证券代码：688012 证券简称：中微公司 公告编号：2023-057 中微半导体设备（上海）股份有限公司 第二届董事会第十六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"中微公司"或"公司"） 于 2023 年 8 月 24 日召开了第二届董事会第十六次会议（以下简称"本次会议"）。 本次会议的通知于 2023 年 8 月 15 日通过电话及邮件方式送达全体董事。会议 应出席董事 11 人，实际到会董事 11 人，会议由公司董事长尹志尧先生主持。会 议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章 程的规定。会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 会议经全体参会董事表决，形成决议如下： （一）审议通过《关于公司2023年半年度报告及摘要的议案》 根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第3号——日常信 息披露》等有关法律、法规 ...

海通证券股份有限公司 关于中微半导体设备（上海）股份有限公司 调整核心技术人员的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为中微半导 体设备（上海）股份有限公司（以下简称"中微公司"或"公司"）首次公开发 行股票并在科创板上市及2020年度向特定对象发行A股股票项目的持续督导保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 等有关规定，对公司调整核心技术人员的事项进行了核查，具体情况及意见如下： 一、核心技术人员调整的具体情况 （一）调整核心技术人员的情况 李天笑先生，1958年生，美国国籍，复旦大学学士、美国韦恩大学硕士、美 国纽约大学硕士。1990年至1995年，担任美国索尼资深电气工程师；1995年至2004 年，担任应用材料亚太项目经理；2004年9月至今，任中微公司副总裁。截至本 核查意见披露日，李天笑先生直接持股1,663,782股，所持股份合计占公司总股本 0.27%。 2、参与研发项目和专利情况 杜志游先生在任职期内，参与研究并作为第一发明人获得知识产权共40项； 麦 ...

证券代码：688012 证券简称：中微公司 公告编号：2023-064 中微半导体设备（上海）股份有限公司 关于增加 2023 年度日常关联交易预计额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 是否需要提交股东大会审议：否 日常关联交易对上市公司的影响：本次增加的关联交易为公司日常关联 交易，以公司正常经营业务为基础，以市场价格为定价依据，不影响公司的独立 性，不存在损害公司及股东利益的情形，公司不会因该关联交易对关联人产生依 赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 1、董事会表决情况和关联董事回避情况 公司于 2023 年 8 月 24 日召开第二届董事会第十六次会议，审议通过了《关 于增加公司 2023 年度日常性关联交易预计金额的议案》，本次增加日常关联交 易预计金额合计为 21,500 万元人民币，其中公司向关联人销售商品及提供劳务 的交易金额为 20,000 万元，向关联人采购商品、设备、接受劳务和承租房屋的交 易金额为 1,500 万元。关联董事张亮回避表 ...

证券简称：中微公司 证券代码：688012 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 中微半导体设备（上海）股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分 第三个归属期归属条件成就 之 独立财务顾问报告 2023 年 8 月 | 目 录 | | --- | | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、独立财务顾问意见 6 | | （一）本次限制性股票激励计划的审批程序 6 | | （二）本次限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期归属条件的成就 | | 情况 8 | | （三）本次归属的具体情况 10 | | （四）结论性意见 10 | | 五、备查文件及咨询方式 12 | | （一）备查文件 12 | | （二）咨询方式 12 | 一、释义 | 中微公司、公司、上 | 指 | 中微半导体设备（上海）股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 市公司 | | | | 本激励计划、本计划 | 指 | 中微半导体设备（上海）股份有限公司 2020 年限制性股票激励 计划 | | 限制性股票、第二类 | 指 | 符合激励计划授予条 ...

