强和规范中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简 称"公司"）的资金管理，建立防范控股股东及关联方占用公司资金的长效机制， 杜绝控股股东及关联方资金占用行为的发生，有效保护公司、股东及其他利益相 关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《中 国证券监督管理委员会、公安部、中国人民银行、国务院国有资产监督管理委员 会、中华人民共和国海关总署、国家税务总局、国家工商行政管理总局、中国银 行业监督管理委员会关于进一步做好清理大股东占用上市公司资金工作的通知》 《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有 关法律、法规、规范性文件以及《中微半导体设备（上海）股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的相关规定，特制定本制 ...