RSM 容诚 内部控制审计报告 科大国盾量子技术股份有限公司 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了科大国盾量子技术股份有限公司(以下简称"国盾量子")2023年12月31 目的财务报告内部控制的有效性。 容诚审字|2024|230Z0176 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 出 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进 报告编码:京24JQXX 内部控制审计报告 容诚审字[2024]230Z0176号 科大国盾量子技术股份有限公司全体股东: 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是国盾 量子董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于 情况的变化可能导致内 ...

国元证券股份有限公司 为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效益，保护公司和全体股 东合法权益，公司按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法 规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对 公司募集资金的存储、使用、管理及监督等方面做出了明确的规定。 （二）募集资金监管协议情况 关于科大国盾量子技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"或"保荐机构"）作为科大 国盾量子技术股份有限公司（以下简称"国盾量子"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，就国盾量子 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意科大国盾量子技术股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（ ...

证券代码：688027 证券简称：国盾量子 公告编号：2024-043 科大国盾量子技术股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 29 日 至 2024 年 4 月 29 日 股东大会召开日期：2024年4月29日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投 票系统 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 4 月 29 日 14 点 30 分 召开地点：安徽省合肥市高新区华佗巷 777 号科大国盾量子科技园 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为 ...

证券代码：688027 证券简称：国盾量子 公告编号：2024-033 科大国盾量子技术股份有限公司 第三届董事会第三十四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 科大国盾量子技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第三十四次 会议于 2024 年 4 月 8 日以现场会议方式在公司会议室召开。本次会议由董事长应勇先 生主持，本次会议应到董事 8 人，实际到会董事 8 人。本次会议的召集、召开和表决 程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上海证券交易所 科创板股票上市规则》等相关法律、行政法规、规范性文件及《科大国盾量子技术股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定。会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事充分讨论，会议以投票表决方式审议通过了二十项议案，具体如下： （一）审议通过《关于公司 2023 年度总裁工作报告的议案》 表决情况：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （二）审议通过《关于公司 2023 年度 ...

科大国盾量子技术股份有限公司 关于容诚会计师事务所（特殊普通合伙）的 履职情况评估报告 科大国盾量子技术股份有限公司（以下简称"公司"）聘请容诚会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚"）作为公司 2023 年度财务报告出具审计 报告的会计师事务所。 根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁 布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对容诚在 2023 年 度的审计工作的履职情况进行了评估。具体情况如下： 一、会计师事务所的情况 （一）基本信息 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通 合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通 合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证 券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901- 22 至 901-26，首席合伙人肖厚发。 截至 2023 年 12 月 31 日，容诚会计师事务所共有合伙人 179 人，共有注册 会计师 1395 人，其中 745 人签署过证券服务业务审计报告。 （ ...

科大国盾量子技术股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据中国证监会《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》等法律、法规、规范性文件，以及《科大国盾量子技术股份有限公 司章程》和《科大国盾量子技术股份有限公司董事会审计委员会工作细则》的有 关规定，科大国盾量子技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员 会本着勤勉尽责的原则，认真履行了审计监督职责。现就 2023 年度公司董事会 审计委员会履职情况报告如下： 一、董事会审计委员会基本情况 2023 年，公司第三届董事会审计委员会由李姚矿先生、王兵先生、张珉女士 三名委员组成，其中李姚矿担任召集人。王兵先生因工作原因，辞去公司副董事 长、董事、董事会战略委员会委员、董事会审计委员会委员职务。 经董事会第三届董事会第二十一次次会议审议，对公司董事会下属委员会委 员情况进行调整，递补陈超先生担任审计委员会委员，任期自第三届董事会第二 十一次会议审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。审计委员会全部成 员均具有胜任审计委员会工作职责的专业 ...

天禾律师事务所 法律意见书 安徽天禾律师事务所 关于科大国盾量子技术股份有限公司 作废处理部分限制性股票相关事宜的法律意见书 天律意2024第00658号 致：科大国盾量子技术股份有限公司 安徽天禾律师事务所（以下简称"本所"）接受科大国盾量子技术股份有限 公司（以下简称"公司"或"国盾量子"）委托，指派本所费林森、盛建平律师 作为经办律师，为公司作废处理部分限制性股票相关事宜出具本法律意见书。 本所及经办律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《律师事务所从事证券 法律业务管理办法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、 法规和规范性文件的规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实， 按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，出具本法律意见书。 为出具本法律意见，本所律师特作如下声明： 1、本法律意见书是本所律师依据《公司法》《证券法》《管理办法》等法 律、法规和规范性文件的有关规定及本法律意见书出具日前国盾量子已经发生或 存在 ...

科大国盾量子技术股份有限公司 章 程 （本章程已经公司第三届董事会第三十四次会议审议 通过，尚需公司 2023 年年度股东大会审议通过后生效） 目 录 1 第一章 总则 第二章 经营宗旨和经营范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董事 第二节 董事会 第三节 董事会专门委员会 第六章 总裁及其他高级管理人员 第七章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第八章 党的组织 第九章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 利润分配 第三节 内部审计 第四节 会计师事务所的聘任 第十章 通知与公告 2 第一节 通知 第二节 公告 第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十二章 修改章程 第十三章 附则 第一章 总则 第一条 为规范科大国盾量子技术股份有限公司（以下简称"公司"）的组 织和行为，保障公司 ...

公司代码：688027 公司简称：国盾量子 科大国盾量子技术股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 科大国盾量子技术股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的 ...

您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查测 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查测 。 RSM | 容 诚 目 录 审计报告 科大国盾量子技术股份有限公司 容诚审字[2024]230Z0177 号 容诚会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国 · 北京 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | 1-8 | | 2 | 合并资产负债表 | 1 | | 3 | 合并利润表 | 2 | | 4 | 合并现金流量表 | 3 | | 5 | 合并所有者权益变动表 | 4 - 5 | | 6 | 母公司资产负债表 | 6 | | 7 | 母公司利润表 | 7 | | 8 | 母公司现金流量表 | 8 | | 9 | 母公司所有者权益变动表 | 9- 10 | | 10 | 财务报表附注 | 11 - 132 | 审计报告 容诚审字[2024]230Z0177 号 科大国盾量子技术股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了 ...