海通证券股份有限公司 经中国证券监督管理委员会《关于同意中微半导体设备（上海）股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1168 号）批复，中微半导体 设备（上海）股份有限公司（以下简称"中微公司"、"上市公司"或"公司"） 首次公开发行股票 53,486,224 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 29.01 元，募集资金总额为人民币 155,163.54 万元，扣除发行费用后，实际募集 资金净额为人民币 144,570.28 万元。本次发行证券已于 2019 年 7 月 22 日在上海 证券交易所上市。海通证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"海通证券"） 担任其持续督导保荐机构，持续督导期间为 2019 年 7 月 22 日至 2022 年 12 月 31 日。 经中国证券监督管理委员会《关于同意中微半导体设备（上海）股份有限公 司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]645 号）批复，公司非公 开发行股票 80,229,335 万股，每股面值 1 元，每股发行价格 102.29 元，募集资 金总额为 820,665.87 万元，扣除发行费用后，实际 ...

证券代码：688012 证券简称：中微公司 公告编号：2023-063 中微半导体设备（上海）股份有限公司 关于变更公司副总经理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2023 年 8 月 24 日，公司第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于聘任 陶珩为公司副总经理的议案》、《关于聘任丛海为公司副总经理的议案》，同意 聘任丛海先生、陶珩先生为公司副总经理，任期自公司董事会审议通过之日起至 第二届董事会任期届满之日止。 公司独立董事发表了同意的独立意见。 丛海先生、陶珩先生的简历见附件。 特此公告。 中微半导体设备（上海）股份有限公司（简称"公司"）董事会于近日收到 副总经理杜志游先生、朱新萍先生提交的书面辞职报告。杜志游先生、朱新萍先 生因个人原因，申请辞去公司副总经理职务。辞职后，杜志游先生、朱新萍先生 仍在公司任职。 截至本公告披露日，杜志游先生直接持股 1,398,326 股，所持股份合计占公 司总股本 0.23%；朱新萍先生未持有公司股份。杜志游先生将继续遵守《上海证 券交易所科创板股票上市规则》 ...

上海市锦天城律师事务所关于 中微半导体设备（上海）股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期归 属条件成就、2020 年股票增值权激励计划第三个行权期行权 条件成就暨部分限制性股票作废事项之 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所关于 中微半导体设备（上海）股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期归属条 件成就、2020 年股票增值权激励计划第三个行权期行权条件成 就暨部分限制性股票作废事项之法律意见书 致：中微半导体设备（上海）股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受公司的委托，担任公司 2020 年限制性股票激励计划与股票增值权激励计划的专项法律顾问。 本所律师根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司股权激励管理办 法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科 ...

证券代码：688012 证券简称：中微公司 公告编号：2023-066 中微半导体设备（上海）股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 9 月 12 日 14 点 30 分 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 9 月 12 日 至 2023 年 9 月 12 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2023年9月12日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:0 ...

第三个归属期符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：688012 证券简称：中微公司 公告编号：2023-061 中微半导体设备（上海）股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分 一、本次股权激励计划批准及实施情况 （一）本次股权激励计划方案及履行的程序 （3）授予价格：150 元/股，即满足授予条件和归属条件后，激励对象可以 每股 150 元的价格购买公司向激励对象增发的公司 A 股普通股股票。 （4）激励人数：首次授予 700 人，为公司核心技术人员、董事会认为需要 激励的其他人员。 （5）本激励计划首次授予的限制性股票的归属期限和归属安排具体如下： | 归属安排 | 归属时间 | 归属权益数量占授 予权益总量的比例 | | --- | --- | --- | | 首次授予的限制性 | 自首次授予之日起 12 个月后的首个交 | | | 股票第一个归属期 | 易日至首次授予之日起 24 个月内的最 | 25% | | | 后一个交易日止 | | 1 限 ...

证券代码：688012 证券简称：中微公司 公告编号：2023-058 中微半导体设备（上海）股份有限公司 第二届监事会第十四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"中微公司"或"公司"） 第二届监事会第十四次会议于 2023 年 8 月 24 日召开。本次会议的通知于 2023 年 8 月 15 日通过电话及邮件方式送达全体监事。会议应出席监事 3 人，实际到 会监事 3 人，会议由监事会主席邹非女士主持。会议的召集和召开程序符合有 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定，会议决议合法有 效。 二、监事会会议审议情况 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及相关格式指引、《中微半导体 设备（上海）股份有限公司募集资金管理制度》的规定，结合本公司的实际情况， 监事 ...